1系统设计与实现
1．1项目管理
1．1．1纵向项目管理
纵向项目是指从国家、部委、省（市）政府等拨款资助的研究项目．系统的纵向项目管理主要包括立项登记、过程管理、项目变更管理、结题管理等．由于科研人员需要在各级政府科研管理部门的不同系统中申请纵向项目，因此无需在本系统申报．获得政府批准立项的项目需要在本系统中立项登记，纳入学校科研管理流程．纵向项目信息录入采用个人登记—院系审核—科研院／文科处审核的流程．也允许院系或科研院／文科处直接录入立项登记信息．
1．1．2横向项目管理
横向项目是指学校与企业合作的项目．系统的横向项目管理主要包括立项登记、结题管理等．横向项目管理的特点是要记录比较丰富的委托单位（甲方）信息，系统满足了对甲方单位信息的规范性、完整性要求．横向项目信息录入采用与纵向项目管理相同的流程．
1．1．3校级项目管理
校级项目的管理流程与纵向项目类似，所不同的是增加了申报流程．校级项目申报采用在线填写申报书的模式，通过OFFICE控件以及申报书的预先配置，减少了教师录入信息的量，科研院／文科处可以同时收集到可供统计的校级项目信息和WORD申报书材料．通过专家评审模块，可以邀请校内外专家开展项目申请书的评审工作．被批准的项目，其申报信息直接纳入立项登记，无需重复填写。
1．1．4项目预算管理
科研人员在填写项目信息时，可以一并填写项目预算，通过学校数据交换平台将预算信息连同项目信息同步到财务系统中．
1．2科研经费管理
科研经费管理是科研管理的核心任务之一，其主要内容包括登记项目预算，到款经费的确认、分配与统计，各项管理费的提取、预算执行进度管理等．经费管理流程通过数据交换平台与财务系统实时交互．针对交大科研经费管理的复杂性需求，项目经费管理做了如下流程规范：（1）科研院／文科处可以灵活地设置项目类别、不同学院的经费分配比例；（2）财务系统每天将最新的到款信息同步到科研系统中，供科研人员认领和查询；（3）科研人员在线认领项目经费，只需把来款与本人负责的项目关联即可；（4）院系科研秘书可在线审核认领项目经费，保障数据的真实性、准确性；（5）科研院／文科处可以对认领的到帐信息进行经费的分配；（6）科研院／文科处可以打印出经费分配单或分配表，经费认领数据同步至财务系统；（7）系统实现了项目管理费退免／减免申请、经费校内转账审批等科研业务审批流程．
1．3科研成果管理
科研成果管理包括论文、著作、获奖、技术标准和专利等的管理．系统支持期刊库的管理，方便教师准确地找到论文的期刊信息，方便学校对论文等级的评定．交大使用专利事务所的软件管理专利，为使科研管理系统也能实现对专利的管理，系统实现了强大的EXCEL数据导入功能，能根据导入数据的单位、成员姓名等信息，匹配校内单位人员信息，极大地减少了录入工作量．并且对于国内专利、国际专利、PCT专利、软件著作权开发了不同的管理功能．系统还增加了技术标准管理模块．各类成果都能够关联到作者的科研项目上，方便科研项目的结题管理．
1．4科研基地管理
科研基地指国家（省）级重点实验室、工程研究中心等科研机构．基地管理不仅包含基地相关的科研项目和成果信息，对基地的人、财、物和研究方向等都存在管理需求．本系统实现了对科研基地成员、资源、项目、成果的管理，可以从科研项目、成果模块直接采纳基地成员参与的项目和成果，自动生成基地年报．
1．5查询与统计
在系统的所有管理业务模块都建立了查询功能，还单独设置了主课题查询、子课题查询、科研详情查询等满足不同用户需要的查询模块．例如，科研详情查询满足科研人员查询本人全部科研信息的需求，把个人的科研项目、成果、经费等信息整合在一起．科研统计作为科研管理部门定期开展的工作，是为学校科研决策提供支撑的一项重要工作．通过系统的科研统计功能，不仅方便管理员简单地自定义报表，还可以设置常用报表筛选条件，保存设置条件后，今后需要时只需要选择已保存的条件即能生成需要的报表．
1．6系统权限管理
系统设计了数据管理权限－菜单管理权限－子分类（例如项目类别）管理权限三层权限架构，满足不同的权限管理需求，方便科研院管理员对权限的设置．
2系统创新点
2．1科研与财务一体化
通过学校既有的数据交换平台，打通了科研项目－财务经费管理之间的信息孤岛，加强科研经费预算管理，重构科研经费管理流程，实现了科研项目经费管理的一体化，切实方便教师和管理部门．在管理制度和管理体制上，学校研究制订了“科研经费管理办法”，建立了科研经费管理的专门机构和专职岗位，提供编制项目预算、办理到款经费、经费使用过程监督和决算编制与审核等全过程服务．在信息系统中，重新设计并实现新的科研经费管理流程，通过学校数据交换体系，新建或重建财务系统和科研系统中的相关功能模块，保障科研经费管理相关数据的交换、共享和业务协同。
2．2校级项目在线申报
从2009年开始，教育部、财政部在中央高校全面推广了高校基本科研业务费制度，用于支持高校的自主科技创新．基本科研业务费已经成为中央高校稳定的政府资助非竞争性科研经费的来源，在学校科研总量中所占的地位越来越重要．教师通过申请基本科研业务费开展的科研项目在系统中称为校级项目．为了鼓励青年教师及附属医院医务人员投入科研工作，交大开展了各类校级项目的申报工作，针对校级项目的申报流程系统做了一些创新．校级项目由科研院管理整个流程．项目申报是项目管理的起始点，申报方式既要在数据库中采集到有用的数据，又要生成方便阅读的Word文件，还要让青年教师熟悉纵向项目申报方式，交大采用了类似政府纵向项目申报的模式．既可以填写详细的项目数据，也能将申报书通过线上提交．通过采购一套成熟的Office控件，预先将校级项目的申报书模板配置到系统中，并将基本信息中的字段内容配置到该模板上，科研人员填写完整的项目基本信息后，大部分的项目信息都会直接出现于在线申报书上，包括了成员、预算等扩展表内容．完善申报书上其他信息后，即可提交审核．实现了项目信息的入库、申报书生成提交的统一．
2．3专家评审管理
校级项目是否通过立项，需要校内外专家进行评审，系统开发了在线专家评审功能．首先，丰富了专家库的信息，通过增加专家信息，方便将专家通过校内／外、不同领域、不同研究方向进行划分；其次，在遴选专家方式上，既可以通过领域选择专家，也可以在设定专家数量后随机遴选，达到公平的目的．最后，通过邮件将申报书等材料发送专家，专家只需要通过邮件内的链接，即可登录系统进行评审．评审的结果，可以在科研院管理员的页面进行统计和展示．如果专家比较忙，评审较慢，系统还支持邮件催办功能．
2．4科研机构管理
在数字大学整体架构中，交大按照国家标准GB／T29808《高等学校管理信息》中规定的TB02标准集“校内单位基本数据类”的要求统一管理校内组织机构，建立了包括院系部处、附属医院、国家重点实验室等科研基地在内的组织机构树．该组织机构树通过SOA架构分发到科研系统中．然而，学校的科研管理业务与其他管理业务一样是复杂的，并不是所有部门在科研系统中都完全按照组织树进行管理．因此，我们设计了一个解决方案，通过在已经分发到科研系统中的组织机构树筛选出学院级的科研机构，避免了大量不进行科研活动的单位在系统中出现，同时也解决了某些挂靠学院的机构按学院同等级别进行科研管理的需要．校内科研人员可以通过学校统一身份认证服务登录科研系统．而对于尚未纳入统一身份管理的校外人员（如附属医院医生、已参与科研活动但尚在办理进校手续的人员），在系统中增加了校外人员维护模块．添加附属医院管理员账号后，附属医院管理员可以维护本院科研人员的登录账号．通过校内统一身份认证和系统后台认证的两种模式，满足校内外人员登录系统的需求．
3建设效果
交大科研管理信息系统已存储了1988年至今的全部科研项目，以及科研成果和其他科研信息，通过系统在科研管理中的实际应用，系统已新生成了28000多个项目、15000多条成果数据．系统的成功应用，有效地改善了科研经费管理工作，推进了科研项目管理的科学化、制度化和标准化，提高了科研管理和服务的效率．
4结束语
科研管理作为研究型大学的重要活动，因其数据量大，管理流程复杂，管理范围大等原因，常常会出现很多重复工作和信息收集统计困难等问题，通过科研管理信息系统的建设，利用先进的信息化技术，实现对科研活动的有效、规范管理，可以进一步优化资源配置、提高管理效率．科研管理信息系统的设计和实现融合了各类科研活动的生命周期、业务流管理、信息查询统计等科研信息化管理理念以及先进的Web2．0网络应用框架、混合身份认证等成熟系统的建设经验，为确保科研管理工作的开展提供了行之有效的工具，同时也为未来类似系统的建设做出了有益的尝试．
作者：蒋磊宏 陈成 单位：上海交通大学网络信息中心 江苏金智教育信息技术有限公司
