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风险普查报告范文1
一、指导思想
以全面准确的掌握我县税源现状及变化动态为目标，提升税源专业化管理水平，保障税收收入的全面协调可持续发展。
二、组织领导
为促进税源普查工作顺利开展，县局成立税源普查工作领导小组。
组长：
副组长：
成员：
领导小组负责全县地税系统税源普查工作的组织协调工作。领导小组下设办公室，办公室主任由县局副局长担任，任办公室副主任。
三、具体安排
（一）时间安排
1.普查开展阶段（8月11日—9月30日）：普查工作在税源普查工作领导小组的组织下全面开展。通过对管辖区域内的纳税人进行全方位的纳税（费）普查，获取第一手资料。
2.成果总结阶段（10月1日—10月31日）：对获取的资料进行统计分析，完成成果总结报告。
（二）任务安排
全县普查工作分综合组、巡查组、政策研究组和评估组四个小组分别开展，由四个组长负责统一组织、协调、指导全县税源普查工作。
1.综合组。由县局副局长任组长，县局税费服务局任联络员，主要负责税源普查结果的汇总、分析、比对和成果报告。
2.巡查组。由县局副局长任组长，县局税源管理局任联络员，主要负责指导各单位的调查巡查工作。巡查组按照《省地方税务局税源管理暂行办法》关于调查巡查事项的规定，对全县登记注册类型为单位登记、个体登记、临时税务登记和报验登记的纳税人（已纳入本次税源普查评估范围的除外）进行调查核实或者巡查巡管，内容包括税务登记、发票管理、申报纳税、认定证明、税收优惠等方面。申报纳税中，要全面了解全县纳税人欠税情况（包括陈欠、新欠两部分），核实抵缴欠税、呆账类型调整、死欠核销情形是否属实，预估可收回欠税金额。根据巡查要求逐户巡查，分别统计各税源管理分局2013年征管质量指标（六率：风险任务应对率、税务登记信息差错率、欠税分类认定率、正常欠税清缴率、未按期缴纳税款催缴率、滞纳金加收率）；按照行业对纳税人进行分类，总结各行业发展现状和特点，查找征管薄弱环节；同时梳理定税方法和流程，查找其漏洞，完善定税管理办法；了解各地社会化办税工作开展情况，分析其影响效应。巡查组对巡查结果进行详细分析，完成税源调查表、巡查报告。
3.政策研究组。由县局副局长任组长，县局政策法规科高红卫任联络员，主要负责相关政策的研究，并完成房地产税收研究报告。对影响2013年、2014年收入的政策因素进行效应分析，并就税收政策在哪些领域、哪些方面有挖潜空间及如何将政策效应转化为可收税源等问题提出建议，同时完成房地产税收研究报告。
4.评估组。县局评估组由县稽查局局长任组长，征管信息局、县稽查局任联络员，成员由县稽查局和税源管理一局、二局各抽调2人组成，主要负责2013年税收收入100万元以上企业（2013年或2014年已接受稽查或列入稽查计划的企业除外），对其2013年1月1日至2013年12月31日税（费）款缴纳情况进行评估，评估过程中有疑点的可追溯至2011年度。工作中按照行业对纳税人进行分类，总结各行业发展现状和特点，查找征管薄弱环节，完成评估报告。
四、工作要求
在普查中，要遵循“五个结合”的总要求，做到静态税源与动态税源相结合，数据统计与分析相结合，正常调查与纳税评估相结合，政策研究与新增税源相结合，收入规划与征管、税政、规费、稽查相结合。
（一）提高认识，保证质量。要充分认识到此次税源普查的重要意义，强化责任，确保调查工作落到实处。在检查中要实地搜集数据资料，确保数据客观真实、全面准确，充分挖掘税源潜力。
（二）强化分析，注重运用。要加强对数据的综合分析，从数据中发现规律，形成具有参考价值的调研成果，为税收收入的持续稳定增长和经济的发展提供建设性意见。
（三）密切配合，形成合力。此次普查涉及企业多，参与面广，各参与单位要加强协作，确保普查工作在规定时间内高效推进。
风险普查报告范文2
一、前三个月工作回顾
（一）全力做好经济普查工作
1、精心组织现场调查登记。为确保正式普查表填报登记质量，我县高度重视经济普查现场登记工作。在正式调查登记前认真进行业务培训，授课老师多次试讲演练，在培训中，将数据质量控制的方法、主要指标作为重点，明确普查员、普查指导员、分管领导在质量控制中的任务和责任。2009年1月1日入户现场调查登记，在调查登记过程中，县普查办领导亲临普查区指导检查工作，认真解决填表登记中遇到的困难和问题，确保了现场登记工作的顺利进行。
2、严格控制数据质量。为全面指导好经济普查工作，强化对普查工作的领导，明确工作任务，分清县乡责任，强化质量控制，我县将经济普查工作分为三个阶段进行，并分别制定了工作方案。通过印发《**县第二次全国经济普查“三下”“三上“企业及其他单位数据质量控制办法》和召开经济普查数据质量联审会议来认真贯彻省市有关经济普查数据质量控制精神。
3、科学安排数据录入。县经普办多次召开会议经过多次研讨，科学地制定了经济普查数据录入方案，分摊七个专业人员进行数据录入，主要领导进行指导审核。既保证了录入质量，同时也为数据分析评估留下充足时间。
4、切实搞好资料开发应用。结合普查第三阶段工作内容，已做好普查资料数据库和电子地图维护准备工作。为表彰先进，推进工作，对普查工作中涌现出的先进集体和个人进行了评选，评选出国家级先进个人2人，省级9人；省级先进集体一个，优秀组织者2人；市级先进个人3人。
（二）全面加强统计基础工作
1、切实搞好常规统计调查。围绕县政府年初经济发展任务目标及重点工作分解方案，将任务目标分解落实到各专业到人。结合实际狠抓常规统计调查工作，继续做好各专业统计数据的搜集、整理、录入、评估和及时上报；开展调查研究，撰写统计分析，前三季度共完成18篇，为领导决策和引导部门抓好落实提供了较好统计服务。
2、大力加强统计法制建设。把握《统计法》的修改审议、《统计违法违纪行为处分规定》出台的重要时机，开展经常性的统计普法宣传和统计执法检查，把落实《统计违法违纪行为处分规定》内容作为学习实践科学发展观的一项重要举措贯穿于各项统计工作之中，切实增强纪律意识、风险意识和自律意识，提高社会各界及其有关部门、企业事业单位对统计工作重要性的认识，并为进一步规范统计工作创造良好的环境。
3、全面提升统计服务水平。充分利用统计资源，丰富了《**县2008年度国民经济和社会发展统计资料》、《统计月报资料》内容，协助乡镇统计站编印了各乡镇《2008年度国民经济和社会发展统计资料》，实行季度统计分析报告制度，提高统计保障能力。规定了全年统计分析信息的基本任务，并将分析信息工作纳入年度统计工作考评。
（三）深入开展学习实践科学发展观活动
按照县委的安排部署，认真组织全局党员特别是领导班子成员开展深入学习实践科学发展观活动。学习实践活动紧紧围绕统计工作特点，重在查找问题和不足、创新统计制度方法、推动各项工作开展，切实突出实践特色。局机关印发了学习实践活动各阶段实施方案，详细制定了“学习调研阶段安排表”和“分析检查阶段安排表”，通过向社会发放“学习实践科学发展观活动征求意见表”，认真梳理出意见建议，并形成了“以科学发展观为统领，全面推进我县经济普查工作再上新台阶”、“坚持以科学发展为统领，全面提高统计工作水平”和“乡镇统计基础工作现状、存在问题及建议”等调研报告。开展了“四走进、四破解”“三个一”等主题实践活动，按“四走进、四破解”要求，走进贫困户，捐款900元，购进化肥6包480斤，解决贫困户生产生活的困难；走进浙浦水泥有限责任公司企业，了解企业生产经营状况，进一步解决好完善统计台帐更好地准确反映企业生产经营情况的问题。按“三个一”要求，在全局树立起了“个人形象一面旗、工作热情一团火、谋事布局一盘棋”的良好风貌。在查找突出问题的基础上，经过反复修改完善，形成了统计局领导班子分析检查报告。分析检查报告完成后，转入第三阶段，落实整改措施，制定整改方案，明确整改时限和责任人，扎实进行整改，已完成阶段整改事项和目标，并建立起巩固和扩大整改成果的长效机制，上报了整个学习实践过程的工作总结，我局深入学习实践科学发展观活动落到了实处、
取得了“党员干部受教育、统计科学发展上水平”的实效。
（四）积极开展驻村帮扶工作
按“百千万扶贫帮扶工程”方案和要求，积极开展联系村帮扶工作，以“五+x”模式，为后坝村进一步理清经济发展思路；在猫猫林实施造竹51亩；协助搞好计划生育、备耕春耕、抗旱保春耕、平安创建、精神文明建设等各项工作。同时，干部职工“一对一”开展扶贫农户摸底调查工作，了解扶持发展多年来的实际情况，为进一步落实帮扶工作实现帮扶目标做好充分的准备。
（五）努力推进精神文明创建
局机关以建设求真务实、开拓创新、勤政高效、清正廉洁的行政机关为宗旨；以培养一支思想过硬、作风优良、业务精湛、团结和谐、服务一流的统计队伍为目标；以打基础、强素质、树形象为重点，全面动员、人人参与，扎实开展机关文明创建活动，全面提升职工队伍文明素质和机关形象。在节假日时间，组织全局职工开展“三八节”义务造竹、“五一节”歌咏比赛等活动，丰富了职工的文化生活，展示了新时期统计人的形象，提升了职工的工作热情。局机关先后被评为“平安创建工作先进单位”和“三星级机关档案室”，县级文明单位创建顺利通过考评验收并获得授牌。
在取得成绩的同时，我们也清醒地看到了存在的问题和不足，主要有三个方面：一是统计违法行为的查处力度显得不够，统计法制建设有待进一步加强；二是党员管理、干部的教育、培训工作力度需加强，统计队伍建设有待进一步提高，三是对工作的督促检查力度不够，指导基层工作的方法还需改进。
二、后三个月工作安排
针对全年工作计划，后三个月统计工作主要围绕以下内容进行：
一是做好巩固和扩大科学发展观学习实践活动成果工作。我局深入学习实践科学发展观活动已经圆满结束，今后要做好巩固和扩大整改成果工作，建立完善长效工作机制，更好地落实整改，继续推进统计事业科学发展和为科学发展服好务。
二是做好经济普查后续工作。第三阶段是普查资料的开发应用，认真搞好普查资料的开发和应用工作。主要是对全县经济普查成果进行公报，建立基本单位名录库和电子地理信息系统，编辑出版**县第二次全国经济普查资料。
三是继续做好下半年的常规统计工作任务。创新调查方式方法，积极推行“在地统计”和联网直报工作，有效保障统计数据质量，提高统计工作效率。继续开展统计普法宣传，特别是《统计违法违纪行为处分规定》的学习宣传，增强依法行政、依法统计意识，做好统计人员上岗培训、资格考试工作，完成全年统计执法任务。
四是根据县委出台的移民挂钩帮扶工作方案，将任务分解落实到干部职工，建立党员领导干部联系移民对象户工作台帐，深入开展移民情况调查研究，多思维，想办法，落实措施，全力搞好移民工作，做到亲情移民，感情移民，让移民搬得出，稳得住，生活更加美好。
风险普查报告范文3
【关键词】征信；中小企业；信用评级
1.问题背景
中国的中小企业、民营企业在社会经济发展中的整体重要性日益显著，不仅增加了就业，成长型中小企业、民营高科技企业已成为中国经济增长和高科技产业发展的重要力量。
然而，中小企业融资难已经成为严重制约企业发展。这一现象主要源于金融机构所承担巨大的贷款风险。依照国家发改委对中小企业发展较好、信用担保机构较多的省份进行调查，中小企业被拒贷率达到56%[1]。因为国家仍未建立相关的企业和业主档案，所以金融机构不能对存在不良行为的经营者进行有效的防范。为了降低贷款风险，金融机构对中小企业贷款持谨慎态度。由于国有银行不信任中小企业，从而采取了不利于中小企业贷款的审批办法。
市场经济从某种意义上说就是信用经济。目前由于我们国家的信用体系建设严重滞后，对中小企业，特别是对中小企业法人代表的信用状况没有记录。企业与银行、企业与企业主要是一种信用关系。银行无法了解企业领导的信用背景。缺乏信用体系，这样合作双方的信任和交往只能从零开始、从问号开始。所以，建立和健全中小企业征信与信用评级机构至关重要，可以为中小企业的融资提供基本条件，银行依据企业的信用等级给予贷款，对信用等级高的企业降低利率，免除抵押，既为中小企业提供了相对公平的融资环境，也能优化银行资产的质量。
2.中小企业征信与信用评级的重点、难点
中小企业征信与信用评级机构通过广泛采集、加工中小企业信用信息，依据一定指标进行信用等级评定，提供关于企业信用状况的调查、评估或者评级报告等征信产品，可以增加市场主体的透明度，为市场主体间的交易安全提供保障。
中小企业征信与信用评级的程序主要包括：信用评级撰写报告数据处理信息征集；跟踪测评；信息存档结果公示。
重点在于征信、信用评级、评价报告的撰写和数据信息存档。难点在于征信渠道的使用、信用评价指标的确定、模型的确定和使用以及贯穿于整个流程中必不可少的信息系统的设计与实现，其中尤其是信用数据库的建立。
3.基本思路
3.1 征信
中小企业的征信能够反映出被调查企业以下信息：对供应商应付帐款的按期支付情况；对银行贷款的按时还本付息情况；对顾客提供服务和产品的质量、数量、交货期等的保证情况；对员工提供的各种权益保障履行情况；按时足额纳税情况；遵守法律法规情况；企业财务报表和信息披露的真实性情况。
依照获得信息的方式，征信渠道划分为直接渠道和间接渠道。直接渠道是指通过多种公开手段拿到的企业、个人的征信资料。间接渠道是指在部触犯法律的情况下从第三方信息提供机构获得的资料。其中，直接渠道是获取信息的主要途径。对中小企业的征信渠道主要包括：
（1）税务部门和工商行政管理部门；
（2）公安、法院等政府部门；
（3）商业银行；
（4）报刊、杂志等新闻出版物和互联网站；
（5）官方公报和数据库；
（6）其他信息提供机构。
一个国家的信用管理体系建设和征信服务的全面开展，首先必须创造必要的法制环境。在我国缺乏完善、高效的信用管理法制环境的情况下，征信工作的开展更应该注意必须能够合法地取得真实的企业信用信息，并在法律规范下对经过处理的信息进行公开和公正的报告。对征信渠道的使用可以通过公开渠道免费获取；依法从政府相关部门或其他信息提供机构获取信息；通过金融机构尤其是商业银行获取信息；企业和个人自愿提供的信用信息；通过间接渠道获得的信息。
目前，我国仍属于非征信国家。按照其他征信国家的经验，建立起我国自己的信用制度和企业征信模式是当前的紧急任务之一。作为发展中国家，我国不能纯粹靠市场力量来自发建立企业的征信制度。应由政府出资，建立中央银行中央信贷登记系统，建立起全国网络数据库系统。
3.2 信用评级
（1）评级主要指标
企业规模：企业人员状况、企业资产状况、企业股东（关联公司）、奖惩记录；
财务效益：企业经营状况、企业财务状况、企业银行记录；
产品开发：产品开发投入占销售额的比例、产品开发技术来源、主导产品专利权、产品开发技术获奖情况；
质量管理：质量管理体系认证状况、主导产品应用状况、客户评价；
营销服务：客户满意度、营销服务网络建设。
（2）评价模型
信用评价方法包括多种统计、数量等定量和定性的方法，可以综合利用各种方法对指标进行评价。
比如，财务指标反映了企业的信用状况，采用信用评分法，利用企业主要财务指标的分析和模拟，可以预测出企业破产的可能性，进而预测出企业的信用风险。较为著名的是Altman的Z计分模型[2]。其中，（Z1主要适用上市公司；Z2适用非上市公司；Z3适用于非制造企业）
Z1=1.2X1+1.4X2+3.3X3+0.6X4+0.999X5
其中X1=（流动资产-流动负债）/资产总额
X2=未分配利润/资产总额
X3=（利润总额+利息支出）/资产总额
X4=权益市场值/负债总额
X5=销售收入/总资产
对于Z值与信用分析的关系，Altman认为Z小于1.8，风险大；Z大于2.9险较小。Z2=0.717Xl+0.847X2+3.107X3+0.420X4+0.998X5
其中X1、X2、X3、X4、X5同上
Z3=6.56X1+3.26X2+6.72X3+1.05X4
其中X1=（流动资产-流动负债）/资产总额
X2=未分配利润/资产总额
X3=（利润总额+折旧+摊销+利息支出）/资产总额
X4=所有者权益/负债总额
Altman认为，根据上述公式计算的Z值，如果Z小于1.23，风险很大；Z大于2.险较小。
（3）等级评定
在得出各项指标加总的信用评价分值后，就可以进行信用等级的评定和信用评价。
信用分值信用等级信用评价：
95-100 AAA 信用极好，商业合作风险低，产品质量稳定，资金充裕、流动稳定，付款及交货正常，企业及产品通过相关认证或受到奖励，可予优惠信贷及通关、结汇等贸易便利安排；
85-94 AA 信用良好，商业合作风险低，产品质量稳定，资金充裕、流动稳定，付款及交货正常，，企业及产品通过相关认证或受到奖励，可予优惠信贷及通关、结汇等贸易便利安排；
75-84 A 信用好，商业合作风险低，产品质量稳定，资金流动稳定，付款及交货正常，可给予信用及贸易便利安排；
65-74 BBB 信用较好，商业合作有一定可控风险，产品质量较稳定，资金流动稳定，付款及交货基本正常，应慎重给予信贷及通关、结汇等贸易便利安排；
55-64 BB 信用一般，商业合作有一定风险，产品质量较稳定，资金流动基本稳定，付款及交货基本正常，应注意防范风险，审查付款及交货约定；
45-54 B 信用较差，商业合作有较大风险，产品质量一般，资金流动不稳定，付款及交货有一定问题，应注意防范风险，严格审查付款及交货约定；
35-44 CCC 信用较差，商业合作有很大风险，产品质量一般，资金流动不稳定，付款及交货有一定问题，应注意防范风险，严格审查付款及交货约定；
25-34 CC 信用差，商业合作有极大风险，产品质量不稳定，资金流动不正常，付款及交货有问题，以防范风险为主；
15-24 C 信用很差，商业合作风险很大，基本不具可合作性；
0-14 D 信用极差，濒临破产倒闭，无可合作性；
未确定 NR 资料不齐，无法确定。
3.3 评价报告
完成评级以后，需要撰写信用评价报告以便公示。报告按不同用途可以分为简单企业资信调查报告、标准企业资信调查报告、深层次企业资信调查报告等。
用于争取银行贷款的重要参考依据是深层次企业资信调查报告，其内容包括企业业务范围、业务现状、对外投资、发展前景以及历史沿革等基本状况，企业实地考察、行业状况、与银行往来等的信息，理想信用评级和额度，连续三年以上较为详细的财务比率和财务数据分析、行业基本状况和发展情况、综合经营信息、企业竞争力分析等资料，同时也包含企业主要领导的个人信用，对竞争对手进行的分析等，并给出对企业的综合评估，主要是在一个较长的时间对企业做出评价。这不仅能帮助客户了解企业全面的生产、经营、管理情况，还可以作为赢得顾客、扩大企业业务范围、争取银行贷款的重要参考依据，同时也可于大型投资项目的可行性分析和企业重大经营活动的决策参考[3]。
另外，还需对报告进行适时更新。更新的部分通常包括被调查企业的即期财务报表，也包括企业的管理层、股东的重大变动、经营情况和公司法人、地址、电话等注册信息的变更情况。
3.4 存档，纳入信用数据库——信息系统的构建思路
中小企业征信与信用评级机构信息管理系统的设计和建立包括成熟的大型数据库平台、信息系统、网络系统的设计和建设方案以及专业性网络维护队伍的组建方案。
信用数据库是中小企业征信与信用评级机构信息管理系统的重要组成部分。它涵盖了中国中小企业的基本信息、经营状况信息和信用评价信息。包括工商注册和年检数据、企业普查数据、人民银行的企业还款记录数据、企业产品质量投诉数据、法院诉讼数据等。信用数据库需要满足信用信息的全面性、广泛性、时效性和安全性的要求。由于对系统的时效性的要求，信用数据库需实现不间断服务，必须在多个高性能服务器间建立群集，万一服务器出现问题，在若干秒内备用服务器将启动接管所有服务。同时，机房内24小时由专业的工程师值班，以便及时处理故障，更换备件。对病毒入侵、黑客入侵、工作人员失误、火灾、断电等安全威胁做到很好的防范。
将所采集的数据进行筛选，把一些不合格、不准确、不完整的数据剥离出去，保证入库数据的质量。其次是将数据进行科学的分类，征信信息和评级结果按照企业基本情况、负责人情况、注册信息、质量管理情况、经营情况、产品资料、财务状况、银行记录、奖罚记录、信用等级等几大方面内容保存入库，并保持实时更新。
数据库信息既作为信用评估（认证）的基本依据，同时也对国内外客户，特别是融资机构提供查询服务，并可根据不同需要进行分类查询。如按企业信用等级查询，可以查询到企业的信用状况和征信背景信息；按产品名称查询，可以查询到该产品的主要生产企业，以及企业的产品状况、质量标准等；按企业名称查询，可以查询到企业的基本信息概览；按地区查询，可以查询到某一地区的中小企业资料。
4.项目可行性评估
温总理在十届人大二次会议政府工作报告中进一步发出“加快社会信用体系建设。抓紧建立企业和个人信用信息征集体系、信用市场监督管理体系和失信惩戒制度”的号召。目前，建立中国的社会信用体系的工作正在各个层面上紧锣密鼓的展开。加入WTO以后的过渡期所剩时间不多的情况下，我们应该做的事情之一是必须加紧培育国内信用评级机构。这样环境和政策为该项目开展奠定了很好的基础。如果能利用好征信渠道获得真实的数据，并致力于各种相关数据的及时更新，该项目将为中小企业的发展带来极大的推动力。
参考文献：
[1]孙常珂.我国中小企业融资问题及解决对策[J].中国棉花加工，2012，04：21-22.
[2]张兵.我国企业海外并购绩效研究及风险评价[J].经济视角，2011，7：45-47.
风险普查报告范文4
一、电力营销稽查工作的主要内容
（一）计量管理稽查
计量管理稽查是电力营销稽查工作的主要内容之一，在计量管理稽查中，工作人员要严格检查各项计量装置的配置、计量方式、二次计量回路是否符合规定，同时当用户电能计量装置需要改造或者出现故障时，要对整个改造过程以及故障处理过程进行监督，例如个别用户可能仍然在使用我国禁用电表，或者电表更换后存在参数不准确的现象，通过计量管理稽查，可以及时发现上述问题，进而及时采取解决措施。此外对于一些重要用户，计量管理稽查人员还要对电能计量装置现场运行技术管理情况实施检查和监督。
（二）用电检查稽查
在用电检查稽查工作中，工作人员要对供电合同的签订过程进行监督，检查供电合同是否具有规范性和有效性，另外要对营业普查工作进行监督，促使营业普查工作的有效实施，如果用户的用电业务发生变更，用电检查稽查人员要对变更过程进行严格监督，如果用户的电量信息和电费出现异常，用电检查稽查人员要充分做好检查工作，及时找出产生异常的原因，以便于妥善应对。
（三）电价电费稽查
在电价电费稽查工作中，稽查人员需要对抄表员、复核人员以及电费记录人员的工作质量以及工作效率进行监督，同时稽查人员需要严格检查电费报表以及台账核算的准确性，并检查电价的执行情况。此外在电价电费稽查工作中，稽查人员需要确保抄表周期符合规范要求，并通过电价电费稽查，观察电费是否存在突增或者突减问题，要严格检查用户的停电、限电履行情况。
（四）内控制度稽查
供电企业为了保证企业内部的正常秩序，需要制定内控制度，而内控制度稽查工作，主要就是要检查供电企业内控制度的合理性以及有效性，并对内控制度的执行情况进行监督，及时发现其中存在的不足，提出完善和整改的建议。
（五）电力营销系统稽查
在对电力营销系统进行稽查时，稽查人员要检查用户基本信息资料与现场实际状况是否一致，并且要对营销人员的实际工作情况进行监督，检查电力营销系统的各项工作是否切实得到落实。
二、目前电力营销稽查工作中存在的主要问题
（一）稽查手段落后
虽然经过了长期的发展，我国电力营销稽查手段不断丰富，但是还要认识到，我国电力营销稽查工作起步较晚，目前尚且缺乏经验，因此稽查手段仍有待进一步完善。目前一些电力企业在开闸电力营销稽查时，还在沿用传统的手工操作形式，工作人员需要对大量的数据和资料进行手动核对，因此在很大程度上增加了稽查人员的工作量和工作难度，并且人工手动操作也容易出现误差。另外电力企业在开展电力营销稽查时，大多是采用抽查或者排查的方式，需要对数据资料以及各类档案进行整理和核查，然而在此过程中，稽查人员通常是根据自己的工作经验进行判断，因此电力营销稽查工作的客观性和科学性缺乏保障。
（二）在线稽查功能缺失
营销稽查是电力营销系统不断发展的必然产物，随着社会的进步，如今电力企业营销业务越来越丰富，营销稽查工作中面临的问题也日益复杂，因此为了保证电力营销业务的有序开展，就应该对整个电力营销系统的运行状况实施全面监控，及时发现营销管理漏洞，及时采取改善措施。而想要全面监控电力营销系统的运行状况，就要实施在线稽查，但是我国电力营销在线稽查还处在发展初期，目前还没能实现对电力营销系统的全面实时监控，这样就导致一些营销管理漏洞不能及时发现和处理。
（三）稽查考核和评价体系不健全
在电力营销稽查工作中，需要对电力营销的实际状况实施考核，构建一种以内促外的稽查考核体系，并且考核目标应该实现多元化。然而就现阶段来看，电力营销稽查工作由于种种因素的影响，考评体系主要还是围绕反窃防漏来展开，尚且没能对电力营销工作实施定量评价和定量考核，因此在规范电力营销业务时，营销稽查未能充分发挥以内促外的作用。
三、电力营销管理中如何做好营销稽查
（一）创新稽查手段
如今各行各业都在力求与时俱进，电力企业在开展电力营销稽查工作时，也要积极创新稽查手段，突破传统手工操作的工作形式，构建一种内外结合的营销稽查手段。首先电力企业可以充分运用营销业务支持平台，实施周期性的营销稽查，其次电力企业应该从用电检查、电费电价、行风建设、电力营销业务、电费计量等方面入手，合理设计功能化的稽查流程，同时加强监督，确保工作人员能够严格遵守稽查流程，进而建立一种全过程闭环式管理方式。
（二）完善在线稽查功能
如今稽查系统不断革新，电力企业应该充分运用现代化的稽查系统，对电费电价、营业受理、电能计量、用电检查等环节进行实时监控，在实施用电检查稽查时，要通过在线稽查，对谐波源设备的运行方式以及容量、相数实施严格的核查，检验高压配电客户的电工档案真实性。在营业受理稽查工作中，要对表计、电流互感器、申请表容量三者的匹配性进行核查，检查用户姓名、联系方式、地质等信息是否齐全。此外在对电费电价实施稽查时，应严格检查以下几个方面：第一，电能表的抄见度数是否连续、是否合理；第二，对抄表止度进行修改后电量是否产生一定变化；第三，本期电费计算结束后是否出现突增或者突减现象等。
（三）完善稽查考核和评价体系
电力企业在开展电力营销稽查工作时，应该坚持“常态化开展、分层负责、专业化管理、查改结合”的原则，应该建立分层次的营销指标体系，并构建分层次的考核制度，此外为了对电力营销工作进行科学的评价和管理，建议电力企业设立专门的电力营销稽查管理机构，进而使电价监管、营销稽查、电费计算三方面工作相互配合、相互制约，同时要完善稽查考核和评价体系，通过营销稽查系统自动生成稽查报告，在报告中标明应检查项目、实际检查项目、各项目稽查结果等内容，之后对稽查报告进行认真分析，及时发现电力营销过程中的不足和漏洞，之后按照“提出问题给出意见权限部门审批由责任部门实施整改跟踪稽查并归档”等流程对所发现的问题进行处理。另外在电力营销稽查工作中，应该抓住工作重点，根据电力营销业务的变化，及时调整稽查方向和稽查思路。
四、总结
风险普查报告范文5
关键词:财务检查工作计划工作方法
财务检查是针对财务管理薄弱环节，对会计信息质量和财务管理制度落实情况进行专业指导与监督的检查，是通过加强财务管理的过程控制，防范财务风险，支撑企业的生产运营一种管理手段。本人根据自身对财务检查的总结和认识，浅谈有关开展财务检查工作的一些做法。
一、制定财务检查管理规范
管理规范是公司为了维护公司秩序和经营活动秩序，而制定并颁布执行的书面规划、程序、条例及规定。每个公司业务内容不同，其相应的管理规定也不尽一致。为了更好的组织财务检查工作，必须要根据相关法律法规，建立健全财务管理体系，即结合公司关注的重点和要点，制定具有可行性和可操作性财务检查工作实施细则，作为日常财务检查工作规范和指导性文件。规范中需明确检查机构的设置、检查人员的配备、岗位、职责分工等，详细规定工作要求、组织形式以及考评要求等等，使得财务检查工作有章可循，有法可依。
二、确定财务检查工作内容
财务检查目的是通过检查整顿业务流程，加强财务管理，维护财经纪律，防止财务风险的发生。为此，按照财务管理规定以及内部控制管理的要求，组织相关人员收集资料，确定财务检查工作的主要内容。检查的内容主要包含财务基础工作、资金、收入、成本费用、存货、工程、资产、税务、预算理、财务分析、财务工作考核整改等环节，细化各环节的检查要点和关键点，以工作底稿的形式列示出检查要点的工作检查步骤和抽取的样本等等。详细的检查工作内容有助于检查人员更为清楚明确地开展工作，提高财务检查的工作效率和质量。
三、明确检查工作计划和工作方法
财务检查工作是一项较为繁琐和细致的工作，其工作量较大，涉及面也较广，要做好全年的财务检查工作，最基础的工作制定具体可行的年度检查计划，才能保证工作有计划、有组织地完成。也就是在年初根据财务工作重点，结合管理层关注的难点和管理中的薄弱环节，按照全面普查的原则，按月分布检查工作内容，组建检查工作小组，指定小组负责人，明确提交工作底稿和检查报告等管理要求。对于与日常工作相冲突的检查，则在季度工作计划中进行适当的增减调整，确保检查工作全面完成。
在明确工作内容和计划后，需要确定财务检查工作方法。一般采用的是自我检查、交叉检查、专项检查相结合的方式进行，即对于凭证、往来对账等日常工作以自我检查方式完成，季度对自查的内容进行交叉复查；对于影响公司收入的重要项目，组建检查小组进行重点检查，深入到基层现场进行实地检查。通过以上方式检查，运用现场抽取样本、询问访谈等形式收集资料，基本能发现财务的风险点和薄弱环节，促进财务工作健康发展。
四、开展财务检查的培训工作
财务检查要求检查人员必须具备一定的财务专业知识和了解公司的业务管理活动，才能完成这项专业性较强的工作。对此，在每项检查工作前，必须做好检查工作的事前准备工作，对检查人员开展相应业务培训工作，详细介绍相关的财务管理制度和文件，学习相关检查内容业务流程和管理要求，明确检查的工作目的以及检查人员的职责，使检查人员清楚了解到其工作内容，确保检查工作的顺利工作。
五、深入实施财务检查工作
财务检查在工作实际执行中，要深入检查公司的各种会计账务、实物资产以及财务管理所反映的业务是否真实、正确、合法、合规、合理，有无违法乱纪行为，并对检查过程和结果做好检查记录工作。在检查过程中遇到重点问题，主动与涉及问题的相关部门联系，采用按周定期或不定期通过邮件或现场会议等方式进行沟通反馈，广泛听取各方意见，认真剖析原因，分清有关人员的责任，按照“六有”要求（有责任人、有时限、有目标、有措施、有督促检查、有考核评估）提出行之有效的建设性意见，制定整改计划，确保问题彻底整改和有效执行。
六、跟进落实财务检查结果
事后跟进是指根据财务检查结果，督促其整改的措施在后期工作中实施执行的方式，其最终目的是问题能及时按要求整改，规避和防止相关或类似的风险发生，促使各项业务更好的发展。检查小组人员针对各项检查工作中发现的问题，按照责任部门下发整改通知，定期逐项跟进并落实，主动协调执行中存在的困难和问题，及时反馈给相关领导，推进各项工作能有效的施行。
七、制定财务检查考核
为了规范和加强财务检查工作，有效推进财务检查管理工作，要结合财务管理现状，制定财务检查考核规范。在考核办法中需要清晰明确考核原则、流程、对象、范围和内容，对凡是能够量化考核的指标（例如：工作时限、工作质量和检查结果等）都予以量化，细化考核的具体要求和扣分点，减少实际操作中的随意性，增强执行的可操作性。对于检查人员采用正负激励方式激活他们工作积极性、主动性，对于认真负责并提出合理化建议的人员进行正向激励，对于懒散不负责任的人员进行负向激励，从而确保财务检查的工作效益。
参考文献：
[1]肖淑琴.加强财务检查 提高财务管理质量[J].中国工会财会, 2003,(09)
[2]苏秋云.加强财务检查 规范会计行为[J].会计之友, 2004,(08)
风险普查报告范文6
【关键词】地质勘查，问题，对策
1.前言
我国对地质勘查工作非常重视，尤其是这对于缓解当前我国经济建设中存在的日益严重的矿产资源约束，以及保障国家对地质矿产资源进行科学、协调、可持续的利用具有巨大作用。加强地质勘查，对于推进我国城乡社会建设以及积极开展国土资源管理具有巨大意义，对于改善当前人居环境也有巨大的作用。
2.主要问题
通过参与省内外各类地质项目评审、检查与验收，笔者总结出了近几年来地质勘查工作中常见的问题如下：
2.1立项阶段
由于在前期工作的欠缺，选点没有认真调研，没有对前人成果加以借鉴，文献资料搜集不全，野外考察不认真，立项原则不清楚，工作不认真，从而使得后期问题较多，结果不理想。由于在目前阶段，地质勘查投资渠道单一，一些队伍的构成很不合理，竞争力不高，找矿的效果也不好。我们应该尽快建立起地质勘查的投融资新的运行模式，完善相关的流程。对地方勘查单位要减员增效，以克服当前普遍的机构臃肿，体制僵化的问题。
2.2设计阶段
（1）设计前没有进行实地勘探，没有对已往地质勘查工作的情况进行细致了解，工程布置不合理，立项依据不充分，导致后期实施不顺利。（2）设计资料不全。没有严格按照相关的设计要求编写，附件如任务书、资格证书、矿权证明等不齐。图像不完整，不规范。（3）设计工作方法叙述不规范，技术指标的要求不明确，可操作性不强。（4）预算不合理，高定工程技术条件和高套预算标准的情况较为普遍，甚至一些预算员都没有经过正规培训，预算没有严格审查，预算格式不对，甚至计算结果错误。
2.3实施阶段
（1）没有按批准的设计及专家意见实施。工作流程不正确，没有系统性；样品测试结果不及时，从而不能有效指导勘查工作；工程随意布置，钻孔位置及工作量的变动没有正常的申报审批手续；甚至出现了一些越界施工、边探边采等严重的违法行为。（2）测试地质剖面位置不佳；导线点及界线点无标志；记录不完全，不准确；分层不清楚或不合理；标本采集不规范；剖面与平面图不吻合；岩矿鉴定及采样结果没有及时补充进剖面记录，导致错误；剖面实测中的地层划分单元、岩矿石名称、描述及其他原始资料混乱；没有及时按实测剖面编制出地层柱状图。（3）地质填图观测点现场没有标志；实际观测点位与图上不一致，测量坐标误差大；实测地质界线与推测界线没有划分清楚；有效点较少；记录格式不规范，观察不细致，描述不完善，没有路线描述以及没有应有的地质信息；没有现场素描图或照相材料。（4）槽井探布置间距参差不齐；施工没有达到地质目的，见矿率不高；规格不达标，不平整，没有清楚的基岩界线，缺少质量验收记录；地质观察、素描简单，记录不全；槽端、井口及基点均无标志，采样位置不易观察到。（5）钻孔布置不合理；矿体斜深不够，从而导致浪费大量工作量；观察、素描简单，记录不清楚；没有测斜、校正孔深的记录；岩心与岩心箱标识不规范；缺岩心签、分层签、样品签的使用不规范，数据不对应；岩心处置没有经请示；钻孔竣工验收不规范，没有钻孔验收报告；没有封孔设计及封孔质量记录；孔口没有放置水泥标志或标志不合格。（6）采样方法不正确，探槽与坑道中基分样不能用拣块法；分样不合理，没有按矿种、矿石类型等来划分样段；样长不合理，通常不应超过可采厚度；矿体顶底板没有样品控制；刻槽样槽不清楚或根本找不到样槽，样槽不平整，规格不对；岩矿心样应该采用钜心法或着劈半法；样品野外称重不认真；样品分析结果不及时；样品内、外检数量不对及单位不规范。（7）综合研究不够，资料整理不及时，野外验收时没有一套完整的资料，缺资料清单、详细的工作总结、初步综合研究成果图表；没有对资料进行分类装订；野外描述的内容与实物不一致；签名不全；三级检查不严格或流于形式；没有项目任务书和经评审通过的设计书以及设计审查意见。
2.4报告阶段
（1）各类报告是地质工作的最终成果体现，但很多报告提出的结论与建议毫无建设性意义；报告格式不规范，甚至出现报告题名、责任页、摘要、附图附表附件和内容要求都不符合要求的现象。（2）报告内容很多相似，机械套用他人成果，抄袭严重，有的甚至出现甲项目名称用在乙报告中。（3）不同的报告有不同的要求，比如资源储量报告、储量核实报告、地质勘查报告等，名称不同，内容不同，要求也不同，因此我们要注意区别，按不同报告编写提纲和相关的技术要求来编写。
3.问题的解决
现在就如何加强地质勘查工作提出如下建议：
首先我们要加强综合信息研究，不断坚持地质科技的改革创新，为我国的工业化和城镇化建设做出贡献。当前我国的矿产资源勘查严重落后，一些重要的矿产无法满足现代化建设的需求，不利于经济和社会的发展进步。我们必须用先进的地质理论去武装我们，指导我们科学找矿，尤其是现在找矿的难度越来越大，我们更要用创新的地质理论以及先进的勘查手段来帮助我们找矿，我们不能受传统理论和观点的束缚，要敢于不断提出创新的思路。所以，加强综合信息研究，并且积极推进地质科研创新，对于科学找矿具有重大的意义。
应该制定具体合理的规划，为缓解我国当前的资源压力作出努力。为此我们提出了，要加强能源以及非能源的矿产勘探，并建议国家对重要的矿产和重要的成矿带编制出具体的可操作的勘查规划，落实任务，保障资金，确保国家对矿产的需要。
对于公益性的地质工作，国家主要负责全国的能源和资源的远景调查与潜力评价，因此凡登记矿权的资源勘查，从预查到勘探项目都是根据目前地质勘查规范。预查地质的效果不好，普查也不是很准确，许多项目还有待验证，投资风险较大，对于企业和社会资金的投入十分不利。
国家出资形成的矿业权的收益，应该充分考虑地勘单位的权益。尤其是最近财政部、国土资源部和中国人民银行联合发出通知，明确了国家出资形成的探矿权和采矿权收入，中央和地力二八分成，这对于完善矿业权的有偿转让具有重大意义，规范了矿业权的收入分配。
应该积极落实国有地勘单位的扶持政策，这对于保持地质勘探队伍的稳定以及加强地质工作和促进地勘单位的改革和发展具有重大意义，我们不仅要依靠市场‘无形的手”也要政府用‘有形的手”来对矿产的开采和勘探进行宏观调控。控制好规模，只有这样才能实现全面协调可持续的发展，从而实现人居环境的改善。
4.结束语
我们应该统筹好地质工作的开展与经济社会的发展，也要做好公益性地质调查与商业性地质勘查的协调，做好矿产的地质勘查和环境的地质勘查的工作，统筹好国内的地质事业发展和对外合作，并根据国家产业政策，适时调整矿产资源的总体规划，协调好各地地质勘探工作的推进，为构建和谐社会不断做出努力。
参考文献
[1]柯洪，工程造价计价与控制[M]，北京：中国计划出版 ， 2006
[2]徐绍锉，张华海，杨志强，王泽民，GPS测量原理及应用[M]，武汉大学出版社，2001
