科研成果转化流程范文1
【关键词】医药生物技术研究所；成果转化；情况分析
我国高校科技成果转化率不到10%[2]，而医药科技成果的转化率不足8%[3]。医学院校是医学科技成果产生的主体。因此，对医学院校科技成果转化中存在的问题进行探讨和研究，并寻求新的思路和对策，促进这些来之不易的科技成果及时地转化为生产力，对推动科技、经济和社会的全面发展，都具有十分重要的意义。
1科技成果转化的现状和存在问题
医药研发具有周期长、投入高、不确定因素多、淘汰率高等特点。随着科学技术的不断发展，研究领域相互渗透、学科间相互交叉已成为科学发展的潮流，而目前科研经费筹集难、科研队伍整合难、科研资源共享难仍在一定程度上制约着科技成果的进程，突出表现为如下几点：
⑴成果本身的问题研发的成果多停留在实验室阶段，成熟的不多，离中试扩大成为可上市产品还有一定距离。另外，成果转化为产品的周期长、投入多，也在一定程度上影响了成果转化。
⑵科研人员的观念问题科研人员选题时往往考虑的是能否发表文章，科研活动也以获奖为终点，并不热心于把成果做成产品，或把实验室成果主动转让给外单位。科研偏重于科学理论，没有把科研作为产品开发的前沿。科研选题时不考虑市场需要，设计工艺路线也不顾生产的可行性，待成果出来后无法与生产衔接。
⑶缺乏资金由于经费不足，造成有些好项目得不到有力的及时的支持，或进展缓慢，或束之高阁。研发经费投资渠道单一，仅仅依赖于企业自身的投资，缺乏风险投资基金机制。
2我所管理部门在科技成果转化中的一些尝试
⑴管理部门组织本所科研人员参加国内外各种形式的博览会、交易会、成果会为了能更好的宣传研究所的科研成果并将其推广，以实现科技成果转化与产业化，最终获得很好的经济社会效益，在管理部门精心准备了研究所科研成果的各种宣传材料、参展样品、制作科技成果展板的基础上，组织科研人员参加国内外各种形式的博览会、交易会、成果会，这是最直接的宣传形式。一方面，可以更好地将本所的科研成果介绍给参会企业，甚至可以当场形成各种合作意向、签订协议以至合同；另一方面，可以使参会的本所科研人员开阔视野，了解市场需求，同时还可了解到企业急需攻克的技术难题，以便更好地开展今后的科研工作。
⑵管理部门组织研究所科研人员汇集科研项目，自己召开科研成果交流会，搭建科研交流平台研究所作为一个培养高级人才的科研机构，在某一专业领域集中着大量的专家、教授，人才优势是无法比拟的，我所充分利用这天然的优势搭建科研交流平台，邀请全国各地的制药企业参会，为科研人员与企业之间搭建了一座桥梁。科技成果转化是一项高风险、高投入、高收益且周期长的活动，对企业来说，面对承担高风险的巨大压力，往往对很多高新技术成果望而却步。而这种面对面的交流方式，科研人员可以对其面临的风险，提供资料、信息，在科研和开发上进行讲解和引导，让企业做到心中有数。通过这种方式，我所已经成功的与几家企业签订了合同，管理部门的桥梁作用卓有成效。
3管理部门在科技成果转化中需要改善和加强的方面
科研成果转化流程范文2
关键词：科研项目；知识产权管理；全流程管理
中图分类号：C931 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）33-0143-03
1 概述
2008年，国家出台了《知识产权战略纲要》，以提升知识产权的创造、运用、保护和管理能力，意在通过自主创新提升我国科学技术水平，提高国家的综合竞争力，实现全面建设小康社会的目标。知识产权工作已经提升为国家战略，与科教兴国战略、人才兴国战略一道，成为我国三大战略之一。
国家知识产权战略强调知识产权的创造、运用、保护和管理为一体的综合能力提升，唯有知识产权综合能力提升，才能有效提高科研水平，提高知识产权成果的转化，促进经济的发展。目前，我国众多企业、科研机构，承担我国绝大部分的科研项目，这些科研项目的实施，成为了我国知识产权创造的最主要途径，成为推动科技进步的主要动力。但是，很多企业、科研机构的科研项目所开展的知识产权管理工作都还仅仅局限在知识产权的创造和保护方面，没有有效地运用和管理知识产权，使很多知识产权成果无法得到充分利用和转化，浪费了大量的人力物力，阻碍了我国科学技术整体水平的进步。因此，确保科研项目全过程知识产权管理工作有效开展，对于落实国家知识产权战略、提升科技水平至关重要。
2 科研项目知识产权全流程管理的意义及科研项目管理中存在的问题
科研项目全流程知识产权管理是指将科技查新、知识产权信息的利用、科技成果保护方式的选择，发明创造的保护、专利分析、专利预警、专利布局以及专利转化等融入到科研项目的立项、实施、结题和转化过程中。实施科研项目知识产权全流程管理，对于避免重复研究、规避投资风险、提高企业科研项目的研发起点、充分利用现有技术资源、提高科研成果的产出率和转化率及最大程度地实现项目的投资价值，具有十分重要的作用。
目前，国内许多大型企业在科研项目的管理中没有融入知识产权管理，使得许多科研成果并未转化为知识产权成果。在科研项目的管理中主要存在以下问题：如科技查新不到位，专利信息的利用能力不足，导致一些项目重复研究，浪费研究成本；没有建立起自己的专利数据库，对于本企业相关领域的技术发展跟踪能力不强，对于技术发展趋势把握得不够好；在科研中对于知识产权成果的保护缺乏统一的规划，研发人员对于科研成果的知识产权保护意识不强；企业专利管理人员的管理工作没有涉及到科研项目全流程管理工作中来。
3 大型企业科研项目全流程知识产权管理体系设计与研究
3.1 科研项目全流程知识产权管理体系设计
针对大型企业科研项目中存在的上述问题，本文设计了如下科研项目全流程知识产权管理体系。该体系将知识产权管理融入到科研项目的立项阶段、实施阶段、结题阶段和转化阶段。科研项目全流程知识产权管理体系设计架构如图1所示。
3.2 科研项目立项阶段
立项阶段包括项目的形成与科研项目的审核通过，在这两个流程中，知识产权管理工作都起到极大的帮助
作用。
3.2.1 科技查新报告。在国内许多企事业单位，科研项目的立项审核都需要提交有科技查新资质的机构出具的科技查新报告，科技查新报告可以评估科研项目是否具有新颖性、创造性甚至可行性的依据。
3.2.2 知识产权信息跟踪。科研项目立项时，对科研项目可能涉及的知识产权信息进行跟踪预警，并将这些有关知识产权信息建立成为科研项目专用的数据库，在科研项目实施阶段同样可以使用。
3.2.3 专利信息利用。专利信息利用对科研项目的立项和实施都具有巨大辅助作用，在立项阶段，通过专利信息利用，可以帮助研发人员了解技术发展的现状及可能的发展趋势，从而帮助科研项目确定研发方向，节约研发成本和时间。
3.2.4 知识产权成果目标与规划。科研项目立项阶段，通过科技查新、专利信息利用等流程，对科研项目可能取得的成果有初步的评估，因此，根据科研项目的类型和特点，制定科研项目可能取得专利、商标、著作权或商业秘密等知识产权成果的目标，并根据科研项目的进度表规划知识产权成果的产出规划。
3.2.5 合同签署与知识产权成果归属。对于很多科研项目，往往不是一个单位主导完成的，也不一定是自己完成的，往往是多个单位合作完成或委托他人完成的，尽管目前相关法律已经对这类科研项目的合作和成果归属进行了规定，但不尽人意之处比比皆是。因此，在科研项目立项阶段，就应该签订技术开发合同，并约定权利归属和使用权的问题。
3.2.6 设立知识产权管理制度与机构。在科研项目立项阶段，就应该建立与科研项目类型和特点相匹配的知识产权管理制度，并根据制度，设立科研项目配套的知识产权管理机构，对整个科研项目知识产权全流程进行管理，并设置专人对科研项目知识产权管理工作负责。
3.2.7 科研人员知识产权意识培养。科研人员的知识产权意识培养主要包括保密意识的培养和对知识产权的认识，关系到知识产权的创造和保护，应该在科研项目立项时就开展此项工作。
3.2.8 设立知识产权专门经费。科研项目成果的知识产权保护，是科研项目知识产权全流程管理中花费最多的部分，包括专利的申请、版权登记、商标申请等，除此之外，还有科研人员的奖励等项目。因此，设立科研项目知识产权专门经费，对于科研项目全流程知识产权管理是必不可少的。
3.2.9 设立专家库。目前的科研项目立项审查主要是通过专家库和同行评议的形式，但是并不是每一个项目的审核都能找到合适的专家或同行来进行审核。因此有必要通过专利信息的利用来建立常用的专家库。这些专家也可以在科研项目的结题验收阶段参与。
3.3 科研项目实施阶段
科研项目全流程知识产权管理中实施阶段的管理包括如下内容：
3.3.1 知识产权信息动态跟踪预警。在科研项目立项阶段，设立了知识产权数据库，用于跟踪和预警与项目有关的知识产权的动态信息，并及时预警。这么做可以帮助科研项目及时调整研发方向，防止侵犯到他人的权利，规避风险。
目前的研究没有或很少有人提出科研项目如何“动态”跟踪专利信息，也没有或很少有研究探索科研项目知识产权预警的模式。
3.3.2 专利信息利用。专利信息利用在立项和项目实施阶段的作用差不多，都是通过对相关专利的微观分析，对科研项目研发做出指导，时刻关注行业的发展趋势，以便及时挑战研发方向，不做重复研发，不做无用研发。
3.3.3 知识产权申报登记管理。知识产权申报登记是科研项目成果得到知识产权保护的重要环节，也是知识产权创造的核心环节。在这一流程，应该处理好发表学术论文与申请专利的关系，处理好技术秘密保护与专利保护的关系。并且，还要根据企业的战略，布局专利申请。同时要处理好知识产权申报登记的时机选择，确保企业的优势地位。
3.3.4 人事档案的记录与阶段性激励。在科研项目实施阶段，应该做好知识产权人事档案记录，并使用知识产权专项费用对知识产权创造人员进行奖励。研发项目组和企业可以根据详细的人事档案记录，对研发人员做出评价，挖掘和培养优秀的研发人才。
3.3.5 阶段性评估。在科研计划项目中期检查或者其他阶段性评估评审时，由知识产权专员组织相关技术人员对项目研制过程中知识产权借鉴情况进行说明，对产生的发明创造和获得的知识产权情况梳理、总结，对重要创新技术进行成果检索和对比分析，并提出知识产权保护
方案。
3.3.6 协调与处理。知识产权专员定期将项目研制过程中申请或取得的知识产权向项目主管部门或科研计划主管部门报告；在发生知识产权侵权或纠纷时及时向项目主管部门或科研计划主管部门报告。
3.4 科研项目结题阶段
科研项目全流程知识产权管理中结题阶段的管理包括如下内容：
3.4.1 科研成果质量评估验收。将科研项目取得的知识产权成果进行专利分析，评估科研项目取得的知识产权成果新颖性、创造性，评估其价值，从而对科研成果质量进行评估；与立项阶段对比，评估项目的预期与实际的
差异。
3.4.2 知识产权再挖掘。项目结题阶段，应该组织科研人员和专利人员对项目实施阶段的成果再次进行分析和研究，挖掘出可能存在的专利，从而增加科研项目的投入产出比。
3.4.3 知识产权成果清单整理与转化规划。由知识产权专员组织相关技术人员梳理和总结项目知识产权成果，在项目验收时提交知识产权清单，包括申请和获得的知识产权数量、名称、类型、法律状态、实施转让情况等，并在《验收报告》中对相关内容做出说明和分析；对具有潜在应用前景的知识产权进行实施转化前景和实施许可方式分析；对特定目标专利进行侵权风险分析。
3.4.4 绩效评估与奖励。根据科研成果的质量评估，计算科研项目的投入产出比，评估科研项目实施的绩效水平；并结合项目实施阶段的人员档案记录，对研发人员和研发团队进行评估和奖励。
3.5 科研项目转化阶段
科研项目产生的知识产权成果，必须通过转化才能体现它的价值。转化的方式很多，但离不开知识产权管理机构对其的运营。因此，作为“后”科研项目阶段，知识产权转化管理不可或缺。
对于所取得的知识产权成果，企业知识产权部门应对成果进行评级分类，做好知识产权成果应用规划，实现知识产权成果的最大化利用。对于知识产权成果转化可采取以下三种模式：
3.5.1 自主模式。自主模式即企业将知识产权成果自行实施，将其产业化、商品化，以提升企业的核心竞争力和市场主动性，使核心知识产权完全掌握在本企业手中。
3.5.2 合作模式。合作模式即企业利用其拥有的知识产权成果，与拥有相应资源的其他企业合作，共同实现知识产权成果的产业化和商品化。此模式可以快速将知识产权成果产业化和商品化。
3.5.3 许可模式。许可模式即企业将其拥有的知识产权成果转让或有偿许可给其他企业，通过此方式实现企业知识产权成果的产业化和商品化。此模式可以使企业快速收回研发成本和获得盈利，为企业开展新一轮创新研发提供便利。
4 结语
在知识经济的当下，将知识产权管理融入到科研项目管理全流程中来，是现代科研项目管理的必然发展趋势。大型企业实施科研项目全流程知识产权管理是响应国家知识产权战略、促进企业知识产权发展和提升企业核心竞争力的重要举措。本文针对大型企业在科研项目管理中存在的知识产权问题，设计了科研项目全流程知识产权管理体系，有利于大型企业提升知识产权的创造、保护、运用和管理能力。
参考文献
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科研成果转化流程范文3
关键词：科技创新；科研对接；对策
中图分类号：F287文献标识码：A
教学和科研是高校的两项基本职能。高校作为国家创新体系中的主体之一，不仅是培养高级专业人才的基地，而且还是科技创新的基地。技术创新活动需要有各种技术创新要素互相影响配合，企业作为技术创新的主体，必须吸收高校、科研机构和社会其他技术创新要素，才能更快、更好、持续地增强创新能力。因此，高校与企业作为国家技术创新体系中的两个重要主体，其科研的深层对接对于加快科技创新进程、增强自主创新能力、建设创新型河南，促进中原崛起具有重要的战略意义。但在河南，高校与企业科研的深层对接还存在诸多矛盾和问题，适应不了社会经济快速发展的需要。因此，对河南科技创新进程中高校与企业科研深层对接的困境与对策进行研究，是一个值得探讨的问题。
一、河南科技创新进程中高校与企业科研深层对接的困境
为建立和完善区域创新体系，实现建设创新型河南的战略目标，近年来河南鼓励和支持高校与企业建立多渠道、多形式的技术创新合作关系，联合开展关键技术攻关、科技成果转化等技术创新活动，加大了财政科技投入，建立了河南省产学研合作中心、河南省国家大学科技园区等高校与企业科研对接的平台，取得了很大的成就。但是，目前，河南科技创新进程中高校与企业科研深层对接面临的困境依然很多，概括起来，主要有以下方面：
1、缺乏一流的研究型大学，企业与高校科研合作的内在需求和动力不足。高校作为我国科教兴国战略及国家创新体系建设的最重要的组成部分，不仅是培养高级专门人才和发展科技的基地，还应成为知识型企业的哺育场所、高科技产业的孵化器、高新技术改造传统产业的辐射源，甚至是知识经济的策源地。众所周知，硅谷模式是高校与企业科研成功对接的典范，其中斯坦福大学作为世界一流的研究型大学，以其所拥有的大量科学家和工程技术人员创造了硅谷，从而被誉为“硅谷的心脏”，可以说没有斯坦福大学就没有硅谷。因此，拥有一流的研究型大学是实现高校与企业科研深层对接的必要条件。但是，河南作为我国第一人口大省，高等教育水平还比较落后，目前全省高校基本以教学型大学和教学研究型大学为主，缺乏一流的研究型大学。目前，河南只有郑州大学是唯一一所进入国家“211工程”重点建设的高校，即便如此，郑州大学离一流的研究型大学的目标还有不小的距离。高等教育水平的落后，一流研究型大学的缺乏就意味着不能为科技创新提供动力源泉和知识基础，因而降低了企业与高校科研合作的动机和愿望，从而给高校与企业科研的深层对接带来了不利的影响。
2、高校科技创新缺乏市场导向，科技成果转化率低。当前，高校教师从事科研活动的政策导向是满足职称评定需要，“重论文”、“重评奖”、“不重视市场”的思想观念比较普遍，科研只不过是晋升职称的工具。科研成果虽然不少，但大多是“纸上谈兵”，与企业所需要的以产品、市场为导向的技术需求存在着较大的距离和偏差，因而造成科研成果转化率极低，形成了成果多、转化少和转化后很难取得重大经济效益的现象。据不完全统计，我国目前的高校科研成果转化率还不到20%，具体到河南这个数据更低。这说明，高校在科技创新上存在误区，科技创新缺乏市场导向，科研活动只是停留在前期的研究阶段，对于科研与企业的深层对接、深层次的科技成果转化和产业化问题没有进行深入的思考。
3、高校科技成果转化缺少资金支持，风险投资事业发展落后。高新技术成果的转化不仅风险较高，而且需要大量的资金做后盾。当前，河南很多需要技术的企业中中小型企业居多，这些企业迫于资金的制约，不愿意把有限的资金投资到风险较高的高科技项目上，从而也导致一部分具有推广应用价值的高校高技术成果不能及时转化为现实生产力。
在发达国家和我国经济发达省份，风险投资机构在高技术成果转化中发挥了非常重要的作用。然而，河南风险投资事业发展比较落后，全省各类创业投资机构数量少、规模小、功能弱，不能满足河南高新技术产业发展的需求，这些也在一定程度上制约了河南省高校与企业科研的深层对接。
4、高校与企业之间信息沟通不畅，缺乏合作意识。高校与企业虽然都是国家创新体系的重要主体，但是二者的组织目标存在很大的差异性，高校与企业之间思维方式、对合作的需求、管理体制等都不一样，它们属于两种不同的主体，两者之间缺乏既定的沟通渠道，信息沟通不畅，一方面造成了高校的科技成果找不到合适的企业实现转化；另一方面企业存在技术需求，但找不到合适的高校合作，高校与企业在科技创新上缺乏合作意识，影响了高校与企业科研的深层对接。
5、高校与企业科研对接的政策法规环境有待改善。当前，政府在政策法规环境上尚缺乏对高校与企业科研对接的有力支持，具体表现在以下方面：（1）政府在政策上推进高校与企业科研对接的工作还未形成合力，各相关政府职能部门间缺乏沟通协调和统筹安排，造成高校与企业的技术创新资源分散、交叉、重复，难以集成聚焦在产业持续创新链上，难以对河南区域创新能力的提升产生重大影响。（2）有利于高校与企业科研对接的财税和金融政策有待进一步研究制定和完善，宏观政策提倡多、具体政策认同倾斜支持少。（3）政府科技投入水平过低。政府用于科技投入的财力非常有限，财政科技投入水平落后于全国平均水平。比如，河南每年的自然科学基金项目、科技攻关项目等资助额度一般都在每项2万元左右，而广东同类项目资助额度一般为8～10万元。如此少的资助额度，使科技人员难以开展有效的科研活动。
二、促进高校与企业科研深层对接的对策分析
1、建设一流研究型大学，发挥河南省国家大学科技园区的积极作用。硅谷模式的特点是以著名的研究型大学为依托，利用大学的科研与人才优势创建高科技园区，发挥高新技术的辐射作用。当前，河南应该集中力量建设1～2所一流的研究型大学，提升高等教育水平，力争使部分高校的一些优势学科、重点学科在国际、国内具有一定的科技领先和前沿优势。在此基础上，以河南省国家大学科技园区为平台，积极发挥大学科技园区的孵化功能，把河南省大学科技园区建成反映河南特色的高科技成果的孵化基地，促进高校与企业科研的深层对接。
2、创新高校教师绩效管理评价机制，加强科研市场导向。目前，高校教师的考核制度主要是以教学和科研论文为主的绩效管理评价机制。这种考核体系一方面造成高校教师教学任务繁重；另一方面造成高校教师追求单纯的科研论文数量和杂志级别，缺乏时间和精力了解市场、从事面向市场的科研和技术协作工作。应该改善和完善高校教师现有的绩效管理评价制度，建立新的评估体系，注重政策引导，加强科研的市场导向，从注重单纯的科研论文数量和杂志级别，逐步向注重科研论文和专利并重、以实际的创新贡献质量与水平为主的导向过渡。提倡科研选题面向应用技术，以市场和企业需求为导向进行科学研究，把帮助企业进行技术创新、提高经营管理水平作为高校科研工作的一个重要任务。
同时，高校应该成立专门的技术转让机构，如建立高校技术转移中心等，抓紧培养相应的技术转让人才。加强高校知识产权管理，推进专利申请工作，将科技成果转化放在与教学、科研同等重要的地位，激励有科研成果、有创新精神的教师投身科技成果产业化，强力推进高校与企业科研的深层对接。
3、构建高校科技成果转化的多渠道投资体系。资金匮乏是当前困扰高校与企业科研深层对接的重要因素之一。在当前科技财政投入水平较低、企业自有资金有限的情况下，应该改革科技投资机制，通过经济和行政手段，建立财政投入、银行贷款、企业自筹、社会募集等多元化、多渠道投资体系。鼓励金融机构对科技转化项目给予优惠的信贷支持。建立和完善创业风险投资机制，大力发展河南风险投资事业，出台和完善鼓励风险投资事业发展的地方性法规条例，制定各种优惠政策，促进更多的社会资本进入创业风险投资市场，支持现有创业风险投资机构整合、重组，形成一批骨干风险投资公司，促进河南省风险投资事业的快速发展，积极推动高校与企业在科技创新和成果转化等方面的合作。
4、完善高校与企业之间的信息沟通机制，创新高校与企业科研合作机制。大力培育技术市场中介服务体系，形成多渠道、多层次、全方位的技术成果交易供需网络，促进高校科技成果商品化、产业化；积极发挥河南省高校科技信息网的作用，建立全省高校科技成果信息库，搜集整理全省高校具有产业化前景的科技成果并纳入成果库，定期向社会高校科技成果展示、合作及交易信息，搭建起高校科技成果资源与社会资源结合与汇聚的平台，促进高校与企业科研的深层对接。
全省高校要增强合作意识，充分认识到科研与企业对接对于教学、科研和人才培养的重要作用，主动为企业技术创新提供智力支持，参与企业研发中心建设和技术创新工作，构建优势互补、互利共赢的合作机制，积极探索高校与企业科研合作的新模式，如共同组建科研实验室、研发中心等研究机构，以及建立河南省高校与企业的深层次以知识产权创造、股权获得、利润和收益分享为支撑的持久合作创新机制，加快科研成果向现实生产力转化。
5、政府要强化宏观引导。进一步完善有利于促进高校与企业科研对接的政策环境，加强政策设计的系统性，统筹协调，发挥各部门的作用，形成合力。结合提升区域创新能力、建设创新型河南的要求，深化科技计划管理体制改革，创新科技计划资源配置方式，发挥科技计划对高校与企业科研对接的引导作用。加大财政科技投入力度，创新财政科技投入管理机制，完善有利于促进高校与企业科研对接、开展产业技术创新的经费投入管理方式。推进有利于高校与企业科研对接的财税政策的制定，创新金融工具、金融产品，提供更有利于高校与企业科研深层对接的金融服务。
三、结论
科研成果转化流程范文4
本文作者：李强董建国工作单位：湖南工业职业技术学院
教育科研成果转化的特点教育科研成果是在大量占有资料、广泛进行调查研究和科学实验的基础上,运用科学的方法,经过创造性的智力加工和反复实践而得出,具有一定的学术价值、社会效益或经济效益的带有增值意义的知识产品[1]。教育科研成果的转化指教育科研成果为人们或社会所接受、理解、掌握,成为人们或社会的观念与知识体系,并应用于实践,带来明显的社会效益。[2]同自然科学成果及其它社会科学成果的转化相比,教育研究成果的转化还有其自身的特殊性。1、转化的渗透性和滞后性。教育科研成果要通过服务于教育实践，往往要有一个较长的渗透、转化过程。其效益也具有滞后性，要通过教育质量和人才培养水平的提高来间接体现。特别是理论形式的成果要以改变人的观念、调整人的思路、培养人的能力为前提,需要通过具体化为可操作的措施或者以整体观念同化为个人和社会的教育思想、观念,通过渗透在个人和社会的教育言谈和行为中,才能发挥出效益和价值。2、转化的选择性和创造性。任何教育科学研究都是针对特定的研究对象和问题，其成果都是对一定历史条件下具体教育对象和问题的抽象概括、客观反映或解决办法，具有历史具体性。成果转化时，教育实践者要结合自己的实际问题和成果所适用的对象与范围，对成果内容进行选择性的转化。转化过程中也会不断发现问题并进行反馈或研究，对成果进行不断验证和完善，推动使研究成果得到创新和发展。3、转化的层次性和多样性。教育科研会产生基础性、应用性、开发性等不同类型的研究成果，具有理论形态和技术形态两种存在形态及标准、法规、方法、教学设备、产品、软件等不同载体形式。转化过程也体现出多层次、多样化的特点,可能是政策制度方面,也可能是教育行为方面,还可以是课程与设备方面的。4、转化的不确定性和评价模糊性。受各种主客观因素的影响，教育实践受教育研究成果转化干预后的演变,并不一定完全按研究者、转化者设定的轨迹精确地达到预期的结果[3]。教育是一种潜在的生产力，教育劳动成果的很多方面往往不直接表现为经济增长和效益提升。教育科研成果转化的效益难以精确计算，往往只能模糊处理，并具有较大的主观性。成果转化效益评价的模糊性也是影响教育工作者对科研成果转化积极性的一个原因。（二）影响教育科研基地成果转化的主要因素教育科研成果转化应用到教育实践是一个复杂的系统过程，受到多种因素的影响和制约。教育科研成果本身、教育实践的特点、教育主体、传播手段和媒介,组织管理、社会环境等是主要的制约因素[4]。具体就教育科学研究基地科研成果转化问题而言，有其自身的特点，其主要影响因素分析如下。1、教育科研成果本身的类型与特点在职业院校设立的教育科学省级学科研究基地的研究课题，主要是立足职业教育面临的实际问题开展的应用性和开发性研究，也有针对职业教育宏观发展开展的基础性和战略性研究。因此，获得的成果在形式上具有多样性，在操作性上也存在较大差异。有些成果可能是法规、标准、调查报告、学术论文、理论专著，有些则可能是实验报告、建设方案、培养模式、课程体系、教学仪器、声像制品、软件产品等。这些成果在存在形态上可归并为知识形式和技术形态两个层次：主要以理论概括性存在的成果为知识形态层次，主要以实施细则、方案、技术、产品等可操作形态存在的成果为技术形态层次。不同的成果类型和层次，转化的难易程度和转化过程、转化手段也不尽相同。教育科研成果本身的针对性和创新性也会影响其关注度和转化程度。针对职业教育实践问题的研究成果，因其能指导解决具体的问题，往往更能够受到人们的青睐。而与教育实践脱节的研究成果，就难以找到生根发芽的土壤，不会有转化的市场。成果具有创新性，能用新的理论、新的视角、新的方法指导或解决具体问题，转化的程度会更高，效益也会更大。当然，成果创新性在转化应用时有一个适度问题,创新的成果与教育实践之间应保持一个恰当的距离，要具备一定的主客观条件才可能转化为实践。过分超前或距离太大而不能被广大教师接受时，成果转化的艰巨性就不言而喻。2、职业教育改革与发展的需求教育实践是教育科研成果作用的对象,教育实践的需求影响教育科研成果的转化。当前职业教育的发展满足不了经济发展和社会进步要求,迫切需要借助于教育科研成果的指导来进行改革和创新。在这一背景下，人们对教育科研的针对性，对成果转化的时间和效益要求就显得更加迫切，甚至出现教育科研过分追求“短、平、快”的现象，这在另一方面有可能影响到教育科研的深度，影响到对成果转化效益的客观评价。3、职业教育工作者的态度和水平教育主体是教育教学的决定性因素，对教育科研成果的转化应用同样起着决定作用。在教育科研和成果转化中，涉及的教育主体包括教育科研人员、教育行政人员、一线教师。他们对教育教学改革的态度，对教育科研工作和成果转化工作的认识，自身的知识结构和理论水平都对成果转化有着重要影响。教育科研人员对成果的性质、功能、特点、适用对象和范围最了解,他们主动地传播科研成果，指导教育改革，能产生良好的转化效果。教育行政人员是教育政策的决策者、执行者、监督者和管理者。主要是对成果进行鉴别，确定成果的作用对象和范围，提供人、财、物保障，出台政策和制度，促进成果的应用。一线教师是教育科研成果转化为教育实践的最关键要素，是教育科研成果的转化的最终实施者。教师对新的研究成果的掌握需要一定的知识背景和能力结构,如果缺乏适当的知识结构,无法同化和顺应新的研究成果，就无法实现成果的转化。以上三类主体各尽其责，相互合作是成果顺利转化的必要条件。4、传播渠道和手段畅通的传播渠道、有效的传播媒介和手段能扩大教育科研成果的关注度和影响力，让更多的人了解和掌握成果的内容、实质和应用前景,从而促进成果的转化。教育科研成果应选择最能体现其价值，并容易被传播的载体和媒介形式存在。除了学术论文、专著、普及读物外，声像制品、技术方案、计算机软件、教学仪器设备等成果载体都具有易读、易用、易传播的特点。除报刊、杂志、电视、广播等媒体外，互联网络是一种新兴的传播渠道，此外，各种会议如学术研讨会、成果鉴定会、现场观摩会、经验交流会、新闻会等也是有效的传播途径。5、社会大环境和价值观念政治、经济、文化因素和价值观念等都影响教育科研成果的转化。安定的政治环境为教育主体提供稳定的社会秩序、工作使命感、积极改革的精神动力。良好的经济环境能为教育科研成果转化提供物质基础和财力保障，保证教育工作者的稳定性和持续性。良好的文化氛围和社会价值观念有助于树立崇尚科学的精神，正确对待研究成果的效益，加速成果的传播和转化。6、管理体制管理体制的建立和完善能为科研成果转化提供组织保障、制度保障和约束、激励机制，促使成果转化持续、有效地进行。
在高职院校设立的教育科学研究基地，要加快科研成果的转化和应用，必须结合教育科研成果转化的特点，探索完善教育科研管理体制，建立科学的教育科研成果转化机制，以聚集科研成果转化各方面的有利因素，调动各方的积极性，切实推动教育科研水平和教育质量的真正提升。（一）成果转化的保障机制建设1、完善组织和管理体制建立归口管理的职能机构。要在研究基地成立对教育科研和成果转化负责的职能组织，并制定基地的成果转化绩效指标。可以在科技管理部门成立专门小组或指定专人负责成果转化工作，其职责包括：制定基地成果转化的目标和规划；制定评价、考核、奖励制度；完善运行机制；组织成果转化培训；拓宽成果推广渠道，维护信息系统；组织成果鉴定与推广；管理专项资金，协调资源；负责成果转化人员的考核、评估等。完善了管理体制和职能，有助于基地汇聚各种有利因素，协调成果转化各相关方的责、权、利关系，充分调动教师和相关部门的积极性,持续促进教育科研成果的转化。省级教育科研管理部门也要加强对基地成果转化工作的管理，制定考核目标，加强引导和管理，完善管理和激励制度。2、建立稳定的多渠道经费投入机制上级教育科研管理部门要加大经费投入。加大对课题经费资助力度，特别是要扶持明确了成果转化目标和任务的课题；建立研究基地成果转化专项资金划拨和动态管理制度，根据年度绩效考核结果进行资金的奖励或追加。基地成立专项基金，用于基地成果转化平台建设和日常运转；资助成果转化专项课题。建立跨单位的合作基金，由合作院校和科研单位共同筹资，对有重大转化价值的成果进行合作转化。3、建立开放的信息交流平台基地建立成果转化信息系统。建立各种成果及转化情况的数据库，进行动态跟踪和及时更新，并注重利用网络这种新媒体对校内外进行积极地传播、推广；各种成果交流会议等学术交流动态、通知；接收网络调查和反馈信息。建立开放的数据接口，与上级管理部门和合作单位共享成果信息。4、建立紧密的联动协作机制。建立校内和校际的成果转化联动系统和协作机制。校内教学管理、学生管理、后勤保障等各部门为成果推广提供便利条件，并积极引入对本部门工作有指导、借鉴作用的成果内容，提高教学、管理、服务水平。合作院校和单位之间的校际联动协作机制，通过成果共享、责任共担、合作双赢来建立和维持，以推动各方在教学实验班组织、实践场所提供、成果鉴定、经济交流等各种具体工作上的协作。5、建立持续的成果转化培训机制基地定期组织教学科研成果转化的相关培训。进一步增强各类教育人员的科研意识和转化意识，提高转化、推广的能力，以此推动学校各方面的工作在教育科研成果指导下不断提升水平，开创新局面。教育科研人员要树立服务教育决策、服务教育实践的观念,关心自己研究成果对教育实践的作用和价值,并指导它在实践中的应用。教育行政人员要树立依靠科研科学决策、科学管理的意识,推动成果融入决策和管理之中。教师要树立教育理论指导教育实践,依靠教育科研提高教育质量的观念,积极学习和转化科研成果，提高教学质量。（二）成果转化的动力机制建设1、建立有效的政策激励机制。在成果转化上制定相应的激励政策。从精神和物质上，对成果转化团队和个人进行有效激励。对于基地参与研究的教师或管理人员而言，政策激励是调动和发挥其主观能动性的关键因素。成果转化可能比发表课题研究成果的周期更长，短期内更不易得到显性的收获或成就。在科研成果发表、出版、评奖、资助、业务考核，特别是专业技术职务评定与晋升,荣誉称号的评选等方面，对科研成果转化工作及有关人员给予应有的重视和合理的倾斜。要完善成果转化收益分配管理制度，成果转化产生的经济收益，基地除了扣除合理的管理费用外，应允许研究和转化人员享有、分配或使用。要建立研究成果转化专项资金，资助成果转化工作。对于具有重大推广价值，但需要进一步开发转化，以形成技术方案或产品的成果，立项专门的成果转化项目，保障经费，并强化管理。对成果转化工作本身进行立项研究，不断创新理论和机制，转变思路和途径，科学推动成果转化工作。2、建立适度的竞争机制建立课题导向和市场导向相结合的竞争机制。通过优先立项或重点资助成果创新性强、针对性强、转化效益大的研究课题，以课题为引导激发研究者针对热点问题，深入研究，形成创新性成果，从而提高转化的价值和可能性。要保障一线教学和管理人员在教学、管理实践中产生的成果有机会从后台走到前台，得到重视和转化扶持。引入市场竞争机制，鼓励成果所有人引入第三方投入人、财、物资源，合作开展研究，进行成果的后续开发、转化和推广。面向市场同时也可以促使学校的研究者提高研究水平和成果质量，提高转化的效率和效益。3、建立反馈调节机制。科研成果转化具有创造性的特点，有一个螺旋式上升的实践-认识-再实践-再认识的动态过程。研究者与成果应用者要有互动反馈的过程，在研究与应用之间形成一个双向调节的运行机制。转化过程中的信息要不断反馈给研究者,研究者据此完善、深化原有研究成果；新的研究结果也及时传送给转化的过程,才能使转化更迅速、效果更显著。（三）成果转化的约束机制建设1、建立严格的成果评审机制建立科学的选题机制和严格的科研成果评审机制,从选题开始,就突出急待解决的实践问题和理论问题,对成果的应用价值进行评审。科研课题结题或成果鉴定时，要严格审视成果取得的过程和依据，对成果转化价值进行科学的预测，防止那些转化可能性或效益不大的成果在转化时占用过多的资源，确保那些有重大转化价值的成果能得到应用的重视和支持。2、探索科学的转化效益评估体系如前所述，教育科研成果转化的效益有滞后性，效益评价具有模糊性，而且主观性较强，会在一定程度上影响到对转化工作的评价、考核和激励，需要探索建立起尽量客观、科学的评估体系。要更多地从研究成果是否指导教育实践者转变了教学观念和行为、改进了工作方法、提高了决策与管理水平、提高了课堂教学效果和人才培养质量等输出指标来考察转化效益。要注意定性与定量相结合的方法，更多地以调查问卷、测量量表、现场访谈等更为科学的调查评测方式来获得效益评估依据，并通过对多种评估指标加权处理来形成评估结论。教育科研成果转化是一项复杂的系统工程，职业教育科学研究基地需要在建设和管理中不断总结经验,加强对成果转化工作本身的科学研究，不断完善科研管理体制，创新工作思路和方法，尽快建立成果转化的有效机制，推动基地和本区域教育科研工作和成果转化工作不断向前迈进
科研成果转化流程范文5
人才作为知识的拥有者、传播者和创造者，其重要性日益为世人瞩目，由此产生的问题就是人才的去向，或曰人才流动问题。在知识社会里，谁拥有人才，谁就掌握了重要的知识资本。人才合理有序的流动，恰恰反映了知识社会的本质，是社会进步和发展的重要体现。
对于高校来说，人才流动对于学科的发展、师资素质的提高、专业的优化改造和重建以及学校的发展等方面具有深远的影响。高校人才的流动是现阶段院校发展、知识资源优化配置的必然，因而也是不可避免的，但是人才流动的走向却在一定程度上造成或加剧了目前我国高校之间的竞争和发展不平衡。
一、国内高校人才流动的基本走向
从世界范围来看，人才流动一直遵循着从发展中国家向较发达国家，从较发达国家向更发达国家，从社会和政治不稳定的国家向社会相对稳定、政治气氛宽松的国家流动的走势。
以中国人才最富裕的长三角地区为例，2005年上海、宁波、苏州、杭州、无锡、南京和绍兴这7个城市所拥有的人才总量占整个都市圈16城市人才的73.1％，剩下的9个城市的人才数量，只占都市圈总人才数量的26.9％。长三角都市圈的人才主要集中在少数大城市，中小城市则人才相对匮乏。而伴随着人才的集聚，知识也发生了相应的集聚行为Ⅲ。这一现象也十分明显地反映在中国高校中，而且有更为极化的表现。因为长三角地区的人才聚集还存在产业集群人才聚集效应的影响，而在高校中，这一干扰因素即便有，影响也要小得多。
由于中国各地区发展的极不平衡，以及国家教育政策的导向，造成了高校人才流动的“马太效应”。仅以科研资源的分配为例，2006年全国共有816个单位获得了10271项国家自然科学基金资助，其中21个单位获得的资助量在百项以上。这21个单位共获得3437项，也就是说2.57％的单位获得了33.46％的资源。一些重要的科技资源如863、973等重大科技计划项目，几乎全部集中在重点高校。无疑在科技资源分配中具有强势的高校，对人才具有更大的吸引力。我国高校人才流动的趋势主要体现为从中西部向东南沿海流动，从非211院校向211院校，211院校向985院校流动的走势，致使北京、上海、江苏这些地区的985大学已经形成所谓的“人才高地”，而中国绝大多数的中小城市大学，则人才比重严重不足，并且还有不断流失的趋向。高校人才的这一流动趋势与国际人才流动的路径几乎完全一致。
1889年，英国统计学家E.G.列文斯坦在其著作《人口迁移规律》中对人口的转移进行了具有开创意义的研究，指出受歧视、受压迫、沉重的负担、气候不佳、生活条件不合适都是促使人口转移的原因，而其中最主要的因素是经济。20世纪50年代末唐纳德·博格(D.J.Bogue)在此基础上提出了人口转移“推拉理论”(PushandPullTheory)，认为：从运动学的观点看，人口是由促使和阻碍人口转移这两种不同方向的力相互作用的结果。引起人口流动的推力和拉力，是由经济、文化、政治、宗教等多方面因素形成的，其中经济是主要因素。
可见，在短时间内要想改变中国高校人才流动的现状，实现全国高校人才的均衡分布与发展是很困难的。弱势高校希望仅仅依靠人才的引进，来提升学校的竞争力，扩大声望和影响，追赶上强势高校也是不现实的。
众所周知，经济和生活条件等因素的改善受到地理环境、历史文化、经济基础以及政策法规等诸多因素的制约，因而在短时间内很难实现大的突破。因此，对于如何解决目前高校人才流动的不对称走向问题，需要转换思路，从人才流动的本质出发，从如何促使人才所具有的知识的转移和扩散方面去剖析，而不能把目光仅仅停留在“人”的去留问题上。
二、人才流动的本质是知识转移
美国科学家普赖斯在其著作《大科学，小科学》中指出，科学的发展正在由“小科学”阶段向“大科学”阶段转移，这种转移带来了科学在近一百年来的飞速发展。
所谓“小科学”是指以个人的自由研究为主要特征的科学，即指科学人才依靠自己的资金、技艺和兴趣自由选题进行研究的时代，具体说就是17世纪英国皇家学会那一时期。
“大科学”是相对于“小科学”而言的，它是科学技术高度社会化的产物。随着社会进化到后工业社会，科学已不是仅仅凭借科学家自身的求知欲和个人的努力就可以实现的。科学技术日益成为现代社会体系中不可缺少的组成部分，成为国民经济的主要环节，其社会规模越来越大，社会建制也日趋庞大和复杂，科学活动成为了一种重要的社会职业，成为一种知识生产行为。因此可以说，“大科学”是科学、技术、经济、社会高度协调的科学。
在“大科学”时代里，没有投资，光凭科学家的个人兴趣，大型实验室是不可能建立起来。资金短缺，就不会有科学人才，也就无法生产科学知识。这一点，透过目前国内竞争日趋白热化的大学排名以及学科竞争力分析就能够清楚地看可见，没有经济资助和学术环境的保障，就不可能吸引人才；而没有人才，也就不会有科学研究的发展和科研成果的产出。反之，人才的产生以及学术成果的产生，又紧紧依附在学术资源的充裕、科研环境以及制度的成熟和完善上。因此人才流动的决定性因素恰恰是学术资源和相关的制度与环境保障。这也部分地解释了人才流动总是由低到高，由不发达流向发达地区的原因，即便某些高校重拳出击，仍难有人才收获。
但是，当我们对“人才”这一知识资源进行更深入剖析的时候，就会发现，人才之所以重要，并不仅仅因为作为个体的“个人”的重要，更为重要的是“人才”所既有的“知识”，包括显性知识和隐性知识，正是与“人”不可分离的“知识”才是高校着眼和看重的根本。人才的流动，其实质是知识的流动，即知识的转移和转化。认识到这一点，就会发现目前高校普遍实施的人才引进和人才流动的政策，存在着一定程度的认识偏差，因为其思路基本都是从具体的“人”出发的，而非从人的“知识”出发。
如何制定合理有效的人才政策来吸引人才，留住人才，对于大学的发展是举足轻重的课题。高校的人才政策既要着眼于人才的引入，也要考虑把着眼点落在个人所拥有的知识的转移方面。如果没有认识到知识的转移可以有个人之间、个人与群体间、群体之间、群体与组织之间以及组织之间等多种不同层次，那么目前人才流动中的马太效应只会愈演愈烈，最终形成“知识落差”。因此本文将着眼于从知识转移的角度来探讨人才流动的问题，其目的是为了寻找实现人才的良性流动的途径和方法，以获取更多的人才资源增量。
三、知识转移经典模式分析
概括地说，知识转移总体上沿着组织内部和组织间这两条基本线索进行，对于知识转移的过程模式，不同学者通过深入研究提出了以下具有代表性的经典模型。
(1)Nonaka和Takeuchi的知识螺旋模型
Nonaka和Takeuchi提出了广为人知的SECI模式，揭示了知识通过内部化、外部化、组合、社会化4种模式实现知识创造的基本过程。SECI模型厘清了显性知识和隐性知识的界限，清晰地揭示出组织内部的知识转化和增量的四个阶段，通过运用对话、做中学、团队学习、交流传播知识等不同策略可以促进知识的转化，进而提高组织的竞争能力(见图1)。
(2)Hedlund的知识转换流程模式
Hedlund提出的综合性知识转换流程模式，强调显性知识和隐性知识在个人、团队、组织以及组织间4个不同层次的互动。整个流程划分为3个步骤：
①通过成文化(articulation)与内部化(internali—zation)，使得隐性知识得以清晰表达，进而将成文化知识转变为个人隐性知识。
②通过延伸(extension)，促使知识从个人、团队、组织、组织4个层次间由低层向高层转移；凝聚(appropriation)则是延伸的反向程序。“延伸”、“凝聚”这两者通过对话(dialog)进行互动。
③同化(assimilation)与传播(dissemination)，是指从环境中输入知识，经过知识转换流程之后，又输出到外部环境中的过程_6]。
(3)Gilbert和Cordey—Hayes的知识转移五阶段模式
Gilbert和Cordey—Hayes认为，当组织认识到自身缺乏某种知识时，便产生“知识落差”(knowledgegap)，由此产生对知识引进和知识转移行为的需求。知识的转移经历知识获取(acquisition)、知识交流(communication)、知识应用(application)、知识接受(acceptance)、知识同化(assimilation)5阶段(见图2)。
通过以上三个模型的分析，可以获知知识转移是一个动态的过程，知识转移有多种形式，知识转移可发生在个人之间、个人与群体间、群体之间、群体与组织之间以及组织之间等多种不同层次。进一步说，知识的转移既发生在组织内部的个人与个人之间的，个人与群体之间的，也发生在组织外部的个人与组织之间以及组织与组织之间。
目前高校人才流动的主要形式——高层次人才的引入只是这些形式中的一种，要实现高校核心竞争力的提高，知识转化途径只有人才引入这单一路径，无疑是不够的。
四、人才流动的知识转移层次分析
目前中国大学吸引高端人才的力度、强度已接近国外，越来越多的海外人才加盟中国高校，人才层次越来越高，挖角事件层出不穷，从引进一个知名学者，逐渐发展为引进某个专业的整个团队。但是人才引进的路径并未改变，依然是从中西部向东南沿海流动，从非211学校向211学校，211学校向985院校，教育的生态环境在这种教育资源分配不公的背景下逐步被破坏。
关于人才的引进，慕尼黑工业大学副校长孟丽秋认为，提高学校质量不一定要把目标仅仅局限在人才引进上，高校同样可以把自己优秀的人才送出去，“身临其境”地融入国外先进的教学环境体系中。当他们受到“感染”后，学校再把他们招回国内教学和研究，“这样就能逐渐改变比较陈旧的观念。
如果我们承认人才的流动是一种知识的转移和扩散形式的话，那么应该认识到知识的转移并不是只有组织外知识转移这一种途径。基于前文的知识转移模型的分析和阐述，可以明确以下几点：
(1)知识转移存在有4个分析层次，即个体、群体(团队)、组织和组织之间。
(2)知识转移作为一种活动过程，它不断从外部环境中获取知识或自己创造新知识，同时它又不断地向其它组织和个人输送新知识。
(3)知识转移过程中的组织学习。知识转移与组织学习是紧密结合的，知识的有效转移并非静态发生，而是一个通过动态学习才能达成目标的过程。知识转移本身就不只是知识的简单传递，而是包含对被转移知识的理解和学习，并与已有知识进行整合与重构才能够完成知识转移的全过程。
中国高校在人才的引进和队伍的建设方面，有必要转变一下思维，认识到作为知识载体的人才的流动，其实存在着个体、团队、组织和组织间这4个层面的流动，不仅可以有组织外部的人才的引进和“流出”；“流出”非“流失”，是指选送人才到国内外更先进的大学教育和科研环境，使其融入，耳濡目染，实现知识的整合；“引进”也并不只是外来人才的输入，也包括校园内部人才之间的交流，通过校内人才的流动、组织学习和岗位的重新设计以及跨学科、跨机构合作等等来实现知识的多层次转移。换言之，实现大学组织内部的人才转移。
五、关于实现我国高校人才良性流动的思考
现阶段国内高校人才流动的主要方式是“引进”和“校内考评”，前者通过外来知识的引入，带动组织人才知识资源的增量；后者是通过能绩的评价来实现“能岗配置”，这两者的出发点都是基于对人才的“使用”，而非人才的“成长和发展”，因而很难说是良性的人才流动，因此如何提升人才流动成长效应中的正向效应，使得人才迅速适应新环境，发挥流动之前积累的技能，激发出潜能，产生良好的累积焦点效应，完成人才的成长，才是高校人才流动中需要首先思考的问题。
以下两方面正是保障人才流动实现知识转移正向效应的有效途径，对于弱势高校而言，尤其重要，因为其出发点主要是基于组织内部的，基于高校内部现有人才的良性流动。
(1)卡兹曲线
美国学者卡兹(Karz)在研究科研组织时，通过大量的调查统计绘制出一条组织寿命曲线，即卡兹曲线(见图3)。
卡兹曲线表明，一个科研组织的成员，在一起工作相处的时间处于1.5—5年这一区间，彼此的信息交流水平最高，可能获得的科研成果也最多。不足1.5年，成员之间因陌生和隔阂，知识交流水平不高，而超过5年，成员之间则会因为知识水平的接近及知识结构的趋同，产生沟通减少、反应迟钝，组织老化的现象，从而导致信息交流水平下降，研究成果相应下降。这说明1.5—5年中组织内部、个体之间的知识转化水平是高的。
换言之，当个人长期处于某个组织中，随着组织新知识存量的减少，个人的知识学习就会递减，而一旦当工作流动之后，个人的知识学习将会产生所谓的知识学习的突越效应。因此，对于高校来说，每5年左右进行一次院系组织结构或人员的调整和重组，通过人才流动，对组织进行改组，这对于组织内的知识转移以及创造力的提升是非常有意义的。
(2)创造力发挥程度变化曲线
美国学者库克(Kuck)根据对研究生参加工作后创造力发挥情况所作的统计，绘制出著名的创造力发挥程度变化曲线(见图4)。
在通常情况下，一个组织成员进入新环境，其创造力发挥的初始期为0.5—1年，随后就进入创造力发挥黄金时间，大约为1年左右，之后开始下降，整个创造力发挥程度变化曲线呈扁S型变化。库克理论认为为了激发研究人员的创造力，应该及时变换工作部门和研究课题，即进行人才流动。人的一生就是在不断开辟新工作领域的实践中，来激发和保持自己的创造力。
这一研究成果对于大学来说具有启发意义。通过经常提供教学科研环境的改变，可以在一定程度上保持和促进人才的创造力发挥，这无论对于强势还是弱势的大学都具有促进作用。比如提供间断性的国内外进修学习，推动相关学科专业或相关机构的合作与研究，如校内院系之间的跨学科研究，校与校之间的学科交叉研究，以及学校与企业之间的产学研结合等。高校的人才通过组织内部、组织外部多途径的变迁和转移，获得了知识交流和合作的机会，实现对已有知识的整合与重构，从而完成知识的转移和扩散，在这一过程中，知识得以增量，创造力得以发挥。
六、结语
科研成果转化流程范文6
【关键词】 高校； 无形资产转化； 知识产权； 专利技术转化
高校办学资产包括有形资产和无形资产。高校无形资产是指高校所拥有的、不具有实物形态且能为高校提供某种权益的一种特殊性质的资产。以知识和技术为主要特征的无形资产，对高校生源的数量和质量、师资水平、社会对毕业生的认可程度以及经费的来源等有决定性的影响。高校如何分析不同类型无形资产的特点并针对性地予以合理开发利用，将其有效转化为有益的经济效益和社会效益，对高校充分利用和开发学校资源，促进学校发展、提高综合实力及促进社会发展有着重要的意义。
一、高校无形资产的主要类型及转化特点
高校无形资产涵盖内容较多，对其内涵尚无统一的界定。按照不同标准，高校无形资产可以有不同类型的划分。一般来讲，高校无形资产的构成可划分为知识产权类、人力资源类、管理类、品牌声誉类、权威授权类等，不同类型的无形资产在有效转化时又各有特点。（见表1）
二、我国高校无形资产转化中存在的问题
由于无形资产不具备实物形态，看不见、摸不着，长久以来我国高校在资产管理中一直存在重有形轻无形的倾向，造成很多无形资产白白流失，在专家学者的呼吁下，高校逐渐重视无形资产的管理与转化。但高校无形资产涵盖内容众多、产权归属复杂，又涉及诸多部门利益，目前在管理和有效转化中还存在一些问题。
（一）重视不够、成果搁置，高校无形资产转化意识薄弱
部分高校管理者对无形资产的科技含量、社会价值认识不足、重视不够，因此缺乏对高校无形资产有形转化和利用的意识。很多高校的科研导向是重视基础性研究，强调高水平的论文，重视上游的研究，而轻视应用性研究，对实用技术的开发研究更是重视不够，忽视生产急需的技术、忽视下游的产业化，使大量的科技成果处于搁置状态，没有被激活并转化为现实生产力。
高校管理者重成果、重论文，轻专利、轻效益，把承担课题、成果鉴定、、论著出版直接与教研人员的升职、加薪、分房等切身利益挂钩的政策导向，直接导致高校师生在知识产权管理转化方面缺乏市场意识和法制观念，一有科研成果就急功近利地急于公开以获得同行认可，而不是从长远考虑申请专利以获得知识产权。
管理类、品牌声誉类、权威授权类无形资产管理与转化不够。部分高校人事管理缺乏激励与淘汰制度，教学管理因循守旧、缺乏创新；学生管理松散，校园文化和学术氛围欠佳，管理类无形资产水平较低。品牌声誉类和权威授权类无形资产保护与转化不力，校友资源开发利用不足、合作伙伴的社会地位及业内水平较低，校名、校标、校徽被社会企业非法占用，甚至一些个体或校属单位利用高校的权威声誉在外办班或做生意，获取大量利润。
（二）体系不全、激励不够，高校无形资产转化效益低下
随着科教兴国战略的实施，高校在通过科技成果转化、促进高新技术产业发展方面的作用越来越得到各方面的重视。从实际效果看，高校由于在无形资产转化方面缺乏完善的管理和强有力的激励机制，普遍存在成果多、转化少、推广难，无形资产转化效益低下的状况。
根据国家知识产权局统计数据显示，2003—2009年高校专利申请数量和授权数量都呈上升趋势，但在个人、高校、科研单位、企业、机关团体五类主体中，高校专利职务申请和授权数量比例仍较低。2009年国内高校专利申请受理数量为32 680项，仅占当年全国专利申请总量的7.02%；高校专利授权27 964项，仅占全国授权量的5.58%（见表2）。与发达国家不低于30%的科研成果转化率相比，我国高校科研成果转化率仅有10%~15%左右。
（三）界限不清、产权不明，高校无形资产转化难度较大
我国高校属于全民事业单位，资产国有化。无形资产的所有权属于国家，高校只拥有其管理权，而无形资产的使用权分布在占有单位，这就造成无形资产的所有权、管理权和使用权三权分离。大多数高校无形资产的登记管理在科研或教务部门，无形资产经济核算在财务或物资管理部门。科研经费主要来自国家财政拨款，高校进行科学研究，最终成果就体现在人力资源、专利权、著作权、版权、非专利技术等无形资产上，由于无形资产的管理职能不明确，无形资产产生以后，管理部门都不重视。
高校知识产权类无形资产在开发完成过程中，存在产权界定不明的问题，尤其是一些重大课题成果或发明创造资金来源复杂、主管机构重叠、参与人员较多，形成了一种复杂的产权关系，如何协调各方利益并兼顾平衡，为无形资产的转化增加了难度。虽然《中华人民共和国合同法》——技术合同分则中明确规定“职务技术成果的使用权、转让权属于法人或者其他组织”；但在实践中，由于智力劳动的复杂性、成果形态的智能性和劳动人员的流动性、职务成果和非职务成果界限的模糊性，使得发明人与其所在单位，在职务与非职务、本职与兼职发明成果的归类问题上，存在着认识和理解上的分歧，从而为无形资产的转化增加了难度，也导致许多职务技术成果以非职务技术成果的名义进行专利申请和技术转让，导致大量高校无形资产悄然流失。
（四）保护不力、监督不够，高校无形资产在转化中隐性流失
高校的科技成果中实验室成果占据多数。受高校场地和资金等方面不足的制约，在进行应用开发类的研究时，需要大企业的密切合作。但是在这种科技合作与技术成果转化中，由于受到信息不对称性、创新成果交易契约的不确定性和不完备性，会导致高校无形资产的流失。如在成果转让过程中，需分次支付转让费的情况下，一旦对方掌握了所有的技术并能产生经济效益后，以后的转让费就很难收到，导致无形资产的大量流失。
高校人力资源类无形资产因高校普遍存在教师流动和业余兼职现象而隐形流失。一部分无形资产随人员流动被带到新的单位，还有一部分属于学校所有的技术成果、图纸、信息甚至客户关系等无形资产在教师业余兼职时被转移到兼职的单位；更有甚者，部分企业为了低成本获得高校的某项成果或技术，通过与个别教师私自合作交易，使高校无形资产大量流失。
另外，作为高校科研生力军的学生，在校期间参与了一些科研项目的研究和实验，并掌握部分项目研究资料或关键技术，学生毕业离校很可能使部分在高校完成的科研成果流向社会。
三、我国高校无形资产有效转化对策
综合分析欧美、日本、澳大利亚等国家高校无形资产转化管理的实践，其经验可以概括为四点：一是建立完备的法制，为无形资产转化提供法律依据；二是建立高度契合的非正式规则，让高校师生自觉自愿投入无形资产转化活动；三是对无形资产依据其不同的类别性质适度分类，实现分类管理与转化；四是实施机制与机构健全，市场化运作无形资产的转化增值。
我国高校应借鉴国外的有益经验，从以下几方面着手实现无形资产的高效转化：
（一）加强宣传、强化意识，营造无形资产转化氛围
无形资产在高校活动中的地位及作用不断增强，无形资产的数量和质量已经成为高校核心竞争力的重要标志。因此，高校领导层首先要从根本上转变重有形资产、轻无形资产的思想认识，从资本的高度来认识其潜在的价值优势；基础研究与应用研究并重，进一步培育、保护和发展无形资产，增强保护无形资产的自觉性。其次，无形资产的转化涉及学校的多个部门，高校应将无形资产的普及教育纳入高校的精神文明建设中去，组织一支宣讲队伍深入各个院系和各个部门宣传高校无形资产转化的内容与意义，帮助教职工增强对无形资产及其重要性的认识，树立以市场为导向的无形资产转化理念。转贴于 无形资产宣传普及教育应达到三个层面的效果：全体教职工对无形资产的内涵及其重要性有正确认识，了解有关无形资产的法律法规，能够自觉保护本校的无形资产；行政管理部门应自觉将无形资产管理纳入日常工作，完善本部门无形资产转化相关制度，解决本校师生在无形资产转化中遇到的疑难，定期举办一些技术转让的交流及咨询会，积极促成师生科研成果的有效转化；教师和学生应熟悉知识产权保护法规和本校无形资产管理相关规章制度，既专心搞科研，又注重科研成果的技术转化。
（二）完善法制、强化激励，加快无形资产转化速度
高校无形资产的有效转化离不开法律体系和制度保障，为使无形资产管理工作做到规范化、制度化、法制化，一方面国家相关部门应在现有的《专利法》、《商标法》、《著作权法》等法律基础上尽快建立涵盖各种类型无形资产的法律保障体系，并在实践中不断加以完善；另一方面高校应当依据国家的有关法律法规，结合学校自身情况制定和完善无形资产管理制度，如无形资产的产权确认制度、专利专著申报制度、校名校誉管理制度、无形资产的评估监督制度、对外许可、转让合作管理制度、保密制度、开发利用制度、融资制度及无形资产的会计核算制度等等。
高校内部的制度建设中尤其要体现以下几点：一是明确区分职务和非职务成果，职务发明归学校，个人发明归个人。只要是利用学校的设备、数据，或者在学校任职期间由于担任学校职务而产生的发明归学校所有，如果纯粹是发明人在业余时间，也并非是利用了学校的设备、特有数据而产生的发明归个人所有。二是合作研究要签订保密及知识产权归属协议，明晰专利权发明人或涉及学校、各协作单位之间的产权关系及法律责任，为追究泄露科学研究人员的行政、经济责任提供依据，实现无形资产的有偿使用。三是鼓励发明创造，强化激励奖惩。首先为科研人员提供优越的物质条件和制度保障，激发科研人员的潜能，使之不断创造出高新技术成果。其次，对科研人员、在高校无形资产转化中有贡献的师生或部门及勇于揭露非法利用高校无形资产谋取私利问题者给予合理的奖励（包括行政奖励和物质奖励）。例如，把无形资产转化与职称评定相结合，职称评定时优先考虑科研成果的取得及转化；把无形资产转化与津贴、奖金相结合，按科研成果的取得及转化率提高职工的津贴，给予相应的奖金；把无形资产转化与个人技术入股相结合，在科研成果转化、高新技术产业化过程中支持相关教师与科研人员持有一定比例的个人股份。最后，对于那些利用高校无形资产谋取私利的个人或团体，要给予严厉的行政与经济处罚，严重者还要追究其法律责任。
（三）明确机构、分类指导，提高无形资产转化效益
高校无形资产转化是一项复杂的工作，高等学校要设立专门的无形资产转化经营机构，形成人员、场所、经费三落实和管理人员专业化的管理体系。西方高校设立无形资产转化经营机构主要有三种方式：一是在校内设立转化机构，典型例子是斯坦福大学；二是在校外设立技术转移公司，如牛津大学；三是采取校内转化机构和校外技术转移公司两块牌子、一套人马的做法，如剑桥大学。这些机构以市场化方式运作，自收自支、自主经营；在产学合作中力争知识产权，谋求企业分担专利费用；为部分技术孵化提供风险资金、为师生创业提供全套服务。
首先，我国各高校内部无形资产各有差异，因此各高校可结合自身状况选择适宜的方式设立无形资产经营转化机构，做到机构设置精简、科学、高效，市场化经营自负盈亏。其次，在人员配备上要搭配合理，做到专业技术人员、转化经营人员、法律人员、宣传推广人员、沟通联络人员、财务人员、监督考核人员各司其职、紧密配合，共同完成无形资产高效转化。最后，学校应针对各无形资产性质的不同进行分类，从而实施专业性的管理。如可设置一个无形资产转化统筹管理办公室，主要负责学校无形资产转化管理战略规划、规章制度制定、绩效考核与监督，其下设不同无形资产种类的转化办公室，每个办公室不仅要负责本部门的无形资产转化工作，还要与其它部门进行良性协调与沟通，以保证整体的工作效率。
（四）科学评估、强化监督，防止无形资产在转化中流失
无形资产作为一种资源，高校要得到有效利用，首先必须对其价值作出科学评估。无形资产评估是确认无形资产价值、进行无形资产投资的依据。准确评估高校无形资产价值，有利于无形资产的保值与增值，防止无形资产流失；有利于将知识产权一类的无形资产推向商品市场，促进知识技术的推广运用；有利于全面了解资产的整体状况，制定科学发展战略。因此，高校应尽快建立切实可行的无形资产评估规范、标准程序和方法，建立健全的无形资产评估机制，科学地确定无形资产价值。另外，高校无形资产转化中还应强化监督（如将所有无形资产登记在册，定期评估并公开无形资产的价值），接受全校师生的监督，同时让全校教职工、学生直观感受到无形资产的价值并能自觉规范自己的不良行为，以避免无形资产在转化中悄然流失。
总之，我国高校对无形资产的转化尚没有成熟的理论和经验，当务之急是要学习发达国家高校无形资产转化的成功经验，结合高校自身的实际情况扬长避短，不断探索其转化的路径。目前，我国一方面要建立健全有关高校无形资产转化的法律、法规；另一方面，高校也要提高对无形资产转化的认识，营造其转化的环境，完善无形资产的管理及转让规则，既使无形资产保值增值，又充分发挥社会效益，为高校自身及社会发展作出贡献。
参考文献
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