风险评估方案范例

风险评估方案范文1

一、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，以《禁毒法》、《戒毒条例》、《禁毒条例》等法律法规为依据，全面贯彻落实国家、省、市、县关于禁毒工作的部署要求，进一步规范和加强社会面吸毒人员动态管控工作，完善全镇吸毒人员分类分级管理，切实预防和减少吸毒人员肇事肇祸，降低社会危害，维护社会和谐稳定。

二、目标任务

全面实施全镇社会面吸毒人员风险分类评估，坚持“全面排查、突出重点、综合干预”的工作原则，严格落实吸毒人员风险分类评估管控工作，增强管控能力，切实杜绝“失控漏管”现象，进一步深入推进全镇禁毒工作。

三、组织领导

为加强全镇社会面吸毒人员风险分类评估管控工作，成立吸毒人员风险分类评估管控工作领导小组，由镇党委书记任范磊任组长，镇综治办专职副主任肖唯涵、司法所所长张歆任副组长，刘贵良、黄建挺、廖国秀、游连根、李德生、杨一晨为成员，领导小组下设办公室，由肖唯涵任办公室主任，负责日常工作。此外，成立吸毒人员风险分类评估管控工作小组，组成人员为：刘发根、肖啸、龚九根、黄立云、曾九如、各村（居）党支部书记、禁毒志愿者和吸毒人员家属。明确派出所民警、626专职社工、乡镇医务人员、村（居）委会干部、禁毒志愿者和吸毒人员家属工作分工。

四、工作职责

1、禁毒办：负责社会面吸毒人员风险分类评估管控工作方案制定和组织协调、督导检查、考评追责等工作。

2、626服务站：依法对本辖区内登记在册的本地籍社会面吸毒人员，以及在本辖区内长期生活居住的外地籍社会面吸毒人员进行全面排查，摸清现状、逐人分析、分类评估，掌握吸毒人员的“落脚点”，对吸毒人员建立台账（一人一档），逐人制定管控方案,充分利用吸毒人员综治管控信息系统，密切关注全县各类吸毒人员动向,严格落实管控措施，做到底数清、情况明、不漏管、不失控。

3、派出所：负责本镇吸毒人员的管控和禁毒信息综合应用系统的录入和更新工作，对去向不明、人户分离等吸毒人员，要尽快查清下落，重新纳入管控，会同626服务站定期核查列管人员现状信息，对裁决社区戒毒人员和解除强制隔离戒毒出所吸毒人员做好衔接工作和吸毒人员风险分类评估工作。

4、司法所：负责对涉毒和有吸毒前科的刑满释放人员做好衔接并加强管理、帮扶和安置，对社区服刑人员中的吸毒人员积极开展矫正帮教，对社区戒毒社区康复人员开展法治宣传教育，提供司法援助。

5、卫生院：负责做好相关工作人员的职业暴露防护培训、吸毒人员戒毒药物维持治疗、心理辅导，对戒毒人员提供必要的医疗服务。

6、民政所：负责开展吸毒人员救助服务工作，落实符合条件吸毒人员的最低生活保障或临时救助措施；积极帮扶吸毒人员开展自主创业。

7、劳保所：负责对吸毒人员做好就业指导，落实就业失业登记、提供职业技能培训和就业援助，对符合条件的吸毒人员提供社会保障，落实失业保险待遇和基本医疗保障，帮助吸毒人员回归社会。

8、各村（居）：负责对本辖区内吸毒人员做好摸排工作，填写好吸毒人员个人档案，并按时上报吸毒人员吸毒人员登记表（附件3）。

五、分类分级

1、分类流程：由镇吸毒人员风险分类评估管控工作小组依据分类标准，坚持“全面排查、逐人分析、科学评定、动态调整”原则，逐一提出风险分类评估意见,经派出所审核后，再报镇风险分类评估管控工作领导小组审批确定风险类别，情况特殊的，可由县公安机关直接确定风险类别，确定为高风险类、中风险类人员名单报县禁毒办备案。（附件:吸毒人员风险分类评估审批表）

2、分类期限：社会面吸毒人员风险分类评估至少每半年开展一次，有特殊需要（如重要活动）可随时开展风险分类评估。不符合对应情形的，风险类别应逐级下调或对应上调至相应类别。

3、分类级别：根据社会面吸毒人员的染毒情况、行为特征、处置状态、社会危害程度等，综合评定出高风险、中风险、低风险3种类别。

吸毒人员有下列情形之一的，列入高风险类：（1）拒绝接受社区戒毒、社区康复或者严重违反社区戒毒、社区康复协议的；（2）因吞食异物、自杀自残或者因严重病残暂时无法收押、收戒的；（3）有精神障碍诊断或有精神异常、行为失控表现的；（4）有因吸毒引发的危害公共安全、严重暴力、肇事肇祸前科或扬言报复他人、报复社会的；（5）有干扰他人正常生活，扰乱公共秩序等行政违法行为，或有家庭关系紧张，殴打家人，损毁家庭财物行为的；（6）其他具有现实社会危害性，或者有肇事肇祸可能，需要纳入高风险类管控的。

吸毒人员有下列情形之一的，列入中风险类：（1）正在执行社区戒毒、社区康复措施的；（2）怀孕、正在哺乳自己婴儿的妇女等特殊情形暂时无法收押、收戒的；（3）强制隔离戒毒期间所外就医的；（4）被依法实行社区矫正或者刑满释放回社区未满3年的；（5）解除强制隔离戒毒出所未满3年且未被责令社区康复的；（6）其他存在潜在社会危害性，需要纳入中风险类管控的。

吸毒人员有高风险、中风险情形中的多种情形的，按风险等级较高的情形定级。

戒断3年以上吸毒人员及其他状态社会面吸毒人员，列入低风险类管控。

六、管控工作

（一）基本管控措施

社会面吸毒人员风险分类管控实行动态管控，吸毒人员管控工作小组要坚持“户籍地为主、居住地为辅，双向管控、双向追责”原则，按照“谁采集、谁负责，谁录入、谁维护”的要求，建立吸毒人员信息实时采集、动态维护、质量倒查机制，采取“三定”措施（即定期走访、定期谈话、定期尿检）做好信息采集工作，信息采集必须坚持见面排查，查清真实身份，如实采集现状信息，按照一人一档要求，建立吸毒人员风险分类管控档案，并及时录入吸毒人员动态管控系统，做到吸毒人员身份信息真实、吸毒人员现状情况真实，管控吸毒人员的责任单位和责任人真实；登记上网入库的吸毒人数与公安机关实际掌握的吸毒人数一致，每名吸毒人员在数据库和档案中的信息与吸毒人员实际现状一致。

（二）不同类型吸毒人员管控要求

1、高风险类社会面吸毒人员：对高风险类社会面吸毒人员，管控工作小组要从严落实管控措施，对因吞食异物、自杀自残或者因严重病残暂时无法收押、收戒的，派出所应当密切掌握其行踪动向，发现其具备收押收戒条件的应当及时通知相关单位进行收押收戒，继续违法犯罪的应当依法予以查处打击；对有精神障碍诊断或有精神异常、行为失控表现的，有因吸毒引发的危害公共安全、严重暴力、肇事肇祸前科或扬言报复他人、报复社会的，其他具有现实社会危害性，或者有肇事肇祸可能的，派出所应当带领管控工作小组严格落实管控措施，密切掌握其活动动向、规律，发现有精神病症状或者有肇事肇祸行为苗头的，应当督促和协助其亲属落实治疗看护措施；对随时可能发生危害公共安全行为的，应当列为公安机关情报预警处置对象，并动员其家属做好送医就诊工作，发现其有违法犯罪行为时，应当依法予以查处打击；对于拒绝接受社区戒毒、社区康复或者严重违反社区戒毒、社区康复协议的，应当及时核实情况，收集固定相关证明材料，按规定依法查处。以上高风险类吸毒人员，原则上每两周至少开展一次帮教谈话，进行一次尿检，其他状态的高风险类吸毒人员，管控工作小组应当密切掌握其行踪动向，原则上每月开展一次帮教谈话，进行一次尿检。

2、中风险类社会面吸毒人员：对中风险类吸毒人员，管控工作小组应开展走访调查、见面谈话和法治宣传等工作，并根据实际情况定期或者不定期开展吸毒抽检，原则上每季度至少开展一次帮教谈话，每年至少进行2次尿检。

3、低风险类社会面吸毒人员：对低风险类吸毒人员，管控工作小组应做好动态信息跟踪，了解其活动情况，关注其现实表现。原则上每半年至少开展一次帮教谈话，每年至少进行一次尿检或毛发检测。

对社会面吸毒人员帮教谈话，对象不局限于吸毒人员本身，对其家属、周边群众、救治医疗机构等了解的情况均列入范围。

七、工作要求

（一）提高认识，广泛发动。各村（居）、有关单位要提高认识，高度重视社会面吸毒人员风险分类评估管控工作，务必要把吸毒人员风险分类评估管控工作作为当前和今后一个时期的重点任务，摆在突出位置，确保在2020年5月31日前，风险分类评估完成率达50%以上；2020年12月31日前，吸毒人员管控率达到100%以上，对评定为高风险类的社会面吸毒人员，发现一个管控一个，确保不漏管、不失控。

风险评估方案范文2

关键词：安全风险评估；D-AHP；TOPSIS；控制系统；电厂

0引言

随着智能化、信息化、网络化技术的不断发展，工业控制系统信息安全问题成为亟需解决的问题并引起国内外的广泛关注。“Petya”勒索病毒在电厂的肆虐进一步加剧了国家和社会对电厂控制系统信息安全的关注。目前，国内电厂全网设备已经实现互联互通，非法入侵成文电厂控制系统极大的安全隐患，非常有必要研究电厂控制系统的安全问题并进行风险评估。电厂控制系统信息安全问题在2012年之后呈明显上升趋势，典型案例有2016年德国核电站发现由USB驱动带入得恶意程序，使得核电站人员关闭电厂并进行全面检测；2018年台积电被WannaCry病毒攻击，使得工控机不断重启，造成直接经济损失约2.55亿美元[1-2]。为保障工业控制系统信息安全，利用科学的评估方法对系统进行评估，如定量评估、定性评估以及综合评估等。基于工业控制系统信息评估现场数据信息的特殊性，多采用模糊层次分析、DS证据理论、BP/RBF神经网络预测等方法构建工业控制系统信息安全评估模型，预防黑客、病毒攻击，构建安全、稳定、高效的工业控制系统[3-4]。文章在分析电厂工业控制系统安全风险内容、评估流程、评估算法的基础上，建立基于D-AHP构建电厂控制系统信息安全风险评估体系，结合TOPSIS算法计算预见的准确度以及评价权重并获得该电厂控制系统的安全风险值，从定量、定性两方面制定安全风险决策依据。

1安全风险分析

国内电厂工业控制系统主要分为分散控制系统、可编程控制系统以及现场总线控制系统3种，常用的控制器包括西门子、InterControl、BeckHoff、ABB以及艾默生等，通过TCP/IP、CAN、CanOpen、Modbus、RS485等多种通讯模式进行组网并完成设备间的数据传。电厂控制系统构成封闭局域网，设备间的数据进行透传，存在很大的安全隐患。构建电厂控制系统物理、网络、终端等多维多角度保护，能够确保电厂控制系统生命周期安全性[5]。对电厂控制系统的资产、威胁、脆弱性、已有安全措施四方面记性评估，得到准确的电厂控制系统风险综合值，并提出安全整改意见和改进措施。图1所示为电厂控制系统安全评估结构模型，由目标层、准则层以及指标层组成。目标层体现安全风险的目标，准则层体现完成目标所需要定义的准则和规则，指标层体现完成准则所需要定义的指标，三者相辅相成，共同影响电厂工业控制系统安全风险。资产体现数据未非授权更改、破坏、访问、使用的特性，体现控制系统数据的保密性、完整性以及可用性。威胁体现数据被自然不可抗因素、物理因素破坏的特性，包括环境、人为两方面。脆弱体现数据在技术脆弱性、管理脆弱性层面的安全漏洞，包括物理、网络、系统、应用、病毒侵入等多个层次。已有安全措施是指降低数据受到威胁的预防性安全措施，针对脆弱层面采取的保护性以及安全处理方案。根据IEC62443工业控制系统信息安全风险评估规范，电厂控制系统安全评估规范根据风险目标可分为实用性、完整性以及保密性3部分，其中实用性目标包括系统数据包重放攻击、网络病毒侵入、网络拒绝服务或者服务中断；完整性目标包括非法网络设备机械性侵入、非法获取设备的访问权限和登录权限、登录信息并篡改、控制信息被非法获取、交互信息丢失；保密性目标包括木马病毒被植入、蠕虫病毒被植入、网络连接未被授权，详细如表1所示。

2安全风险评估

2.1评估流程

电厂控制系统安全风险评估流程如图2所示，涉及到的主要方面包括确定评估范围、制定工作计划、制定应急计划、资产/威胁/脆弱性评估、风险计算、风险决策以及安全整改等[6-7]。图2所示的流程中的必要基本配置包括：（1）安全分区，即将电厂控制系统内部分为生产控制区、管理信息区两部分，设置简单化且不出现纵向交叉；（2）网络专用，控制系统网络必须独立且与其他网络进行隔离。该网络内部分为实时子网，与控制器连接；非实时子网，与非控制区连接；（3）横向隔离，控制系统内部设置横向安全隔离装置，分布在生产控制区、管理信息区之间，并进行安全逻辑隔离；（4）纵向认证，在生产控制区与外部网络连接处设置纵向认证安全装置，机行加密认证、数据互锁。

2.2评估算法

电厂控制系统安全风险评估的目的是对资产、威胁以及脆弱性进行综合估算，主要估算方法有基于层次分析法（AHP）、基于D-S证据理论分析法、基于BP神经网络分析法、基于攻击树分析法以及基于攻击图分析法5种。AHP分析法的优点是定量化数据使用较多，使得思维过程清晰化、数量化；缺点是结果依赖主观性的程度较大[8]。D-S法的优点是存在能较好处理认为因素、不确定因素较大的场景去，缺点是理论支持较弱、合理性有待验证。BP神经网络法的优点是可消除主观因素影响，缺点是正确性需大量样本数据的支撑。攻击树分析法的优点是可发现系统的薄弱之处，缺点是主观因素影响较大。攻击图法的优点可实时在线反应攻击者的攻击过程，缺点是构建该方法需要大量人力、财力的支持。因此，采用D数优化曾分析法（D-AHP）并结合电厂控制系统特点、评估标准建立基于控制系的安全风险评估系统，使得评估结果更加客观、公正，同时有效计算出电厂控制系统的安全风险值。

2.2.1D数理论定义

Ω为有限性连续非空集合，设D数为映射，即Ω→[0,1]，且满足条件∑B⊂ΩD(B)≤1，且有D(ϕ)=0，ϕ为空集，B为Ω的子集。若∑B⊂ΩD(B)=1，则标识D数表示的信息完整，否则为不完整信息[9-11]。当Ω为有限性非连续非控集合时，Ω={b1,b2,…,bn}，且有bi∈R，则如果i≠j时，有bi≠bj，D数可表示为：D{b1}=v1D{b2}=v2...D{bx}=vx（1）则有D={(b1,v1),(b2,v2),…,(bi,vi),…,(bn,vn)}，且需满足vi>0、∑i=1nvi<1。

2.2.2D-AHP评估方法

假设电厂控制系统安全风险评估一级指标资产为U1，二级指标保密性为U11、完整性为U12、可用性为U13；一级指标威胁为U2，二级指标环境因素为U21、人为因数为U22；一级指标脆弱性为U3，二级因数技术脆弱性为U31、管理脆弱性为U32；已有安全措施为U4、二级预防性安全措施为U41、保护性安全措施为U42。计算电厂控制系统安全风险各指标权重的步骤为[12]：（1）比较资产、威胁、脆弱性一级已有安全措施的指标特性，并建立D的偏好矩阵RD;（2）利用式（1）将偏好矩阵RD转换为实数矩阵RC；（3）根据实数矩阵RC建立概率矩阵Rp；（4）按照Rp中的行排列由大到小的顺序依次可得到三角化实数矩阵RTC（5）计算RTC指标重的资产、威胁、脆弱性以及已有安全措施的相对权重。

2.2.3TOPSISI评估方法

TOPSISI评估方法即计算并评估所选样本与理想解的接近度，找到离正理想解距离最近，离负理想解最远的方案。TOPSISI评估方法的步骤为：（1）令电厂控制系统安全评估风险对象指标集为U={U1,U2,…,Uα]，专家组集为h={h1,h2,…,hα}，建立初评矩阵MA=[ai]m×m；（2）求矩阵MA的极大性指标为式（2），极小性指标为式（3）；（3）构建加权规范矩阵MC，且有MC=[cij]n×m；（4）求MC的安全风险评估理想解；（5）求解每隔评估样本与理想解的距离；（6）求安全风险评估系统的贴进度大小并完成相对优劣排序，利用归一化方案求出专家权重。bij=aij-min(aij)max(aij)-min(aij)（2）bij=max(aij)-aijmax(aij)-min(aij)（3）

3实例分析

为验证D-AHP评估方法、TOPSISI评估方法的正确性和有效性，以某电厂的控制系统为例机型研究，建立简单电厂控制系统安全风险评估指体系并构建；评估指标的D数偏好矩阵，即根据电厂控制系统资产识别、威胁识别、脆弱性识别以及已有安全措施建立指标体系，用D数理论改进层次分析法，求解各层次指标影响；使用逼近理想解方法计算各专家意见的准确度；综合指标权重、专家权重以及专家评价指标确定电厂控制系统的安全风险等级。基于D-AHP一级TOPSISI评估方法得到的电厂控制系统安全风险评估权重统计数据如表2所示。由表可得电厂控制系统安全风险评估二级指标综合权重向量为：W=(0.2286,0.0721,0.1088,0.3000,0.2000,0.0179,0.0078,0.0258,0.0089)（4）由式（4）可知，电厂控制系统安全风险值处于中等水平，需采用措施保护局系统安全，降低风险等级，其中面临的最大风险为威胁性，权重为0.5270，需对控制系统中的恶意软件、拒绝服务攻击、通信参数篡改、数据窃取等威胁性动作进行排查与管理，如加入入侵检测系统、加强防火墙过滤、建立统一服务管理平台等，保证电厂控制系统的安全性。

4结束语

风险评估方案范文3

关键词：矿山隧道工程；风险评估；控制措施

矿山隧道工程与常见的工程相比属于高风险工程，隧道工程在实际建设过程中风险性较高，施工难度较大，所以对风险进行评估以及控制具有重要意义。本文以下主要对矿山隧道工程建设中存在的问题进行分析，提出风险评估流程以及主要控制措施，旨在提升矿山隧道工程施工安全性，确保项目建设长远发展。

1矿山隧道工程风险管理的基本现状以及存在问题分析

1.1工程地质和地质水文条件的影响

从目前矿山隧道工程项目具体施工来看，各类支护方式对项目施工质量的提升具有重要保障，但是支护措施不能从根本上保障施工项目的安全性，由于隧道施工影响要素较多，各类安全隐患较大，比如在施工过程中会经常出现山体坍塌危险，因为在对隔水层进行开挖过程中会出现不同程度涌水问题，这样会对初期阶段的支护操作产生较大影响，导致施工位置出现变形。当矿山施工环境中具体含水率较高时，需要通过人工开挖、回填方式来确保施工作业质量有效提升，避免由于地质结构问题对结构稳定性产生影响[1]。

1.2施工队伍综合素质和安全管理意识有待提升

从目前矿山隧道工程具体监管以及质量检查工作情况来看，施工技术人员以及安全管理人员需要不断安全安全施工方面的问题，认识到建筑施工安全检查标准各项内容，掌握施工技术规范，对施工中高风险环节强化技术规范，认识到施工顺序，确保质量检查工作能够稳定开展，避免更多安全事故的发生[2]。

2矿山隧道工程风险评估方法及流程分析

本文主要依据某矿区矿山某段隧道工程建设情况对风险评估方法以及控制措施进行探析。此隧道工程主要是直线隧道，隧道纵坡是单面下坡，坡度为5%，隧道最大埋深为48m。根据实际探测活动可知，隧道施工段表层覆盖的是第三系残积土，实际厚度值为0.0m~1.5m。由于隧道施工是在地质条件较为复杂以及水文空间分布环境开展的，所以此项目施工建设过程中风险系数较高，施工中不确定因素较多。需要确定切实可行的风险评估方法以及评估流程。通过对矿山隧道工程施工方案、组织设计方案以及专项施工方案进行分析。在隧道工程施工过程中首先需要组织技术人员对工程中潜藏的各项风险要素进行分析，然后结合各项数据建立风险调查清单。结合最终获取的风险评估结果，对施工方案进行补充完善，提高施工方案的安全性，对施工环节展开安全监管。

3现阶段矿山隧道工程风险控制措施探析

3.1选取重点分析法选取控制对象，提高控制成效

现阶段矿山隧道工程风险控制方法较多，针对常见隧道项目来说，主要控制技术有损失控制、转移与分散风险控制等，根据隧道工程实际建设情况选取适宜的控制措施。当前隧道工程风险发生几率更大，产生的损失更高，所以正常情况下大多隧道工程都是选取损失控制技术。目前还可以通过重点分析法选取隧道工程重点控制对象，然后对一类常见风险，比如隧道突泥、涌突水风险进行控制。

3.2强化地质预报，做好超前预加固措施

在施工过程中需要对工程地质基本情况进行勘探，对矿山隧道施工地表、洞口位置、重点断层破碎带进行预报，然后通过水平勘探、地质雷达等地质预测措施对重点位置进行勘探。针对矿山隧道断层破碎带需要采取加固开挖措施，超前小导管注浆以及小管棚等施工措施，在实际开挖过程中需要对爆破问题进行控制，根据施工情况适度扩大开挖面预留变形量，对初期锚喷支护进行加固，对围岩变形系进行适时监控，确保各项施工信息能够及时反馈，便于采取有针对性的施工措施。

3.3施工次重点风险的有效控制

在施工过程中需要对洞口段边、仰坡围岩失稳风险问题进行全面控制，在实际开挖爆破过程中需要对地形、地貌以及地面稳定情况进行分析，计算爆破装药量。对矿山隧道顶部坍塌以及地表水源枯竭问题进行有效控制，布设地表检测桩，定期进行监测，还需要观察地表水情况，发现隧道顶部有开裂等问题时需要及时进行开挖，采取地表注浆和洞身空锚杆注浆加固支护措施。

3.4提高矿山隧道工程测量质量

结合不同隧道施工情况，需要选取不同的施工方案，根据不同方法进行测量放样，对矿山隧道开挖面进行测量的主要内容有中线测量、拱顶、隧道底部标高控制以及隧道开挖轮廓线测量。对隧道掌子面进行施工测量需要对隧道轮廓线精确度进行控制，开挖测量全部结束之后需要进行书面交底，对各项测量数据进行记录。

4结语

综合上述，在矿山隧道工程风险评估工作中，需要结合施工环境以及具体施工情况，采取相应的风险控制措施。施工技术人员以及安全管理人员需要定时收集重点风险变化信息，更新风险评估模型，确保评估结果以及风险控制质量能够有效提升，促进矿山隧道工程建设项目的稳定建设。

参考文献

[1]顾伟红,王胜国.基于ISM和模糊故障树的铁路黄土隧道塌方风险分析[J].安全与环境学报,2016,16(5):31-36.

风险评估方案范文4

随着经济的发展、社会的进步，移动通信得到进一步的发展。现今，我国移动化通信市场竞争激烈，对于移动通信工程的建设要求越来越高。对于移动通信工程的建设而言，其建设过程存在诸多不稳定的因素，导致传统的移动通信工程的建设方式不再满足现今移动通信工程的建设要求。因此，本文通过对移动通信工程项目风险具体体现、移动通信工程项目风险管理的内涵进行分析，提出移动光缆传输骨干网项目风险管理的具体办法。

【关键词】

风险管理；移动通信；工程项目系统设计

前言

对于移动通讯企业而言，移动通讯工程的平稳建设，是企业平稳运行的保障。科学技术的发展使移动通信行业快速发展，不断增设新的业务部门，新业务的产生必将需要新技术的运用，在新技术运用过程中必将产生不稳定的因素，使项目的运行存在巨大的风险。因此，风险管理在移动通信工程项目系统设计中的作用越来越突出。

1移动通信工程项目风险具体体现

在移动通信工程项目中其风险主要体现在管理人员缺乏相应的项目管理意识，在具体的项目工作中导致员工工作环节出现问题，造成严重的脱节现象，也体现在项目计划的实施中。在计划形成后，具体的工作人员不按照计划实施建设行为，导致项目的计划性不高，还体现在对市场情况研究不足，在形成项目报告时过于理想化，使整个项目报告缺乏实践性，从而使项目在具体建设中随意更改，使整个项目的建设费用远远大于预期费用，造成资金的浪费，使项目的经济效益进一步下降，导致项目整体的失败。

2移动通信工程项目风险管理

移动通信工程项目风险管理是风险管理部分针对项目进行风险识别、风险评价、以及风险分析，并利用这些风险评估的数据，对潜在的风险进行有效的预防，妥善的处理由于风险造成的人员伤亡、财产损失。通过减少损失实现移动通信企业管理成本的下降，从而提高移动通信企业的经济效益。移动通信工程项目风险管理要与项目建设完美融合，贯穿于项目建设的始终，才能使风险管理发挥其应有的作用。

3移动光缆传输骨干网项目风险管理

以中国联通的省际光传送系统工程建设为例，其建设目标主要是为了建设WDM系统，其部署计划是将其系统建设广布中国30个地区的中国联通公司。

3.1进行风险评估方案

由于中国联通的省际光传送系统工程的建设范围比较广，涉及到中国30个地区[1]。因此，需要安装的硬件设备众多，对设备的调测量巨大，使整个工程建设异常复杂。在面对复杂的工程建设中，要掌握项目建设的主动权，将工程建设中有可能出现的问题进行记录，采用专家调查法等多种形式的调查方法，将建设中存在的风险点进行风险评估，根据风险评估的大小进行不同方案的制定，根据方案解决问题。

3.2利用AHP进行风险评估

AHP是一种项目风险管理层次分析方法，在进行风险记录、风险评估之后，采用这种分析方法，对相应环节的风险进行整理，设定相应的属性进行分析，其中的属性是项目工程建设的子目标。在中国联通的项目工程建设中系统总风险度评价包括技术风险、组织和管理风险、采购风险、工期风险、费用风险、质量风险、安全风险等其他风险等。其中技术风险包括地域差异、施工质量、施工人员、安全措施、方案。

3.3风险评估的指标

对于工程建设的风险评估指标的判定，首先要建立上下级关系的风险判断矩阵，然后采用SRI软件进行风险的计算[2]。该软件包括计算各种风险的工具包，通过事先形成的风险判断矩形对各种风险进行计算，生成相应的风险权重报告。使各个环节的风险数据一目了然。根据权重系数进行风险的分级，0~0.03之间属于轻微风险，0.03~0.1之间是一般风险，0.1~1之间属于严重风险[3]。其结果和风险分级的描述，使工程建设的质量和工程进度得以提高，使具体的建设人员对工程的总体把握程度也随之提高，对于处于严重风险的环节，要进行深入的探讨，制定相应的措施和办法，将风险性降到最低。对于轻微的风险而言，按照风险处理的一般程序稳步进行便可。

4结论

综上所述，风险管理在移动通信工程项目建设中的作用突出。风险管理首先要进行风险评估方案的制定，利用AHP进行风险评估，对风险环节进行合理的分级，通过风险评估的指标，对内部风险环节进行标准的划分，从而使移动通信工程项目建设的风险降到最低，使整个工程建设能够平稳进行，减少因风险带来的财产损失，从而增加企业经济效益。

作者：范风 单位：玉溪师范学院信息技术工程学院

参考文献

[1]魏时莉.移动通信工程项目的风险管理分析[J].甘肃科技，2012，22（01）：119~120.

风险评估方案范文5

关键词：风险管理；国有资产控股公司；组织结构；工作流程

一、国有控股公司风险管理体系存在的问题

（一）风险管理组织机构不完善

公司现阶段具体审计与风险管理组织基本架构，如图1所示。可以看出审计与风险管理组织体系主要包括企业总部的治理结构以及平台公司、子公司和所属及托管机构的组织领导机构及其职责。此时原本公司已建立了风险管理两道防线。其中总部各职能部门和各事业部、子公司、所属机构为第一道防线。该防线需各部门和机构从自身角度出发，控制本部门的风险来源，降低风险发生的可能性，并针对相应风险制定应对措施。第二道防线为董事会直接选拔任命的审计与风险管理委员会和公司原本的审计管理部门。这条防线是从内部审计和风险管理方面入手进行的防控措施。但是，随着企业面临的内外部环境越来越复杂，需要应对的风险也越来越多变。特别是在改革的大环境下，国家和社会对企业的要求越来越高，企业在风险管理方面也就越来越重视，要求也越来越多。而国有控股公司仅设有审计与风险管理委员会，并未将内部审计人员与风险管理人员区别出来，也未成立审计委员会对内部控制进行监督。这致使风险管理组织机构不够完善，不能较好地体现审计的独立性，发挥审计的职能作用。

（二）国有控股公司风险管理工作流程不清晰

公司目前问题突出表现在：公司对风险的分析能力一般，并且对事前防范不够重视，公司在风险分析方面缺乏一定的专业敏感度，对可能存在的问题和风险不能及时察觉并防范，也没有养成收集风险管理初始信息的习惯，对事前防范的工作流程安排不清晰，这样一来企业在风险管理方面过于被动，往往是风险已经发生以后再疲于应对风险，更重视的是事后发生的风险，并不能较好地做到在风险发生前主动预防纯粹风险的发生；风险除了造成损失的纯粹风险以外还包括机会风险，机会风险会给企业带来利益，所以企业只一味地考虑纯粹风险的行为，会导致企业错失机会风险带来的收益。

二、国有控股公司风险管理体系的再构建

（一）风险管理组织机构的再构建

根据《中央企业全面风险管理指引》第七章风险管理组织体系内容可进一步改进组织结构，国有控股公司应将审计与风险委员会拆分为风险管理委员会和风险审计委员会。这样一来，原本的风险管理两条防线将会变成三道防线。而风险审计委员会作为公司建立风险管理控制的第三道防线，该防线的作用为负责审查股份公司全面风险管理和内部控制，监督全面风险管理和内部控制的有效实施和自我评估，协调全面风险管理和内部控制审计事项。

（二）风险管理工作流程的再构建

国有控股公司应按照《中央企业全面风险管理指引》通知内容，完善自身的管理工作流程。

1.收集风险管理初始信息。定期收集每个环节或者每个部门容易发生的风险点，汇总整理成风险信息进入风险识别流程。这样一来，可以加强各部门员工对风险的敏感性和重视程度，从风险未发生前进行识别和应对，减少未做好事前防范而导致公司因纯粹风险发生造成损失。

2.进入风险评估流程。（1）汇总并整理公司各部门发现的潜在风险问题，根据企业自身管理现状和需求，提出对风险评估的具体要求。（2）针对不同风险类型和风险指数，制订风险评估计划。在这一过程中，风险管理委员会应协调和指导各风险对应部门制订计划，对跨职能部门或者分类不清晰的风险，风险管理委员会应做好风险评估工作计划。（3）公司风险管理委员会对风险评估计划进行审批。董事会对审批通过后的风险评估计划进行备案。（4）根据风险评估工作计划，各具体风险管理部门应将各项任务落实到本部门与此相关的具体应负责的风险评估人员身上，做到分工明确、责任到人，由具体负责人员开展对应的风险评估工作。风险管理委员会负责对风险识别、分析等风险管理工作提供必要的指导意见，持续观察风险管理部门的风险评估进程，组织和协调跨职能部门的活动。（5）针对不同的风险类型和风险指数，编制风险评估报告。在这一过程中，风险管理委员会应协调和指导各风险对应部门编制报告，对跨职能部门或者分类不清晰的风险，风险管理委员会应组织相应人员进行调查并自行编制风险评估工作报告。

3.制定风险管理策略。（1）确定风险管理策略的制定要求。风险管理策略是为了解决需要对重大风险进行优先管理的年度风险评估以及专项风险评估提出的风险和风险监控流程所确定的风险，并由此提出了风险管理策略。（2）风险管理委员会根据总公司制定的风险管理战略要求制订适合各自分子公司的风险计划，并严格监督实施，及时真实地编制风险管理策略报告反馈给相应部门。（3）各分子公司的风险管理负责人和相应部门的领导需对风险管理策略报告进行审核，并召集与报告项目有关的职员核实制定策略的可行性。如可行性较低应重新制定相应计划；如风险管理策略报告涉及重大事项，风险管理委员会无法对其事项进行授权审批的报告，需交到总经理办公会审批。通过的风险管理策略报告须再次提交给公司风险管理委员会进行审议，风险管理委员会需提出整改意见，并发回风险管理负责人进行修改，通过审批的风险管理策略报告需向资产经营部上报并进行备案。董事会应对风险管理策略报告进行最后审批。（4）具体管理措施。公司应根据风险评估结果选择适当的风险管理措施并加以组合，以实现成本效益最低的最佳风险管理。

4.提出和实施风险管理解决方案。（1）制订适合自己公司实际情况的实施计划。国有资产公司旗下存在不同类型的分子公司，存在风险的具体情况各不相同。风险管理委员会应当组织各风险管理部门在公司总体风险战略部的总体安排上制订分子公司具体风险的实施计划，并具体落实到各项风险管理部门。各个风险管理部门需进一步完善整体布局和人员分工，并对风险管理策略中的具体风险制订相应的任务实施计划，制订的计划需提交给审计委员会进行指导监督。（2）汇总编制重大风险应对计划。（3）公司风险管理部门将发现的重大风险汇总整理后，编制应对计划并交予公司风险管理委员会进行审议。公司风险管理委员会审议重大风险应对计划，并提出相应的整改意见，后经董事会批准的重大风险应对计划交由风险管理委员会上报到资产经营部并记录在案。（4）实施重大风险应对方案。风险管理委员会和具体风险管理部门根据重大风险应对计划，组织开展风险应对工作，具体风险管理部门将自己负责的应对计划落实到部门具体人员，有专人负责执行和实施应对计划，如在计划实施过程中出现任何问题可以将责任落实到具体人员，做到奖惩分明。而对于跨职能部门活动应由风险管理委员会负责组织和协调相应部门合作完成应对计划。（5）方案实施跟踪。公司风险管理委员会应针对不同的风险应对计划，提前向相关风险管理部门提出风险应对实施报告所需要提交的具体要求，各相关风险管理部门按要求编制报告并上交给风险管理委员会。风险管理委员会需随时跟踪风险应对工作的进展情况，并根据风险应对的需要及时调整预案。如应对方案涉及重大调整，需重新通过前述决策程序审批后实施；如需修改风险管理策略，提出修改建议，启动风险管理策略制定流程。

5.风险管理的监督与改进。（1）制定风险管理监控自评估。风险管理委员会根据监控需要，制订风险管理监控自评估和检查工作计划，并应至少在每年年度风险评估后，对原有风险监控上报标准的适用性进行一次重新判断，根据管理需要提出修订意见。当风险管理策略报告中涉及风险监控的自评估方案有变化时，风险管理委员会应修订相应监控上报标准。（2）进行日常监控。具体风险的对应部门应根据各自风险管理责任，对本部门工作所涉及的风险进行监控。（3）编制部门风险监控报告。各部门应定期对本部门风险监控情况进行总结，编制部门报告，提交风险管理委员会。（4）汇总编制的风险监控报告。风险管理委员会对各具体风险管理部门上报的部门风险监控报告进行汇总，结合期间监控到的风险或风险事件及其处理情况，编制公司风险监控报告，上报总经理办公会，并提交到董事会进行审阅。

参考文献：

[1]石晓峰.M公司风险管理问题研究[D].沈阳：东北大学，2012.

[2]任秀梅.国有企业资本运营风险研究[D].长春：吉林大学,2007.

[3]唐勐.浅析风险导向型内部审计在企业风险管理中的运用[J].中国总会计师，2012（05）：104-105.

[4]杨玉华.内部审计的新发展———风险审计[J].商业会计，2006（03）：20-21.

风险评估方案范文6

【关键词】风险评估;医院感染管理;应用效果

风险评估是指在风险事件发生前或发生后(但还未结束)，该事件给人们的生活、生命安全、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作［1］。医院内感染又称医院获得性感染或医院感染，其定义是发生在医院内的一切感染。医院内感染为患者在住院期间发生的感染，住院前获得的感染、住院时正处于潜伏期或于住院后发病者不能作为医院内感染;反之，住院期内获得的感染，出院后才发病者，应为医院内感染［2］。为了应对院内感染的发生，医院应建立预防和管理院内感染的专门机构，制定预防方案和措施，并监督方案的实施，要对院内感染进行监测，一旦发生应第一时间分析原因及制定对策。本文观察风险评估在医院感染管理中的应用效果，为临床研究提供参考。

1资料与方法

1．1研究对象。选择内江市第一人民医院19个科室(包括呼吸内科、消化内科、心内科、肾内科、内分泌科、神经内科、儿科、感染科、胃肠外科、甲状腺乳腺外科、骨科、神经外科、肝胆外科、泌尿外科、烧伤科、妇科、产科、血液透析室、重症监护室)病房患者为本次研究对象。

1．2方法。医院从2018年10月起对19个临床科室实施风险评估管理，观察周期为3个月。1．2．1风险评估管理具体办法:(1)各科室根据实际情况，制定风险评估科室自查表，并在应用过程中，不断完善其内容。(2)严格规范预防院内感染的发生，包括:做好病房、走廊、卫生间等公共场所的消毒清洁工作;发热待查者先禁用抗生素，以免影响病原体的检出或影响临床表现而延误诊断;严格遵循抗生素使用指征，联合用药的目的应达到协同或相加的治疗效果;怀疑或确诊病毒性疾病者不使用抗生素。1．2．2实施重点:(1)重点环节:医源性医院感染诊断的准确性、监测(三管、手术部位、多重耐药菌医院感染目标监测、消毒液浓度监测)、医院感染和可疑暴发的报告、预防和控制、手卫生依从性、日常清洁合格率、消毒、灭菌隔离、一次性无菌医疗用品的使用和处理、个人防护与职业安全、医疗废物、污水的处置等。(2)重点人群:皮肤屏障损伤或炎性反应、抗菌药物治疗效果不佳患者、合并慢性基础疾病(如糖尿病、肝硬化、恶性肿瘤、白血病、原发性和继发性免疫缺陷病)患者、重症(ICU)患者、老年人、新生儿、长期住院患者、产期卧床患者、营养不良患者、留置各种管道患者、耐药菌患者、手术患者等。(3)重点部位:皮肤软组织感染、注射穿刺部位感染、新生儿感染、手术后肺炎、血源性病原体感染、中心静脉导管相关的血流感染(CA-BSI)、呼吸机相关性肺炎(VAP)、手术部位感染(SSI)等。(4)高危险因素:各种侵入性操作，如静脉置管、气管切开、气管插管、留置尿管、放置引流管和人工装置、使用呼吸机、手术切口、专科诊疗操作等。

1．3医院感染纳入标准。无明显潜伏期的感染，规定入院48h后发生的感染为医院感染;有明确潜伏期的感染，自入院起超过平均潜伏期后发生的感染;本次感染直接与上次住院有关;在原有基础上出现其他部位新的感染;新生儿在分娩过程中和产后获得的感染;由于诊疗措施激活的潜在性感染，如疱疹病毒、结核杆菌等感染。

1．4观察指标。实施风险评估管理后，统计各科室患者泌尿道感染、外科伤口感染、下呼吸道感染、败血症、皮肤感染发生率，并与实施风险评估管理前3个月相关数据进行对比。

1．5统计学方法。采用SPSS21．0软件对数据进行统计分析。计量资料以x珋±s表示，数据间比较应用t检验。P＜0．05为差异有统计学意义。

2结果

实施风险评估管理后，各科室患者泌尿道感染、外科伤口感染、下呼吸道感染、败血症、皮肤感染发生率均低于管理前，差异有统计学意义(P＜0．01)。见表1。

3讨论

风险评估方案范文7

关键词：铁路企业；风险导向；审计；策略；问题

风险导向审计是以审计风险理论为基础的审计工作，在审计过程中通过对风险的细致分析和客观评价，来制定审计方向和审计策略。随着我国铁路事业和铁路工程的发展，铁路企业的资产逐年增多，服务范围不断延伸，这就导致铁路企业会面对各种各样的风险问题，如：政策法规风险、发展战略风险、财务管理风险、资产清算风险、徇私舞弊风险等，面对这些复杂而多变的风险因素，铁路企业必须加强风险管理，因此需要引入有针对性的风险导向审计措施，强化铁路企业风险管理体系的有效性、适用性、权威性，制定多样的风险导向审计策略，促进铁路企业可持续发展。笔者从风险导向审计的特点出发，着重阐述了铁路运输企业风险导向审计开展中存在的问题，并对铁路运输企业风险导向审计问题的主要对策进行了详尽的分析。

一、风险导向审计的特点

（一）审计风险的全面评估

风险导向审计的最大特点是能够全面动态的对企业存在的潜在风险进行有效的评估，其运用立体观察的方法来甄别风险因素，并对企业所处的商业环境、自身条件、管理模式、经营策略进行风险级别的评估，这使得企业的潜在风险得到有效的控制。

（二）内部控制

风险导向审计的控制不同于一般的控制策略，其要求对企业内部进行整体性控制，排除会计系统和人为因素，全面的内部控制会强化企业财务报表的准确性，因此在铁路企业中风险导向审计的作用非常突出。

（三）风险的综合性

风险导向审计的检查与会计系统有着直接的联系，其不仅能够对会计系统存在的个别风险进行分析，还能够对环境因素的变化产生预警，在审计程序中利用阶段性审计、复核审计、环境审计能够有效的规避经济风险。

二、铁路运输企业风险导向审计开展中存在的问题

（一）风险管理意识淡薄

1、上级部门认识不足。铁路企业管理内容和扩展项目不断增多，而上级主管部门在做出相关决策后，往往对风险管理的认识不足，对可能存在的风险缺乏督导和管理，并且下级单位在管理中也是以决策为指引，而不是主动的开展风险管理。2、风险导向审计实施难。铁路企业是传统的运输型企业，其管理模式和经营方法根深蒂固，而风险导向审计是一种新模式，在企业管理中还不被管理者所认同和接受。另外，铁路企业审计人员对风险导向审计的知识了解较少，在没有强制性规范的要求下，审计人员不会主动参与和运用风险导向审计。

（二）审计信息和数据限制

1、数据有限。铁路企业开展风险导向审计时需要调用大量的数据，并且对数据进行风险量化分析，然而铁路企业在建设项目、日常管理、资产管理等内容上不能够提供较为完备的数据信息，对于能够提供的信息也较为有限，不能满足风险导向审计的需求。2、审计信息。审计信息的获取以铁路总公司和地方铁路二级审计机构两者提供的信息为主，而总公司的信息来源于二级审计机构，二级审计机构提供的信息也是上级单位所需要的信息，造成信息缺乏时效性，对于财务信息、年度统计、建设项目数量、能耗报损等实际信息无法及时的进行汇总和分析，这级大的限制了风险信息的流通和使用，同时也给铁路企业的正常经营带来了风险。

（三）风险评估的缺失

风险评估是风险导向审计的重要内容之一，而现阶段铁路企业对风险评估的关注程度较少，企业内部还未建立相应的风险量化标准，没有形成较为有效的风险评估体系，审计人员在开展风险导向审计时也只能依靠现有的资料及个人工作经验来做出相应的风险判断，不能够真实的反映出风险评估的准确性，这也会给铁路企业带来了相应的审计风险。

三、铁路运输企业风险导向审计问题的主要对策

（一）转变理念，确定审计目标

铁路企业是密集型运输企业，在开展风险导向审计时需要转变传统的审计理念，要从内部审计的角度来制定审计目标，通过规避风险、转移风险、控制风险来实现风险管理。审计人员在工作中要转换角色，要从铁路企业管理的角度出发，进行全面的监督和审核，并有效的对财务帐目、经济利润、企业业绩、管理成本等内容进行全面审计，为铁路企业的风险管理奠定基础。

（二）设计审计方案

在制定和设计审计方案时要结合铁路企业的特点制定有针对性的方案，如：机车、车务、工务、段务等系统的特点，要把审计方案的程序、编制、标准、内容、目标进行归纳，设计风险点突出、审计方案可行性高、审计质量好、评价体系完整的审计方案，确保审计项目与审计方案相互对应，以此充分发挥风险导向审计工作的质量和效率。

（三）风险点与风险域的预警与控制

1、资金控制。资金控制主要是对铁路企业的计划资金、积压资金、沉淀资金等进行有效的控制，审计中要核查资金的往来情况、资产处置情况、固定资产管理情况等，并做出相应的风险评估，以确保资金的安全性。2、成本控制。成本控制应包括：成本支出、成本节约、成本预算、成本消耗等，要加强成本指标的设置，同时强化运营成本管理内容的审计，以避免成本流失风险。另外，还要注重成本审计的规范性，因各铁路企业的实际情况不同，要通过企业历史及兄弟单位的成本指标进行比较分析。3、建设工程。铁路建筑工程逐年递增，风险导向审计中要对投资决策、设计方案、招标投标、合同事项、建筑设备、原材料购置、工程实施、造价审计、竣工验收等内容进行全面的风险管理，要把风险管理贯穿于工程和审计的全过程，突出审计在铁路工程建设中的作用，避免风险因素的产生。

参考文献：

[1]于波，韩佳美.浅谈现代风险导向审计及其在我国的运用[J].中国总会计师，2010（5）.

[2]李梦玉，赵夏.现代审计风险模型的优势及应用中的问题[J].会计之友，2009（1）.

风险评估方案范文8

第一，针对企业内部审计来说，其从属于企业内部控制体系，可以看做其他控制活动的二次管理和控制。当前的企业内部控制来说，已经经过了长时间的转变，也经历过了比较多的发展阶段。而企业内部审计来说，也可以看做内部控制的一部分，相对而言，其实际上是一种比较独立的控制方法和模式，可以实现对别的控制和管理要素的深入控制，实际作用是比较大的。第二，内部控制作为管理制度的重要组成部分，是企业管理的重要手段，是衡量企业管理的重要标志。同时，内部控制也是审计人员用以确定审计程序的重要依据，对内部控制的重视与信赖，加速了现代审计方法的变革，缩小了审计范围，节约了审计时间和审计费用，完善了审计的职能。因此，内部控制的健全与否，决定着企业的经营目标是否实现，决定着经营风险的大小,同时还可以保证企业资产的安全与完整，防止错误与舞弊的发生，减少财务报表层次以及各交易、账户余额和列报认定层次的重大错报风险，提高审计的重要性水平。

二、内部控制在企业审计实务中的应用

(一)控制环境要素的应用

在企业内部控制和管理过程中，控制环境要素是必不可少的，也是最基础的要素，控制环境要素含有治理结构、人力政策，还含有权责合理分配，文化资源等以及管理当局的观念和管理风格等等。如果从审计角度的来看，审计人员必须从根本上落实好审前调查工作，不仅要对企业的部门设置情况进行调查，还要对相应的人力政策等进行调查，要在掌握多方面环境要素的基础上，完善内部审计方案。

(二)风险评估要素应用

风险评估是指企业及时识别，系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对政策。风险对于一个企业来说，包含有内部风险和外部风险。在审计过程中，被审计单位的风险评估是非常重要的。在审计准备阶段，利用风险评估结果，可以确定将要实施实质性测试的性质，范围，时间和重点，为编制审计方案提供科学依据；审计实施阶段，审计人员可以进一步了解内部控制的实际执行情况和有效程度，对控制风险水平再次评估，如与准备阶段评估有出入则可以对审计方案作出调整。

(三)控制活动要素应用

在进行风险评估之后，就要制定相应有效的风险控制方案，采取相应有效的风险控制对策，要把风险控制到合理范围内。具体来说，不仅要加大对职务分离情况的控制力度，还要加大业务授权、实物和独立检查的控制力度等。在审计过程中，审计人员要应用多样化的审计方法，全方位掌握被审计单位的控制活动开展情况。另外，被审计单位的业务目标、控制目标和控制点越明确，审计人员的工作效率就会越高。

(四)内部监督要素应用

在企业内部审计和控制当中，加大监督力度是十分有效的，只有从根本上完善企业内部监督检查制度，及时掌握和监测企业内部控制情况，及时发现内部控制中存在的问题，才能及时采取有效措施进行解决。在审计过程中，内部审计人员要在结合控制评估结果的基础上，明确内部控制的不足之处，还要严格根基企业内部控制规定进行措施应用，大力应用内部奖惩制度和方法。

三、结语