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安全规章制度建设的原则范文1
关键词：规章制度；体系建设；经营管理
作者简介：尹蓉（1983-），女，北京人，华能资本服务有限公司业务主管，经济师。（北京 100031）
中图分类号：F272.9 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）02-0215-02
“不以规矩，不成方圆”，依靠制度管人、管事、管财、管物是企业实现健康可持续发展最为重要的保障。秉承“有章可循、有章必循、执章必严、违章必究”的工作理念，建设协同贯通的规章制度体系，探索科学高效的规章制度管理方式是现代电力企业提升管理效率和管理水平的必由之路。而规章制度建设并没有特定的模式可以遵循，笔者结合近年来的理论学习和工作实际，对如何通过加强规章制度过程管控，夯实企业经营管理基础，提高企业运营的效率与效益进行了分析与研讨。
一、现代企业制度建设中存在的普遍问题
现行的公司管理制度主要包括国家（政府）的法律法规、行业规范、上级单位及公司管理制度等，对公司各专业工作起着指导和约束作用。但从公司制度建设及运行情况来看，还存在一些问题和差距，需要逐步研究解决。
1.规章制度缺乏系统性
现行的管理制度基本上是以逐步增加和补充的方式建立起来的，导致部分制度之间的逻辑关系不明确，管理制度体系结构、内容分类不合理。部分管理制度内容存在交叉重复，甚至矛盾现象。
2.规章制度缺乏全面性
由于缺乏系统的规划，各职能部门只是站在本部门的角度订立制度，所以不可避免地导致规章制度表面上看面面俱到，实际上却是各自为政，部分制度在制定过程中未能做到全覆盖，对部分工作、部分管理环节的管控存在缺位。
3.规章制度缺乏稳定性
稳定的规章制度可以使人们养成近乎本能的遵循习惯。可以大大减少规章制度的执行成本。但伴随着各部门经营管理人员的交替，规章制度会随着个人的管理风格而不断改变，从而对制度的稳定性提出挑战。
4.规章制度缺乏适应性
规章制度必须随着多变的环境及时变化，以适应企业发展的需要。目前公司多项基础制度难以与公司目前的发展阶段相适应，也无法与企业文化形成良性互动。
二、加强企业规章制度体系建设的重要性和必要性
建立规章制度体系与管理机制，是公司适应外部市场化经营环境和建立现代企业规范化内控体系的需要，也是适应企业内部制度化依法运营的需要，在企业制度层面和执行层面构建与之相适应的规章制度体系成为公司夯实管理基础、提高依法治企水平的重要举措之一。
1.加强制度体系建设是公司适应法律环境变化的客观需求
随着市场经济体制的不断完善，电力系统日益成为法律意义上的市场交易主体，面临的法律环境日趋复杂，违法经营成本大幅度提高。而天然垄断的企业属性，也决定了来自政府监管和社会媒体的关注明显高于其他行业。同时，劳动、安全、环保等纠纷也因外部法律环境的变化对企业管理的日趋规范而呈上升趋势。要规避潜在风险，首先要加强企业生产经营细节管理，即通过完善有效的规章制度体系去扼制各种法律风险的发生，适应不断发展变化的法律法规环境，推动公司可持续健康发展。
2.加强制度体系建设是主动适应系统体制改革的先行要求
华能系统以电力为主，综合发展，这预示着公司在变革组织架构、创新管理模式、优化业务流程等方面要做大量的工作。应结合公司实际，率先进行规章制度的排查与梳理工作，逐步探索尝试对公司规章制度进行顶层设计，为下一步管理体制改革的平稳过渡奠定基础。
3.加强制度体系建设是公司提高基础管理水平的重要举措
规章制度是企业实现业务流程规范化、制度化，稳健经营，不断提升基础管理水平的重要保证。特别是近年来公司发展迅猛，迫切需要完善分层次的管理机制，建立决策、执行和监督体系框架，通过不同管理层次的激励和约束机制，才能使各级职能定位准确和管理模式规范、健全。正是由于没有完善的经营机制和扎实的管理基础作为支撑，公司难以保持行业领先地位，因此建立战略协同、资源配置有效、整体利益驱动的制度体系将成为公司夯实管理基础、提高管理水平的重要举措。
4.加强制度体系建设是公司搭建一体化管理平台的有效手段
企业实施一体化管理能够实现市场反应实时、内部协作快速、信息交互及时准确，达到推进企业经营发展及提升企业管理水平的目的。公司原有经营管理模式，存在各专业管理体系产生背景不同、控制对象不同、设立体系目标不同，暴露了多套体系各自为政致使职责权限交叉和混淆、应付审核等多种问题和矛盾。鉴于此，公司应建立统一规范制度体系，将各管理体系的管理活动纳入整体考虑，符合系统管理的观点，更是解决这一问题的根本途径，且能真正达到最佳管理效果。
5.加强制度体系建设是公司落实战略规划的主要抓手
规章制度体系是保障其将已有资源优势、能力优势转化为现实竞争力，实现战略“落地”的重要措施，是规范公司经营管理的行为准则，承载着公司的管理体制和运行机制，体现了公司经营理念、管理思想和价值取向。因此加强规章制度体系建设是伴随企业长远发展的战略性和根本性问题，对于保障公司战略目标的实现、提升市场竞争力、促进公司全面协调可持续发展有着基础性和长远性作用。
三、构建科学合理的规章制度建设管理模式
1.构建企业规章制度建设管理模式的原则
（1）科学合法原则。公司规章制度要符合国家法律、法规和政策的规定，且要与华能集团规章和相关规定相衔接。要结合公司功能定位和管理实际，切实反映先进的管理理念、管理方法，简约易行，有利于公司管理水平的提升。
（2）协调性原则。公司规章制度要以公司战略目标为核心，综合考虑内部各组织及职能之间的相互关系，形成各环节、各层次的规章制度相互协调、整体优化的局面。规章制度要对各个层级的管理者的职能、权力、利益和责任给予合理的界定，实现责权利对应，真正体现激励制约作用。
（3）稳定与适应原则。公司规章制度既要把经实践检验行之有效的管理方式予以延续，以保持稳定，又要根据环境变化，不断调整管理方式，以适应企业实际。
（4）精简原则。公司规章制度要防止内容交叉、冲突，结构多而细，前后制度效力不一致等影响管理效率的现象，要坚持有用、管用、能用的原则，力求项目少，质量精，简洁易行。
（5）与企业文化相结合原则。企业作为一种以人与人的组合为基础的经营活动主体，其经营行为必然最终都要人格化。即企业是人格化的企业，企业的所有活动最终都要靠人来执行。正是因为如此，企业的制度建设管理模式，最终都必然会体现在人的价值理念中，即以企业文化的形式表现出来。因此，企业规章制度建设管理模式的构建须与企业文化相结合。
2.构建科学有效的规章制度管理模式
科学有效的规章制度管理模式是现代企业发展的基础，它的建立必须以科学的管理理念为指导，并不断创新方式方法。实现从“调研起草”“审核会签”“审议签发”“宣贯培训”“执行落实”“评估反馈”“修订完善”的闭环管理。
（1）建立规章制度的效力等级体系。目前公司规章制度没有依重要程度和效力等级划分的体系，难以保证公司确立的生产经营管理的指导思想、基本原则和要求在公司规章制度中得以正确体现，无法通过效力等级的约束保证不同层次之间制度的一致性。没有公司基本制度和一般制度的划分，更使公司制度缺少了一个重要的评价标准，无法解决一旦在制度间出现矛盾和冲突给管理带来的不良影响。同时，由于缺乏体系划分，一些涉及公司重要制度没有经过有关部门和公司领导（总经理办公会）的审核，而以部门（专业）制度形式下发，在与之相关的制度之间出现矛盾和冲突，造成难以贯彻执行。按照《公司法》的规定，公司规章制度按效力等级依次排列为公司章程、公司基本管理制度、公司一般管理制度。结合上述规定并通过对国家立法制度的研究，符合公司目前管理实际的制度体系应由公司章程、公司基本管理制度、各部门（专业）管理制度三级组成，重要程度和效力等级由高到低，下一等级的制度在原则和内容要求上均不得违背上一等级制度的规定。通过规章制度效力等级的建立，改变公司目前重要管理事项制度的如法人治理规则、计划管理、财务管理、投资管理、风险控制等基本管理制度，与差旅费报销、办公用品管理等一些细小具体管理事项的规定混杂的问题。
（2）建立分专业的规章制度审核委员会制度。目前规章制度的管理不仅仅是起草部门的事情，也不单纯是经理部的事情，实际上涉及到很多部门，单纯依靠非专业部门很难从根本上提高规章制度的管理效能。公司各专业管理部门均不同程度承担着公司管理职能，而每一项管理职能的行使均应通过相应的规章制度来实现，因此应以专业管理职能的划分为主要依据，再按照某项专业管理内在规律的要求，结合实际情况建立制度的逻辑结构，验证制度建设的状况并指导制度的动态管理，减少制度制发的随意性。应建立分专业的规章制度审核委员会，并把委员会作为各专业规章制度审核的最高权力机构，研究制定各专业规章制度建设规划，梳理本专业制度体系逻辑结构，查找规章制度管理漏洞与空白，并就一些重要的专业制度进行定期会审。
（3）建立规章制度计划管理与清理汇编制度。公司目前制度建设的计划性较差，职能部门不了解本专业管理规章制度的情况，不清楚现有的规章制度哪些有待完善，哪些制度需要及时拟定，往往只重视制度的新订，忽略制度的修改和废止。久而久之，只立不修，造成同一管理事项有多项制度规范，相互交叉重复甚至矛盾；只立不废，造成制度效力混乱，这些都给制度的执行带来困难，执行人往往无所适从。因此应建立规章制度年度计划管理机制，规章制度建设列入部门年度计划工作，在统筹规划下一年重点工作的同时制定配套制度的立、改、废计划，使规章制度建设成为公司经营发展的重要抓手。同时应对规章制度进行定期清理，编制制度汇编，一方面解决“试行”制度转正的问题，将一些经过一定时间试行的制度变成正式制度，另一方面对一些不适应形势发展要求的制度进行及时修订或废止，并在此基础上定期编制公司制度汇编，使广大干部职工及时知悉公司现存规章制度情况。
安全规章制度建设的原则范文2
关键词：采油厂；安全文化
安全文化是由企业最高管理者提倡的，经全体员工认同并在日常工作实践中落实而形成的安全管理思想、标准和一系列行为规范，它是企业安全生产管理的基础。从以上定义看出，安全文化是企业安全文化价值观的体现，也是安全行为标准的总和。安全文化应该以人为本，其目的是保护人的身心健康，尊重人的生命，保障企业财产安全，从而实现企业经济效益和社会效益的最大化。随着采油企业的快速发展，各项规章管理制度也逐渐精细化和规范化，安全文化建设也受到更多理论和实践界的关注和研究，它是安全生产的基石，有利于企业营造良好的安全生产氛围，是采油企业安全生产的有效屏障。
1安全文化建设的现状和问题
本文研究的A采油厂从2012年开始狠抓安全文化建设，A采油厂安全文化建设从三个方面展开：首先是采油厂层面，成立了安全文化建设的领导小组，由A采油厂主管安全的副厂长担任组长，总工程师为副组长，与安全文化建设的相关职能部门负责人为小组成员。安全文化建设领导小组负责制定采油厂安全管理的愿景和规划，安全文化建设的方案，拟定安全文化行为标准和各项规章制度，负责检查这些制度的实施情况，定期向采油厂经理办公会汇报。其次是采油队层面，在采油厂安全文化愿景和规划下，采油队结合自身的生产特点和人员情况，制定本区队的安全文化目标，在生产经营过程中逐步提炼出安全管理理念，用于指导下级本组的文化建设。同时，通过在实践中的摸索和总结，不断创新安全管理的方法，丰富安全文化宣传的形式，加强安全文化的渗透作用。再次是班组层面，这是安全文化建设的最终落脚点，该层面负责安全文化建设各项规章制度的落实和贯彻，产生的直接功效大于前面两个层次，也直接决定着A采油厂安全文化建设取得的效果。班组长通过日常安全班组会议，培养员工正确的安全文化理念，督促和帮助他们落实各项规章制度和行为规范。A采油厂通过过去五年的工作，在上级集团公司和当地政府的帮助和监督下取得了一定的成绩。但是也存在一些问题，例如安全文化建设的体系不完善，安全文化的措施落实不到位等。一个完整的安全文化建设体系包括观念、行为、制度和物质等四个层面的内容，但是A采油厂目前的安全文化建设偏重于观念和制度两个方面，缺乏在物质文化和行为文化方面的建设。此外，从安全文化建设的方式来看，文化建设仅仅停留在思想教育层面，主要的方式也是日常说教，这种填鸭式的宣贯方式不能满足企业安全文化建设的需要，也不能够引起员工的兴趣。
2安全文化建设的步骤
针对以上存在的问题，本文提出了A采油厂安全文化建设要按照以下四个步骤展开：
2.1首先是安全文化理念建设
这是安全文化建设的核心层次，是整个安全文化体系中务虚的方面，是首先应该加强的。人与动物最大的区别就在于人类有思想和意识，而思想和意识具有先决性的特点，决定着人类的一切行为。人们首先由了正确的思想和意识，才能在其支配下产生正确的行为，也就是我们常说的思想决定行为，行为是观念的外化。安全理念从本质上讲是人们以什么样的加之取向和态度去面对安全文化的实施。基于此，在A采油厂安全文化建设的过程中，必须重视文化理念，经常把安全理念提炼作为安全文化建设的出发点。
2.2其次是安全文化行为建设
企业提炼的安全文化理念一般是标语或者口号，也可能是安全价值体系。待安全文化理念落实后，对于安全文化建设来说，最重要的工作就是将这些外化的口号、标语和价值体系转变为员工内在、自发的行为。当这种内在和自发的安全文化行为被形成习惯以后，企业安全文化建设就取得了初步的成果，安全文化建设的目标也就可以实现了。
2.3再次是安全文化制度建设
安全文化制度就是企业各项安全规章制度和行为规范，这是企业每一个成员必须遵守的，具有根本性、长期性、和强制性的特点。安全文化建设之所以要加强制度建设，主要是想通过设置各项规章制度和行为规范，让员工的工作方式和效率得到改善，促进各部门和员工之间的沟通和协作，确保各项工作顺利开展。安全文化行为的养成不能仅仅依靠员工内在和自发的意识，必须建立在严格、明确的规章制度之上，即通过制度去推动安全文化体系的建设。
2.4最后是安全文化物质建设
物质决定意识，是我们处理各项工作的基本准则，在安全文化理念、行为和制度建设的过程中，要加强物质建设，逐步建立安全识别体系。
3安全文化建设的内容
结合企业安全文化体系结构来看，本文提出的A采油厂安全文化建设方案包括了五部分内容，见图1。
3.1安全理念的提炼
从安全文化建设的实践角度来讲，最终目的是使得安全文化的理念能够转化为员工的行为，并且牢固根植于思想深处，用以指导日常工作。因此，安全理念的提炼要坚持以人为本的原则，从员工中来到员工中去，自始至终充分调动员工参与积极性，让他们成为安全文化理念提炼的主人公。考虑到现在网络技术已经渗透到我们生活的方方面面，因此在A采油厂安全文化理念提炼的过程中可以充分利用公司内部局域网，通过鼓励员工参与，提炼出符合企业实际的安全文化理念。这种方式具有参与方便、快捷、直观性强的特点，可以让员工与管理层，员工与员工之间充分、及时互动。在具体实施过程中，A采油厂安全文化建设领导小组成员可以通过在局域网征集安全文化故事，召开座谈会，发放调查问卷的形式让员工广泛参与。这样能够有助于总结出符合员工工作现状的安全理念，有能够提高员工的主人翁意识，使得后续安全文化建设的其他措施更好地推行。
3.2安全文化案例的征集
在A采油厂安全文化建设的过程中，案例和故事征集是个重要的环节。安全文化的案例和故事是指将员工日常工作中的真人真事经过搜集、整理、加工和提炼等步骤，形成鲜明生动，具备教育意义的故事，将安全文化教育嵌入案例和故事之中。在进行安全文化教育的过程中，员工可以从这些故事中感悟到安全文化的重要性，学习到一些加强安全文化的方法和技能。
3.3行为规范和制度的建设
行为规范属于安全文化行为方面的内容，在安全文化理念的引导下，使得员工的日常工作行为符合安全生产的要求和标准。行为是理念的体现，也能够直接影响理念的实施。行为规范的建设具有长期性、规范性和普遍性的特征，行为规范的建设重点在于内容健全和持续执行。
3.4制度建设和执行
本文建议A采油厂开展为期16个月的行为规范建设，参与对象为全体员工，责任部门为安全文化建设领导小组，目的是建立各项安全操作规范和制度，落实安全生产责任制。安全生产责任制是一种明确责任范围，并且由具体人员来负责的管理制度。A采油厂各部门领导应该负责本单位安全文件建设的总责任，各级职能部门人员应该对职责范围内的安全文化建设工作负有相应的责任。这是油田生产经营单位各项安全规章制度的核心，也是最基本的职业健康安全管理制度。安全管理责任制能够明确各层级人员的权利和义务，增强全员的责任心，使得安全文化建设工作纵向到底，横向到边。
3.5安全标识体系的建立
安全规章制度建设的原则范文3
企业内部控制是由一系列具有控制职能的方法、措施、程序组成，是予以规范化和系统化的严密、完整的体系。在此体系中，内部控制制度靠一个个独立的管理和规章制度发挥作用，使内部控制落到实处。这样，管理、规章制度、措施、方法、程序等与内部控制相互之间存在着必然的联系，共同对企业的日常管理发生着作用。那么，如何来理解和认识内部控制，笔者谈几点看法。
一、区别内部控制与规章制度的关系
在企业日常管理中许多人认为，内部控制就是建立规章制度，好像建立了规章制度就是实现了内部控制。其实，一个企业的内部控制，不仅要有完善的规章制度，还要有严格的考核管理办法和健全的监督管理机制，相互制衡，才能使管理落到实处，控制才能有效。如果规章制度制定得很多、很全，仅仅是写在纸上、挂在墙上，落不到实处，又没有相应的监督机制，不会起到控制的作用；或者规章制度制定得不科学、不合理，即使定得再多，执行得再有力，也起不到控制的作用，反而会使管理更加混乱，效益也会越差。因此，内部控制不是静态的制度，而是一个动态的过程，是由始到终从方方面面保障制度科学有效的、活的、灵动的过程，完善、科学的规章制度是实施内部控制的基础。所以说，内部控制需要一定的规章制度为载体，但它不能等同于制度建设，更不能认为建立了规章制度就完成了内部控制。
二、区别内部控制和日常管理的关系
常常有人认为，内部控制就是分门别类的管理，仿佛内部控制就是日常管理，二者毫无区别。必须承认，企业内部控制是社会经济发展到一定阶段的产物，是企业管理的重要组成部分和企业内部进行有效管理的工具，也是企业的自动预警系统和维护系统。内部控制是一个系统，但它比日常管理层次更高，它是管理的灵魂，是使管理臻于科学，更加合理、更加有效的重要保证。日常管理是企业为了实现预定的经营目标而进行的计划、组织、控制和实施的过程，它是较详细、具体的管理活动；尽管现在内部控制的内涵不断扩大，它与日常管理的边界越来越难以明确界定，但它不能等于日常管理。在企业的运行过程中，内部控制确实融于内部管理之中，并以一定的管理手段为表现形式，而管理者也要对内部控制的建设负责，这也是内部控制内容的一个组成部分，二者相互存在。管理活动做得好，内部控制有效，企业就能够实现它的目标，管理者就可以获得丰厚的报酬；如果管理活动做得不好，内部控制无效，企业的目标难以实现，管理者就应当承担责任。因此，二者相互包容，内涵不同。
三、明确内部控制不是一种消极的预防行为
有人通俗地把内部控制比作免疫机制，是一种预防行为。这就需要对免疫的内涵进一步理解，免疫系统的功能不仅仅是防病，更重要的是促进气血畅通，实现全身的协调和平衡，从而达到强身的目的。内部控制是一个管理系统，它通过控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和监督，这五大部分相互协调，相互制衡，从而保证各项目标的实现，是一种着眼于企业长远和全面发展的进取性很强的积极行动。它的着眼点已不仅仅是防范舞弊和遵纪守法，而是延伸到了企业业务目标的全面实现，在防范的同时保证各系统的协调、高效运作，是一种积极的管理行为，不仅仅是消极的预防。
四、树立内部控制是现代管理的理念
由于内部控制不能直接产生经济效益，其间接效益又需很长时间才能见到，有人认为，内部控制是一种得不偿失的多余负担，甚至认为是束缚自己的手脚、影响办事效率的不智行为。实际上，企业内部控制建设是一项极其复杂的系统工程，它有助于管理层实现经营方针和目标，确保企业经营活动的效率性和效果性；可以保护企业各项资产的安全和完整，防止资产流失；保证业务经营信息和财务会计资料的真实性和完整性。内部控制带来的效益是长远的、无形的。搞好内部控制需要有严肃的科学态度、认真严谨的工作作风和很高的专业水平，做不得丝毫表面文章，容不得半点敷衍和浮夸。因此，应该树立内部控制是现代管理的理念。
五、正确把握内部控制的内涵
企业内部控制，不是制度建设，也不等同于日常管理。它比制度建设和管理层面更高、更关键、更要害；它犹如人体的血脉和神经，又似看不见摸不着的经络，有了它们，才能构成一个活的有机的生命，否则就是一具僵尸。内部控制也绝不是纯粹的消极预防行为，而是一种积极行动。这才是内部控制的本质，必须正确把握内部控制的内涵。
（一）内部控制是一个动态过程
内部控制是对企业的整个经营管理活动进行监督与控制的过程。企业的经营活动是永不停止的，企业的内部控制过程因此也不会停止。企业内部控制不是一项制度或一个机械的规定，企业经营管理环境的变化必然要求企业内部控制越来越趋于完善。内部控制是一个发现问题、解决问题、发现新问题、解决新问题的循环往复的过程，因此，它是动态的管理过程。
（二）内部控制应该与企业的经营管理过程相结合
内部控制是企业经营过程的一部分，经营过程是通过规划、执行及监督等过程对企业加以管理。内部控制只有与经营过程紧密结合，不要凌驾于企业的基本活动之上，才能实现对企业经营过程的有效监督，同时才能使经营活动达到预期效果。不过，内部控制只是管理的一种工具，并不能取代管理。
（三）内部控制要有风险意识
现代社会是一个充满激烈竞争的社会，每一个企业都面临着成功的挑战和失败的风险，对风险的管理是现代企业的主旋律之一。风险影响着每个企业的生存和发展能力，也影响着企业的竞争力及在市场上的声誉和形象。因此，企业不论其规模、结构、性质或产业是什么，其组织的不同层级都会遭遇风险，必须密切注意各层级的风险预警防范，并采取必要的管理措施。
（四）内部控制要建立在成本与效益原则的基础上
内部控制并不是完美无缺和不花费成本就能够消除、防止任何浪费、保证资产完整的，而是要创造一种为防范不合理消耗与因控制所取得的回报之比呈合理状态的机制，即经济原则。因此，通过严密的、有形的内部控制，能获取持久的、无形的效益。
安全规章制度建设的原则范文4
关键词：建立健全；财务管理；措施；执行
中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）10-0-01
一、引言
建立健全企业内部财务管理制度，是贯彻执行会计法和国家统一的会计制度，规范企业经营行为，保证财务工作合规、合法、有序进行的重要措施，是加强会计基础工作的重要内容。国家电网公司制定并下发了《国家电网公司财务管理制度体系建设纲要》，要求各单位要高度重视财务制度建设工作，结合本单位实际情况，建立和完善公司系统分层的、实用的财务管理制度体系。
二、建立健全企业内部财务管理制度的必要性
1.建立健全企业内部财务管理制度的目的在于保证企业经济活动的正常进行，保护企业资产的安全完整与有效运用，保证各项方针政策的贯彻执行，进而提高企业经营管理水平和经济效益，这和企业的基本目标是一致的。
2.财务管理是价值形态的管理，是企业管理的中心环节，财务管理涵盖了企业生产经营活动的全过程和各个方面，在企业经营管理中的地位越来越重要。
3.国家电网公司制定并下发了《国家电网公司财务管理制度体系建设纲要》，要求各单位要高度重视财务制度建设工作，结合本单位实际情况，制定实施细则，建立和完善公司系统分层的、实用的财务管理制度体系。
三、建立健全企业内部财务管理制度主要措施
1.学习、掌握国家和上级有关规章制度，促进本单位制度创新
近几年，财政部、国家电网公司和省公司相继出台了很多批财务管理规章制度，是基层单位建立健全财务管理制度的依据和指导，认真学习和掌握相关规定的精神和原则，对照本公司实际，查找财务管理制度建设的不足，健全和完善本单位的财务管理制度。
2.注重全面规范会计工作和企业经营行为
制度建设一是突出“全面”二字，制度建设要考虑到企业经营管理的各个方面、各个环节，避免出现制度真空；二是突出“规范”二字，用制度规范各项会计工作，用制度规范企业经营行为，用制度保证企业经济活动的正常进行。
3.体现强化管理、细化管理要求
根据强化管理、细化管理的要求，制定修编各项制度，对资金管理的组织机构、现金流量管理等进行明确规定，加强票据及印章管理、对账管理、资金报表管理等，建立预算咨询制度及预警机制。
4.把全面预算管理作为财务管理制度体系的重要组成部分
实行全面预算管理是企业经营管理水平提升的标志，通过制定修编预算管理制度，对相关预算指标进行考核，充分发挥全面预算管理对经济活动的控制、整合和导向作用。
5.增强制度的科学性、合理性和可操作性
如何使企业内部财务管理制度科学、合理一直是企业追求的目标，修订财务管理制度时，就需要注重管理制度的科学性、合理性和可操作性，例如：原来的管理制度中对财务指标的考核规定得比较简单，只有“考核结果与单位奖金挂钩”的内容，但具体操作中，如何考核，如何兑现，不容易操作，为此，需要制定《财务指标考核办法》，对预算完成情况规定具体的考核标准和奖惩额度，使财务管理制度更加科学、合理。
四、如何保证财务管理制度的执行
1.做好财务管理制度的宣传贯彻工作
要把相关制度贯彻到基层单位，甚至每一个职工，让广大职工知道应该如何去做、为什么要这样做，用制度规范企业职工的行为，形成一种良好的风气，推动企业内部管理制度的顺利实施。
2.领导带头执行财务制度，不允许任何人凌驾于制度之上
公司领导以身作则，模范遵守财务制度，严格按制度办事，起到了很好的示范作用，中层干部严格执行、认真把关，使财务管理制度得到了很好的落实。
3.严格考核
对违反财务管理制度的行为要有相应的处罚措施，以保证各项制度的贯彻执行。
4.处理好内部控制与其他工作的关系
不执行规章制度，短时间内可能不会出问题，但长此下去总有一天是要吃亏的，所以，要处理好内部控制与其他工作的关系，统筹安排，合理分工，使各项工作协调进行。
5.充分发挥内部审计机构的作用
通过内部审计机构对管理制度是否健全以及制度的合理性和有效性进行审查和评价，及时发现财务管理方面存在的问题和薄弱环节，提出改进意见和建议。
五、结语
企业要在市场竞争中求生存、求发展，就要按照国家有关规定建立健全财务管理制度体系，并随着外部经济环境的变化和经营管理的需要不断补充和完善，充分发挥财务管理制度在企业经营管理中的作用，以保证企业经营目标的实现，保证企业财产的安全完整，保证国家的各项方针政策和有关规章制度的贯彻执行，不断提高会计信息的质量。
参考文献：
[1]李怡，对建立健全企业内部财务管理制度的思考[J].新疆财经，2011.
[2]徐小烨，建立健全企业内部财务管理制度的必要性和措施[J].现代经济信息，2012.
安全规章制度建设的原则范文5
为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发7号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。
一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。
三、严谨工作、生活作风。
在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。
五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
（出纳自查）
为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。
三、存在问题：学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员,业务上注重学习出纳业务，对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动，有时候只求过得去，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面等。
随着案件专项治理的深入开展,今后，本人将坚持政治业务学习，特别是政治理论学习，让自己时刻保持清醒的头脑，对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析，汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处。
（信用社主办会计自查）
为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。
根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《市农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《市信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《市农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《市农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《市农村信用社会计出纳人员操作规程》、《市农村信用社年度财务费用管理实施办法》、《市农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。
一、业务方面
1、一年多来，本人担任农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内
部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。
2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。
3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。
4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。
5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。
6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。
7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。
8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。
9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。
10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。
11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。
二、“三防一保”方面
做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。
营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。
在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。
通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚
（信贷员自查报告）
根据联社深化三项治理工作的文件精神,以规范行为、防范案件，查找问题、解决问题，放下包袱、轻装上阵为思路，对照联社下发的告全体员工书所列排查内容，对个人在工作中存在的问题充分暴露，深挖根源，充分认识和领悟三项治理工作的重要意义，以促使个人通过这项活动的开展，通过这次对存在问题的排查整改，能够在以后的工作中不断的进步，作出如下总结。
一、学习上。作为一名信贷人员，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。
二、思想上。三项治理工作在我县信合系统已开展了将近两年的时间，各级领导非常重视此项工作的成效，我作为一名党员，在思想上绐终高度重视，深知这项工作的重要性，不敢有丝毫懈怠。
三、信贷管理上。自调入社以来，时刻保持清醒头脑，办理贷款手续，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。但在经济档案的整理上，贷前贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人、介绍人，而没有更为细致的调查。此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。
四、内控制度的执行上。多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。但仍在一些细节的问题上出现漏洞，如在安全制度的执行上，信贷室的后门总是关不住，外人很容易进入院内，容易造成隐患；在经手股金的处理上，均能账款清晰，及时入帐，无截留行为；无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。
五、工作作风上。我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商、入股办企业，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。工作日的中午不允许外出就餐，是为了杜绝信贷人员中午喝酒后，下午不能正常办公，以及禁止吃拿卡要行为的一项行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少数几次中午与朋友饮酒影响下午办公的现象。在今后的工作中，一定杜绝此类现象，规请领导与同事们监督。
此项工作的开展，非常必要，让我充分认识到，在信用社工作责任重大，想干好信用社的工作，更是要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责，通过此次三项治理工作的开展，通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信合员工。
（信用社案件专项治理工作自查情况）
根据省联社《关于进一步做好农村信用社案件专项治理工作的通知》精神,以县联社《关于开展案件专项治理工作的实施方案》为内容,结合我社实际,从月初至月上旬,我社积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任同志为组长,副主任、委派会计、分社负责人为成员的案件专项治理领导小组,对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查,重点检查了印鉴密押,重要空白凭证,现金管理,信贷业务,对自查发现的问题进行了现场整改.
1、全面动员,组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性,要求各岗位职工端正思想,摆正位置,先从自身岗位自查,对照有关制度的要求,自查自纠,对发现的问题要求及时反映,不得隐瞒,知情不报,对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见.
由委派会计同志负责实施对分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查.基本操作规定执行情况较好,“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求,重要空白凭证帐实相符,销号登记簿与领用、使用情况相一致,分社在领入重要空白凭证时未按要求入库,而是直接留在柜面使用,已责令立即纠正.检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿,会计凭证要素齐全,帐簿设置合理,错帐冲正规范,计息正确.有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章,帐簿有硬性涂改现象.
2、对微机储蓄业务进行了检查,能按操作程序进行操作,特殊会计业务无缺漏登记的情况,操作员临时离岗能退出操作系统.由于分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员,存在操作员离岗时由出纳员代岗,而由信贷员代出纳岗的串岗现象.
3、对内部往来资金帐户进行了核对,查实了未达帐项.支票帐户存款能按月发出对帐单,但收回率较低,一是我社对睡眠户存款无法及时联系处理,二是许多农村公司企业会计核算不健全,不重视对帐工作,造成一部分对帐单滞留信用社,一部分对帐单发出后迟迟不能收回.我社已加强了对帐工作的管理,进两个月发出和收回率明显提高.通过业务过程随机核对了储蓄存款余额,分社和社部分别核对,除未登折款项外,帐折均相符.对帐据、帐实、帐卡、帐帐、帐表进行了通打核对,检查日均做到了相符.
4、对印、押、证的管理进行了重点检查.岗位设置合理,能起到相互制约的作用.各类印章的启用、使用和保管符合规定要求,检查中发现有个人名章长时间闲置桌面的情况,已当场要求改正,要求所有员工重视印章的管理和使用,杜绝印章、凭证管理上的漏洞.
信贷业务方面.我社已建立了贷款授权,贷款责任追究和贷款的审批制度.在联社对信用社授权的基础上,由信用社对信贷员进行了授权,对大额贷款由审批小组进行集体研究审批,落实第一责任人.农户小额信用贷款发放管理与农户档案的限额一致,大额贷款建立了信贷档案.信贷管理工作一直是困扰信用社经营的重点和难点.去年以来,尽管我社在信贷管理上加强了风险控制,规范了贷款操作程序,也取得了明显的成效,但存在的问题仍比较多,尤其对存量贷款的清收化解措施乏力、手段单一,对茶厂和茶厂各万元的贷款只能在提供抵押物的基础上办理续贷手续.农
的弱质性,信用社贷款的期限管理与农业生产周期的不一致,致使农户个人贷款违约率较高,信贷人员往往处于被动的局面,对刚刚产生的逾期贷款进行催收,而对刚性更强的不良贷款的化解显得力不从心.
5、农村信用社个人贷款种类多,客户数量大,获取信息的渠道狭窄,严重的信息不对称使信贷人员处于茫然无着的状态.“三查”制度的流于形式,从事信贷人员的观望等待心理,往往使一笔有问题贷款得到关注时,通常已经比较严重了.农村信用社的考核机制和工资制度,迫使信用社从高管到一般员工,为了求短期的发展,为了取得最多的经济效益,往往把预期收益想象的较高,往往千方百计甚至不考虑实际可能去扩大业务,其结果必然使风险产生且加剧.
6、“三防一保”方面.信用社已与员工签定了安全责任书,落实了安全责任.安全防卫设施,消防设施处于正常运转的状态.信用社制订了防暴预案,要求职工熟悉安全保卫工作的要求,在遭遇突发事件时保持头脑冷静,采取积极有效的应对措施.
通过自查,我社进一步提高了案件的防范意识,对一些过时的规章制度进行废止和重订.力图通过对重点部位和岗位的有效监督,提高经营管理水平,促进我社健康稳定发展.
通过自查,我们也剖析了内控制度长期流于形式的原因.
7、内控制度从无到有,从初步建立到形成一项系统的制约控制机制,凝聚了信合人强化制度的决心和心血.但这几年的发展似乎误入歧途,大量的类同的规章、制度、办法、责任制,挂在墙上、夹在文件夹里、存在电脑中,登记簿、工作日志一字排开,越设越多,一笔挂失业务要登记挂失登记簿、登记会计特殊事项登记簿、登记计算机工作日记志,一笔借款要登记受理登记簿、借款合同登记簿、内勤工作日志.上级检查乐于看登记簿看工作日志,却往往忽视实地的实质性的检查和盘点.很多信用社也热衷于以规章制度的装订精巧,以登记簿的名目繁多展示内控制度建设的完善.查库制度、“三防一保”检查纸上谈兵,事后监督制度勾勾画画,大事小事都要报告,鸡零狗碎也要形成书面材料,相同格式、相同内容的报告一年送上四次.执行上的流于形式根源于内控制度本身的形式主义泛滥,源于形式山上的河水只能归于形式的窠臼.委派会计实行以来,在抓内控、抓防范、抓监督的过程中起到了关键的作用,但多数委派会计的大部分时间大部分精力都置身于必须的不容滞后的繁琐的具体的会计业务中.委派会计本身也还是一个风险源,却赋予其监督与管理的重任,只能是以剩下的一点点时间一点点精力在形式的河流上随波逐流,而内心却流淌着真实的无奈.
其实,内控制度建设只需紧紧围绕着“一分四双”,“六相符”,“十六项基本规定”的贯彻落实来进行,在各岗位之间形成有效的制约机制.以基本制度为经,以各项业务和重点部位为纬,织就一张缜密的内控之网,无重复、无遗漏,不断地加以完善,随时能发现触网之鱼.而委派会计不能是联社放养的一尾鱼,鲨鱼也不行,他应该是一位吃苦耐劳技艺高超的渔夫,鱼鹰也可以.内控制度建设山重路遥,案件专项治理工作常抓不怠,而什么时候内控制度真正落实了,案件专项治理工作也就不需要了.
（案件专项治理自查）
自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：
首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
（信用社案件专项治理工作）
为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。
二、存在问题
这次通过学习《澄海农村信用合作社联合社案件专项治理工作方案》的会议精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，对本社过去的工作进行一次全面的自查，通过对照信用社的岗位职责和安全保卫及各项内控制度，还存在以下不足和有待改进的地方：
1、思想觉悟不够高。一是本社连年来安全无事故，产生了麻痹大意的思想，对平常工作细节不够重视，有时对工作和上级交给的任务存在简单了事的想法。二是学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入。
2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。
3、内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面。
4、由于经警持枪证尚未到位，日常解款时无法持枪解款，存在安全隐患等。
三、采取的措施
根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在今后的工作中，本社将严格执行信用社的各项规章制度，吸取教训，有针对性地改进存在的缺点和不足，做到有则改之，无则加勉，不断完善，踏踏实实工作，热忱服务，努力做好本社的各项工作。
1、为了加强自控体系建设，我社着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
2、我社从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，大社主任为案件防范主要责任人，各分社负责人为本分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。
3、我社从强稽核检查，加强监控体系建设。一是积极配合联社稽核队伍对各个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种
方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。
（营业部案件专项治理工作）
为了深入贯彻落实中国银行业监督管理委员会监管局信用办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我部召开案件专项治理工作全体职工会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。
一、明确指导思想
本次专项治理工作，我部要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。
二、加强组织领导
为切实加强对防范操作风险和案件专项治理工作的领导，我部成立了防范操作风险和案件专项治理工作领导小组，组长：王，副组长：成员：具体事务由负责，并及时向领导小组汇报案件治理工作的进展情况。我部高度重视案件专项治理工作，从本着暴露问题、暴露风险点为切入点，认真做好案件专项治理工作。
三、目标和内容
专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。
具体内容如下：
自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、跨区域或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力或重复担保、信贷档案是否符合规范。
四、采取的措施
1、为了加强自控体系建设，我部着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。
2、我部从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，内勤主任助理为案件防范具体责任人，各专柜、分社柜长为本专柜、分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。
3、我部从强稽核检查，加强监控体系建设。一是我部对个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社、专柜建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。
（案件专项治理自查报告）
自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，
树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制
，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。
（出纳自查报告）
为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：
一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。
二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。
安全规章制度建设的原则范文6
关键词：制度；执行力
在企业的生产管理工作中，会发现不少制度在执行过程中存在着不能严格落实的情况，若不给予足够的重视并加以及时纠正，必然对制度的严肃性和权威性形成实质性损害，进而产生制度执行力下降，对企业的生产经营管理产生不良后果。因此，企业的管理层都很重视规章制度建设，重视制度的执行力，那么，如何提高制度的执行力呢？
一、制度的设计应具有明确而清晰的内涵
制度能否得到严格执行和落实，首先审核制度本身是否严谨、科学。若制度的表述不明确、不清晰，在含义上过于宽泛，使人可以从多种角度予以解释，则必然在执行中出现多种行为均符合规定或均不违反规定的后果。规则内涵的不严谨常常导致执行者各取所需、差异执行的后果，实际上赋予了执行者过大的自由裁量权，自然导致在实际执行过程中出现很多问题。因此，企业的职能部门在制定制度的过程中，要对具体的执行层进行调查研究，进而在制度的制定中表述明确、清晰，提高制度本身的科学性和严谨性。
制度的本质是一个企业的法律、规则，是文化和软实力，更是一个企业的灵魂，企业的管理层要从现代企业管理的战略层面上重视制度建设，做好制度建设规划，明确管理机构和职责，实现企业制度设计最优，创新及时和具有实效，形成企业集中、统一和规范的制度管理体系。
二、制度设计应具有可操作性
制度的设计是为了能够在实践中落实，对人们的行为起到引导和规范的作用，因此制度设计的可操作性就与制度执行力的强弱有着内在的实质性联系。可操作性低的制度自然可行性就低，而可行性低必然导致执行力弱，反之亦然。而一个制度的可操作性集中反映和体现着这个制度对于企业现实情况的针对性如何，反映着与其他相关制度的契合程度。在实际工作中，由于操作性上存在障碍，导致很多制度不能真正落实。
为提高制度的可操作性，制度的管理机构要审核具体制订制度的部门对现有制度的评审报告，主管领导审核同意后，方可制订制度。制度前，需进行制度会审，会审通过后才能正式。
三、制度的执行必须责任明确
验证制度设计是否科学，一个重要体现就是要求制度规则的执行必须责任明确， 就是指每一项制度要求认真落实执行，都必须有清晰明确的主体，由确定的部门和岗位承担相应的责任。在责任主体的确定上绝不可模糊，更不可给执行者以责任不清的裁量权。如果特定的职责在执行的主体上可以有多种解释，或者粗略地规定为由多个部门和岗位相互协商来确定，则职责的落实必然落空，进而削弱制度的执行力。为了提高不同部门的整体效能和合作成效，一个重要的举措就是按照科学化的原则进一步细化不同部门各自的责任范围和职责内容，最大限度地压缩部门之间扯皮推诿的空间，从制度上强化责任归属，以促进制度执行力的提升。
四、相关制度之间须加强配套与协调
制度运作的系统性是整个制度体系运作绩效的基础和保障，它要求各个组成部分之间保持协调和良性的互动。制度规则能否顺畅有效地执行在很大程度上取决于制度体系各组成部分之间、各运作机制之间的协调性和关联性。制度之间的协调性差，出现摩擦、脱节和冲突，必然影响和阻碍整个体系的有效运行，使得各个部门、各个岗位之间发生人为矛盾，使得各方的工作相互抵消，大大降低了制度的执行力。为了提高制度的执行力，必须着力加强各项制度之间的协调性和配套性， 消除阻碍制度执行绩效的制度结构上的症结，建立和完善结构合理、相互关联、良性互动的制度体系。
五、加强制度执行的监督和考核
企业的制度体系健全以后，要提高制度的执行力，就要加强制度的监督和考核，若一套再科学、规范的制度体系，若监督和考核跟不上，使执行者感受不到制度的约束力，执行和不执行一个样，那么，很难提高制度的执行力。加强制度执行的监督和考核，使执行者感受到制度的约束力和严肃性，对严格执行制度、促进企业发展的执行部门进行奖励，对不严格执行制度，给企业带来损失的执行部门进行处罚，在执行层面建立制度的严肃性和强制性。
企业要建立综合考核管理细则，每项制度的业务管理部门每月要对制度的执行情况上报考核情况，由综合考核管理负责汇总、报审和考核结果。坚持每月做好制度执行力的考核，才能切实提高各项制度的执行力。
六、加强制度评审和更新机制
企业所处的社会环境在不断变化，新的法律、法规在陆续，企业所处的行业和企业内部也在不断变化，所以要建立针对规章制度的管理细则，把每年规章制度的评审、需制修订规章制度进行规范管理，把规章制度的立项、起草、审核与纳入《规章制度的管理细则》，确保制度更新及时，符合企业实际。
