财务风险点排查及防控措施范文1
关键字：廉政风险 防控体系 长效机制
中图分类号： X820.4 文献标识码： A 文章编号：
当前，在水运经济快速发展的大背景下，建立一套行之有效的廉政风险监控体系对地方海事健康可持续发展具有极其重要的意义。将过程控制论应用于党风廉政建设工作，建立一套与海事船检工作相适应的廉政风险监控体系，是一种有益尝试。
一、过程控制的基本内涵及其对廉政风险防控的意义
过程控制就是管理者依据现代控制论的基本原理，对生产计划与实际工作动态进行监测、调适，以促进工作目标和任务的最终实现和完成。管理者必须根据环境变化，适时、适度、客观、弹性地进行过程控制，才能保证计划的有效实施。 “过程管理” 也是ISO9001国际质量管理体系的一大特点，它将任何一项工作都通过一个严密的过程来控制，通过PDCA循环方法，即P（计划）D（实施）C（检查）A（改进），促使每项工作持续改进。将过程管理理论运用于党风廉政建设，对行政权力实行过程控制，按程序进行管理，做到计划、实施、检查等环节有机统一。过程控制可以对权力运行进行全过程监控，是实现行政权力公开透明运行的有效手段，也是实现廉政风险防控的有力举措。
二、构建廉政风险防控体系的要点
根据 “过程管理”的要求，地方海事廉政风险防控体系由防控内容、风险排查、防控措施等构成。
1、廉政风险防控内容。廉政风险防控主要集中于行政权力，包括岗位职责、业务流程、制度机制等环节，为此，需做到“三个目前”：明确行政权力内容，根据部门工作职责，明确每个工作岗位的职责权力、业务流程，形成权力运行流程图；明确每项工作（环节）的工作内容及标准；明确监督检查的方法、内容，在一定范围内公开，接受社会监督。
2、廉政风险排查。 一是排查岗位职责风险点。围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找重点岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。二是排查业务流程风险点。重点在行政执法、物资采购、办文、办会、办事、财务管理等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。三是排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。
3、制定防控措施。一是针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度执行，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，形成用制度管人、管权、管事的良好局面。
三、构建廉政风险防控长效机制。
廉政风险防控是拓展预防腐败工作的有效措施，也是加强党员干部作风建设和廉洁自律的客观需要。根据“过程管理”的理念，应将廉政风险防范融入到日常工作的全过程，将教育、制度、监督、惩处等廉政风险防控过程进行有机融合，从而逐渐形成廉政风险防控的长效机制。
1、强化教育注重提醒预警。教育是强基固本的集中体现，是构筑领导干部防腐、惩腐、治腐第一道防线的基础工程。教育方式丰富多彩，如短期培训、警示教育、参观考察、集中学习交流等，教育的主要内容包括理想信念、职业道德、廉洁从政有关规定等，通过教育使全体人员特别是党员干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化廉洁自律意识。
2、完善制度注重过程控制。一是健全完善规章制度。建章立制是预防廉政风险的前提，在制度的建设上应做到有禁有罚、具体易操作，在制度的执行上应坚持一个标尺,统一标准,不搞特殊,使各项法规制度成为“高压线”,谁都不敢触犯,谁都不能违犯,谁都不能逾越,充分发挥制度法规的刚性约束作用。二是加强对廉政风险监控中发现问题的排查。根据排查到的廉政风险信息，分主次轻重，根据标准及时纠正。同时在一定范围内公开公示，建立廉政风险信息库，及时掌握重点岗位人员的思想动态，强化潜在风险隐患的防控。
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一、工作目标
坚有效防控各类廉政风险，有力推进预防关口前移，有效防控各类廉政风险，促进民政事业的科学健康发展。
二、工作任务
（一）着力抓好风险教育的再深化。结合岗位廉政教育，把加强廉政风险教育贯穿廉政风险防控工作的始终，注重提高教育针对性，根据岗位职能特点，从容易发生不正之风、滋生腐败等环节入手，通过开展情景教育、案例警示以及廉政承诺、约访谈话等形式，深化岗位廉政教育，教育引导干部职工要警钟常鸣，客观清醒地认识权力行使中可能存在的廉政风险，充分认识制定落实防范措施的重要性和必要性，进一步明确制度纪律要求，切实增强防范岗位廉政风险的自觉意识和责任意识，筑牢思想道德防线。
（二）着力抓好风险查找的再拓展。拓展风险查找的广度和深度，根据单位和科室职能、岗位职责、工作流程，全面查找个人岗位、单位、科室的廉政风险点。一是深化个人岗位风险排查。局机关工作人员要根据各科室职能，按照“梳理履职用权业务—明确岗位职责—找准廉政风险点—组织审定—公示廉政风险点排查结果”的程序，采取上下与内外结合，自查与互查结合，集体研究等方法，认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，科室负责人要带头开展岗位廉政风险的查找，并注重抓好“八小时以外”的廉政风险查找。各直属单位重点岗位人员个人岗位风险排查的方法程序参照局机关。二是深化内设部门风险排查。各单位内设部门，特别是从事管理人、财、物和行政审批、行政许可等事项的重要岗位，对照职责定位情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。三是深化单位风险排查。结合部门和行业特点，围绕“三重一大”事项及重点敏感部位的权力事项，对照历史上曾发生的案件或其它地区同行业发生的类似案件，结合群众意见，重点查找因教育、制度、监督不到位，管理体制机制方面存在的薄弱环节。同时，将廉政风险点的排查向管理服务对象关联延伸。在此基础上，认真研究廉政风险防控措施，填写《民政系统个人岗位廉政风险排查表》及《廉政风险等级目录》，经分管领导审阅后交局监察室备案。
（三）着力抓好风险防控的再强化。一是深入推进权力运行的程序化、公开化。全面实施公共权力网上公开透明运行,促进工作流程的再规范,完善权力运行流程图。全面落实行政权力公开，行政决策与执行、行政执法与监督、重要人事任免、重大工作安排、专项资金使用等群众关注的事项，都应以适当的方式公开。全面落实政府信息公开的要求，抓好民政信息在局门户网站及时与维护更新，抓紧民政综合信息业务平台与市公共权力网的对接运行。各直属单位要深入推进人、财、物事项的公开民主管理。二是深入推进风险防控制度体系建设。各单位、各科室要对现有的制度措施进行全面梳理，深入检查现有制度建设情况，已建立的，要抓好落实；已有的相关制度但不完善的，要修订完善；还未建立防控制度的，要抓紧制定实施。要创新工作机制，全面实行单位人、财、物管理重点事项的流程图管理，切实提高廉政防控制度的执行力、落实力。三是深入推进权力运行的有效监控。要加强廉政风险预警，针对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，加强监督检查和信息收集，进行廉政风险评估，对可能引发的苗头性、倾向性问题，及时提醒纠正，实施关口前移。认真开展对行政权力网上公开透明运行的电子效能监督，切实提高行政效能。各直属单位监督委员会要切实履行监督职责，利用及时、现场、情况熟悉等有利条件，加强对人、财、物等重点敏感事项的过程管理和监督，降低廉政风险，防患于未然。
（四）着力抓好风险管理的再提升。进一步建立健全监督检查、考评修正和责任追究等工作机制，努力提高廉政风险防控工作的质量和水平。强化循环管理，针对风险防控持续发展、循环推进的内在规律和工作特点，以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，结合单位事业发展、职能调整、情况动态变化等因素，不断调整充实、修正更新廉政风险防控的内容、措施，不断适应廉政建设的新形势、新要求。
三、时间部署
深化廉政风险防控工作从9月份开始启动，11月份结束。10月20日前，完成个人岗位、单位、科室风险排查，确定廉政风险等级，完善廉政风险等级目录，建立防控措施，完成工作总结，并以适当形式进行公示。10月10日前，各单位、各科室要将《廉政风险防控工作统计表》报局监察室。
四、工作要求
（一）提高认识、加强领导。各单位、各科室要高度重视廉政风险防控工作，加强组织领导，严格按照党风廉政建设责任制和“一岗双责”的要求，按局工作部署，提高认识，消除顾虑，明确要求，强化措施，有效推进。各单位、各科室开展廉政风险防控工作的情况作为党风廉政建设责任制目标考核的重点内容。
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近年来，______市委、市政府从加强党风廉政建设和全市经济社会发展大局出发，把岗位权力风险防控作为惩防体系建设的重要抓手，高度重视，周密部署，精心组织，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以信息技术为支撑，按照“试点先行、稳步推进、典型引路、全面铺开”的方法步骤，积极开展岗位权力风险防控机制建设工作：__*年在__*3家单位试点，__*年又在权力相对集中的21家市直单位推行，__*年在全市行政机关全面推开，着力构筑岗位权力风险“自我防控、综合防控、全程防控”三道屏障，实现权力行使安全，促进资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全，为______经济社会发展提供了有力保证。__*，我市的做法在全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会上进行了交流。
一、抓好“四项工作”，夯实基础，实行岗位风险自我防控
自我防控是岗位权力风险防控的基础。我们认真抓好廉政教育、清权确权、排查风险、制定措施四项工作，使公务人员做到岗位“六知道”：知道权力、知道权限、知道责任、知道风险点、知道防控措施、知道违纪后果，夯实防控基础。
一是加强岗位风险教育。在全市公务人员中开展“知风险、慎用权、保廉洁、促发展、惠民生”为主题的岗位廉政教育，针对不同岗位、不同对象、不同时间，因岗施教、因人施教、因需施教。各单位结合业务工作实际，编写教育内容，开展情景模拟教育、示范警示教育等形式多样的教育活动，使公务人员切实树立“岗位有风险，用权须谨慎”和“查不到风险就是最大风险”的观念，提高了开展风险防控工作的主动性。
二是明确岗位职责权限。按照职权法定、权责一致的原则，各单位全面清权确权，编制职权目录，明确职权名称、行使主体和法律依据等内容，并绘制权力运行流程图。每个公务人员对照“三定方案”和岗位职责，认真梳理权力，明确工作责任，科学界定权力范围，准确把握行权边界，自觉用责任规范行为。
三是排查权力行使风险。围绕审批权、执法权、人事权、财务权等主要权力，本着“对岗不对人，对事不对人”的原则，通过自己找、相互提、领导点、组织定等方式，认真查找权力运行中容易发生违纪违法行为的风险点，准确描述风险点，并根据权力的重要程度、自由裁量权的大小等因素，分类评定高、中、低风险等级，实行分级管理。市直各单位共梳理岗位权力3211项，查找风险点7738个。
四是制定风险防控措施。各单位针对排查出的风险点，综合分析权力行使、制度机制、思想道德等方面的原因，追根溯源，对症下药，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，共制定防控措施9657条。同时，根据确定的权力、风险点和防控措施等内容，形成《岗位权力风险防控一览表》，使风险防控有了基本依据。
在推进工作中，市委、市政府班子成员认真查找自已的风险点，制定相应防控措施；县市区、市直各单位领导自觉带头抓好自身和分管部门的风险防控工作，坚持做到“五带头”：带头参加学习教育活动、带头排查岗位风险、带头亮明风险点、带头制定防控措施、带头作出廉政承诺，形成了人人查找风险、人人公开风险、人人防控风险的局面。
二、采取“六种办法”，建立机制，实行岗位风险综合防控
综合防控是岗位权力风险防控的保障。我们按照分权制衡、规范程序、完善制度、强化监督等要求，采取“分权、程序、公开、科技、制度、问责”六种办法，规范权力运行。
一是分权制衡。探索完善分权、控权的有效办法，科学分解、合理配置单位内部权力，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。市住房公积金管理中心将信贷业务办理过程分为初审、审核审批、审计三个阶段，分别由不同科室和领导负责，避免了人情审批、违规操作等问题。市财政局建立预算编制、预算执行、财政监督和绩效评价“四权分离”机制，三年来全市评审项目1870项，资金总量133.9亿元，节约财政资金17.6亿元，提高了资金使用效益，保证了资金安全。20__年11月，我市在中央纪委“权力制约与监督理论研讨会”上介绍了财政管理制度改革“四权分离”的做法。
二是规范程序。针对岗位职权，建立科学严谨的操作程序，用规范、完整的程序约束权力行使。各单位从明确行权主体、政策依据、办理时限、监督渠道等方面入手，规范权力运行程序，共绘制权力运行流程图1718个。市环保局在项目资金审查中，设置初步审查、征求意见、领导审核、专家论证、集体研究等工作程序，层层把关，多方会审，有效防范了岗位风险。
三是权力公开。将公开贯穿于岗位权力风险防控的全过程，用公开监督权力，确保权力的规范运行。各单位通过政府网站、新闻媒体、公开栏等途径，向社会公开职权目录、权力运行流程图等内容，自觉接受社会监督。每年初，市委常委带头公开作出廉政承诺；市政府党组成员将上年度工作目标完成情况和本年度主要工作任务，在新闻媒体全面公开；在市行政服务中心、财政服务大厅等公共场所，通过触摸屏公开全市259家部门财政预算，均取得了良好的社会效果。
四是科技支撑。依托科技手段，充分利用电子政务设施，建立统一的权力监控网络平台，实现网上实时动态监控。市里投资1100万元，建立行政效能电子监察系统，实现对行政审批、行政处罚的实时监控、全程监督和预警纠错。市国土资源局在全省首家启动国有建设用地使用权和采矿权网上交易系统，实行网上直接竞买，有效预防了围标、串标等行为。市住房公积金管理中心对公积金归集、贷款等主要业务，实行电子痕迹管理，实时记录每项每笔审批业务办理情况，构筑严密的科技防控网。____年共审批发放公积金贷款6亿元，实现了零逾 期、零违规、零投诉。
五是健全制度。围绕主要业务建章立制，用制度管权、管事、管人，最大限度减少因制度漏洞出现的风险。针对重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，制定工程建设、政府采购、选人用人等方面的制度852项，有效规范和约束权力运行。健全落实干部监督工作联席会议、干部选拔任用全程监督等制度，换届风气和换届纪律民主测评群众满意度均居全省前列；建立行政处罚监督检查、行政处罚案卷评查等四项制度，规范行政机关和执法人员的自由裁量权；出台《规范公共资源交易四方主体行为的若干规定》，约束委托人、投标人、中介机构和评审专家四方交易主体行为，打造公开透明、廉洁守规的交易平台。
六是严格问责。把问责作为监督和制约权力行使的重要手段，强化问责追究的威慑力，提高党员干部正确用权的自觉性。各单位按照党风廉政建设责任制和党政领导干部问责办法，建立健全相应的问责制度，对不履行或者不正确履行职责、滥用权力造成不良后果的行为，严格实施责任追究。市中级法院根据群众来信来访情况，向被举报干警发放监督整改通知书和诫勉谈话通知书，做到问题不整改不放过、责任不追究不放过。
三、把握“三个环节”，强化监管，实行岗位风险全程防控
全程防控是岗位权力风险防控的关键。针对具体事项办理过程中可能发生的风险，抓好事前、事中、事后三个环节，实现对具体事项办理全程监督，确保每一个具体事项规范操作、每一项岗位权力正确行使。
一是事前重预防。建立健全风险提示和岗位廉政教育等制度，及时在干部调整、公务员招录、项目审批、工程建设、资金管理使用等具体事项实施前，对相关岗位工作人员进行廉政教育和风险提示，切实做到关口前移、预防在先。市卫生局制定《岗位用权风险提示制度》，及时排查可能引发的苗头性、倾向性问题，一年来先后对24人（次）提醒提示，及时化解用权风险。
二是事中重监督。针对具体事项办理的每一个环节，采取视频监控、突击检查、跟踪监督等多种手段，强化事中监督，规范权力运行。市公共资源交易中心在开标区、评标区设置视频监控和录音系统，从专家抽取到开评标，同步录像录音监控，有效遏制暗箱操作。市交通运输局在桥梁建设、路面铺设等公路工程建设的关键部位和环节，采取视频监控、随机抽查等办法，实行不间断无盲点的影像化监督，确保工程建设质量。市审计局、财政局、卫生局等单位聘请廉政监督员，参与相关单位的重要业务工作，监督具体事项办理过程中公务人员行使权力情况，防范违纪违法问题发生。
三是事后重评估。采取公开评议、审计审核、检查考核等办法，对具体事项办理情况进行综合评估，建立健全事后监督检查和纠错整改机制。市地税局开展税收执法责任制考核，每月考核评估执法人员的执法行为，对每一起执法过错严格实施责任追究。市检察院实行案后综合处置制度，做到“一案一总结”，全面分析案件办理过程中出现的问题，及时修订完善防控措施。
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一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本、执政为民理念，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以增强党员干部特别是领导干部抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，紧紧围绕国资监管、企业改制、产权管理、规划发展、人事管理、财务管理以及具有自由裁量权、业务处置权和重要岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，着力抓好要害部位、关键环节的廉政风险防范，超前化解和防范各类容易诱发腐败的风险点，最大限度地降低腐败风险，更有效的保护国资监管干部不受腐败侵蚀，从源头上有效遏制和减少腐败现象的发生，营造风清气正的良好发展环境。
二、目标要求
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，到2011年底，初步形成覆盖全市国资系统的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系和廉政风险防范管理长效机制。
三、实施范围
实施范围包括包括委领导、委机关各处室、监事会各办事处、全体党员干部。重点是各级领导干部和具有监察执法、案件调查、中介机构监管、安全检查等权力和人、财、物管理的部门和岗位。
四、实施步骤和内容
（一）深入宣传发动阶段（5月1日－5月31日）
1、认真组织学习。学习中央《建立健全惩治和预防腐败体系2012—2012年工作规划》（以下简称《工作规划》）、省委《关于贯彻落实〈工作规划〉的实施意见》（以下简称《实施意见》、市委关于印发《贯彻落实〈中共省委关于贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2012—2012年工作规划》的实施意见》责任分解表〉的通知》（以下简称《责任分解表》）、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和各级纪委全会精神。通过网络、文件、会议等形式，宣传开展廉政风险防范工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤，专题召开动员会，引导广大党员干部深刻领会开展廉政风险防范工作的科学内涵、精神实质和根本要求，进一步提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和查找、化解廉政风险的积极性，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点，自觉参与到廉政风险防范工作中来。
2、健全组织机构。为切实有效推进廉政风险防范工作，委成立廉政风险防范工作领导小组，由委党委书记、主任任组长，委班子其他成员、各监事会主席任副组长，委机关各处室、监事会各办事处负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在委纪检监察室，委纪委书记兼任办公室主任，具体负责廉政风险防范工作的组织实施和日常工作。
（二）查找廉政风险阶段（6月1日－8月31日）
主要任务是结合处室、监事会各办事处工作岗位实际，认真查找廉政风险点，评定风险等级，完成分类排序建档工作，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防范措施奠定基础。
1、认真查找廉政风险点。根据“三定方案”，按照工作性质、工作内容，事权制衡、权责一致原则，重点围绕监督制约和规范权力运行，紧密结合自身实际对职责、职能、职权进行全面清理查找。查找廉政风险点要突出重要岗位，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面认真查找可能发生腐败行为的风险点，开展权力清理工作。查找廉政风险点要采取自上而下和自下而上双向结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一、反复排查存在或可能存在的廉政风险点，具体流程按照“对照岗位职责－梳理岗位职权－找准权力风险－公示接受建议－组织审核把关”进行。排查廉政风险点要突出以下三个重点：
⑴重点查找岗位（个人）廉政风险：根据岗位职责，组织党员干部认真分析查找个人思想道德、履行职责、执行制度的情况，通过自己找、同事帮、领导提、组织审等多种方式，查准找全个人在思想道德、岗位职责等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，认真填写《岗位（个人）廉政风险防范管理表》，在一定范围内经公示接受建议后，报委分管领导审核，委领导的报委党委、委纪委审核、备案。查找思想道德方面，主要围绕思想道德、政治素质、纪律作风、履职尽责、执行制度等方面进行查找。主要表现为：背离社会主义荣辱观，放松世界观改造；思想消极，理想信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受；、腐化堕落等。查找岗位职责方面，主要围绕履职情况排查岗位人员的业务处置权设置是否科学，是否起到相互制约作用，领导班子及成员执行“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用）有关规定情况，对权力相对集中的重点岗位和薄弱环节方面等进行查找。主要表现国：“一岗双责”履行不到位；不能严格执行廉洁自律相关制度规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为、慢作为、乱作为或滥用自由裁量权等。
⑵重点查找内设机构风险。针对人、财、物管理和国资监管、企业改制、产权管理、人事管理、财务管理、案件调查、中介机构监管、规划发展等重要岗位、重点环节、关键部位，委机关各处室、监事会各办事处对照职能定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，认真填写《廉政风险防范管理表》，经公示接受建议由处室、监事会各办事处负责人审核后报委党委、委纪委审核、备案。查找业务流程方面，主要围绕工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力的情况，是否在执行中都能落实到位等方面进行查找。主要表现为：业务流程设计存在的缺陷、执行不力；核心业务工作流程安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，甚至造成损失；党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事，“暗箱操作”甚至现象。查找制度机制方面，主要围绕各项制度是否具体管用，是否覆盖各项公务或权力运行的全过程，是否因体制机制原因造成廉政监督盲点等方面进行查找。主要表现为：未能够根据工作和党风廉政建设责任制的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成制度缺失或者制度操作性不强、执行力下降，以及贯彻落实不到位；部门内部业务各环节、同项业务部门与部门之间衔接制度缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化监督措施等。查找外部环境方面，主要围绕工作对象、服务对象方面，查找“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素存在的廉政风险。主要表现为：在办理业务前后，为了“心理平衡”或“放心”，送“感谢费”；在办理业务时提供资料不全等原因导致不能顺利通过时，企业主喜欢选择走“捷径”想方设法做工作；在产权交易中企业主为了获取利益会不择手段诱惑、腐蚀、拉拢，产生廉政风险等。
⑶重点查找单位风险：结合国资监管系统特点，重点查找在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。
2、科学评估廉政风险程度。充分利用廉政风险信息，对查找出的廉政风险点，按照风险表现形式、发生几率和危害大小进行评析，查找辨识可能发生的各类腐败问题，分析确定腐败风险发生的几率、影响程度，确定风险级别和治理规划，明确相应管理层次和工作力度，通过风险评估，进一步明确以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，以重点领域和关键环节为突破口，把治理腐败、风险防范和业务工作紧密结合起来，把重大腐败风险的防控和治理作为惩防体系建设重点，进一步明确惩防体系建设的重点领域、关键环节和重要岗位。根据我委实际，廉政风险点等级分为A、B、C三级：A级为特别容易发生腐败的处室、监事会各办事处岗位及工作环节且发生腐败现象后造成较大不良影响的或容易产生违纪违法行为的。主要指涉及“三重一大”事项，涉及人、财、物等权力较大、有自由裁量权和业务处置权的处室或岗位，容易造成严惩违纪违法行为，可能出现构成犯罪、被司法机关追究刑事责任的风险；B级为比较容易发生腐败的处室岗位及工作环节且发生腐败现象后造成一般不良影响的或容易产生违章违规行为的。主要指不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易发生违规行为，可能违反行政机关工作人员的相关法规、受到纪律处分的风险；C级为其他可能产生腐败苗头的岗位及工作环节可能产生轻微违章违规行为的。主要指不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉或警示谈话的风险。廉政风险等级评估要与查找廉政风险点同时进行，经委党委审核通过后最终确定。委廉政风险防范工作领导小组可根据掌握的有关举报、案件查处、民主评议、党风廉政建设责任制考核等情况，按规定程序调整风险等级。
3、进行分类排序建档。对分析评定的廉政风险点，按权力风险点、管理风险点、制度机制风险点、人员素质风险点进行分类，各处室、监事会各办事处填写《廉政风险排查防范情况汇总表》，建立廉政风险信息档案。权力风险点是从企业改制、产权管理、案件调查、中介机构监管、规划发展等具有主要职能方面可能存在的风险查找出来；管理类风险点是从人事管理、财物管理、资产管理工作中，可能发生不廉洁行为的潜在风险查找出来；制度机制风险点是在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差，以及对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。人员素质风险点是指不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实本职工作，可能导致工作出现偏差或失误。工作作风漂浮，工作方法简单，可能导致创新发展、争先创优意识不强、工作业绩不佳等方面。分类结束后，把各类风险点进行风险等级排序，建立台帐，列出目录，经委廉政风险防范工作领导小组审定后存档备查。
（三）制定完善防控措施阶段（9月1日－9月30日）
在查找、识别、评估腐败风险的基础上，围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、通过廉政风险排查，建立有效的党员干部教育机制。建立健全廉政教育、学习制度。采取多种形式，对党员领导干部及风险岗位工作人员进行正面教育，加强党性党风党纪教育。强化警示教育，规范日常行为，构筑党员领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线和基本工作准则。廉政风险排查的过程同时也是对党员干部进行廉洁教育的过程，要广泛深入地开展重温党风廉政规定活动，把组织领导是否到位、思想认识是否到位、宣传教育是否到位，作为衡量廉政风险排查工作的重要指标，强化反腐倡廉宣传教育。
2、制定廉政风险内控措施，形成有效的预防机制。针对岗位风险，由本人对照与业务工作有关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。按照风险定到岗、责任落到人的要求，廉政风险A级的重点岗位责任人要填写《廉政风险防范承诺书》，每个廉政风险点要明确监控责任人。针对处室可能存在的廉政风险，由委党委围绕决策、执行过程、监督、检查、考核等重要环节，研究制定具体的防控措施和相关工作程序，统一以廉政风险流程图等形式予以公布，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里。要把廉政风险排查和“警示教育周”活动相结合，把廉政风险排查的过程作为对党员干部进行廉洁教育的过程；要根据廉政教育方面提供的信息，切实提高反腐倡廉教育的针对性和有效性；根据制度建立和执行方面提供的信息，查找制度措施漏洞，提高制度措施的有效性和执行力；根据监督方面提供的信息，查找监督薄弱环节，健全监督体制机制；根据查处案件提供的信息，健全案件协调机制，做到早发现、早查处、防止大要案发生，发挥查办案件治本功能。
3、加强廉政风险监控，形成权力公开透明运行机制。建立并完善综合监督机制，加强对风险部门、风险岗位、风险事项的监督。对A类风险点，在相关处室、各监事会个办事处加强预防、管理和监督的同时，委有关职能处室必须全过程参与监督；对B类风险点，预防、管理和监督以相关处室为主，委分管领导要亲自监督，接受委纪检监察等部门的检查和考核；对于C类风险点，相关处室和岗位责任人开展联合预防工作，接受委分管领导的检查和监督。按照委国资监管有关要求，所有审批事项一律由委主任办公会研究决定。通过逐步建立以各项权力为点、以具体业务流程为线、以制度机制建设为面的廉政风险有效防控模式，不断完善相关制度机制，形成权力公开透明运行机制。
4、加强廉政风险处置，完善预防腐败的长效机制。要根据廉政风险的危害程度、大小、发生频率等因素，建立廉政风险台账，对廉政风险进行分类管理。对涉及党纪政纪、法律法规的廉政风险，要强化廉政风险预警提示，对有明显风险表现的个人及时运用提醒、函询等方式进行预警，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。通过设立举报箱、举报电话等形式，畅通群众投诉渠道，并在重点岗位公布监督电话。对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，将问题处置在苗头阶段。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以责任追究。定期对廉政风险个案进行分析，查找工作薄弱环节，掌握廉政风险发生的原因、条件和规律，有针对性地堵塞漏洞，提高廉政风险防范工作水平。
（四）检查评估总结效果阶段（10月8日－10月20日）
1、开展自查。在廉政风险防范管理的执行过程中，各处室、监事会各办事处要开展自查自纠，总结工作经验，及时发现问题，形成自查报告，于10月20日前报委廉政风险防范工作领导小组办公室，委将统一汇总后向市惩防体系建设领导小组正式书面报告工作推进情况。
2、加强督查。委廉政风险防范工作领导小组将定期不定期对各处室、监事会各办事处岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实等情况进行监督检查。并就监督检查中发现的问题，及时纠正。对不按规定程序和要求操作，应付了事走过场的，要警示、提醒、纠错、叫停、责令整改，对好的经验和做法及时总结、宣传、推广，保证廉政风险防范工作有效运行。
（五）廉政风险防范管理的修正完善
在实施廉政风险防范管理过程中或实施之后，要根据实施的实际情况和督查考核结果，纠正存在问题，完善工作机制，修正风险内容和防范措施，对已界定的风险点，建立长效管理机制；对新的风险点和多次发生的问题，及时制订防范措施，进一步加大风险预警与防范管理力度。
五、工作要求
（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范工作是落实惩防体系建设、从源头上预防腐败的重要措施，有利于形成惩治和预防腐败体系建设工作的常态化机制，可以为惩治和预防腐败体系建设各项工作提供有效的载体和机制平台，各处室、监事会各办事处要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力建设的高度，进一步提高对开展廉政风险防范工作重要性和必要性的认识。各处室、监事会各办事处要进行思想再动员，使党员干部认清开展廉政风险防范工作的意义和目的，了解开展这项工作的科学依据和方法，明白推进这项工作的目标任务、主要内容、方法步骤和基本要求，从而积极参与，推动工作。
（二）加强领导，落实责任。要把推进廉政风险防范工作作为今年惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入委党委重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理工作。委纪检监察部门要认真做好组织协调、推进深化工作。各处室、监事会各办事处在7月30日报送《岗位（个人）廉政风险防范管理表》、《处（室）廉政风险防范管理表》，9月20日前报送《廉政风险防范承诺书》，10月30日前填写汇总《廉政风险点及防控措施一览表》，径送委纪检监察室。
财务风险点排查及防控措施范文5
一、指导思想和工作目标
活动的指导思想：以科学发展观为统领，坚持“以人为本、执政为民”和反腐倡廉方针，坚持“廉政责任重于泰山”思想，紧紧围绕交通中心工作，以实施交通“四化管理”、“八项改革”和“两保两树”活动为抓手，以岗位廉政风险防范管理为主线，以重点领域、关键环节的重要岗位为重点，有效规范交通运输管理服务过程中的权力运行，建立岗位廉政风险防范和权力运行监控长效机制，着力从源头上防控廉政风险，打造交通运输廉政品牌。
活动的工作目标：通过两年的努力，明确岗位工作职责，规范权力运行流程，确定岗位廉政风险点，制定风险防控措施，建立起覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控标准化、规范化，健全完善具有交通运输特色的惩防体系，最大限度地控制和减少干部职工在公务活动中诱发不廉洁问题的可能性，努力建设廉洁阳光交通，促进全市交通运输科学健康发展，为交通运输服务经济文化强省建设提供政治保障。
二、工作原则
1、坚持全员参与原则。岗位廉政风险防控机制建设涵盖交通运输管理服务的重要领域，涉及交通运输行政权力运行的各个方面，需要广大干部职工积极参与、密切配合。交通运输各单位必须高度重视，动员干部职工全员参与风险防控建设，充分发挥方方面面的积极性、主动性和创造性，精心组织，周密安排，落实责任，强化措施，全力推进岗位廉政风险防控机制建设工作。
2、坚持分级负责原则。市局负责全系统岗位廉政风险防控机制建设工作，具体组织、指导局机关和系统各单位的建设工作。局机关各科室分别负责本科室的廉政风险防控机制建设。局机关在抓好本单位廉政风险防控机制建设的同时，要加强对系统各单位的指导、督促和检查。交通运输系统各单位负责本单位岗位廉政风险防控机制建设工作。
3、坚持突出重点原则。市交通运输系统各单位要从最有可能发生廉政问题的方面入手，以权力较为集中的部门和岗位为重点，突出抓好“三重一大”事项决策、基础设施建设、资金管理使用、干部选拔任用、行政许可、行政执法、安全管理、质量监督等岗位的风险防控工作；公路、水运工程项目建设，继续推广运用交通运输部《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》（试行），实现所有政府投资工程建设项目廉政风险防控的全覆盖，以点带面，点面结合，努力构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力运行机制，全面提升全市交通运输反腐倡廉建设水平。
4、坚持注重实效原则。岗位廉政风险防控机制建设必须联系实际、注重实效，按照“先重点后一般、先急需后全面”的思路，以关键领域和重要岗位为突破口，规范工作程序，细化分解任务，严格“找、防、控”三个环节。“找”即找准找全岗位廉政风险点；“防”即在找准找全岗位廉政风险点的基础上，逐项制定防控措施；“控”即全面抓好措施和责任落实，加强监督检查，确保取得实效。
三、实施对象和要素
实施对象为市交通运输系统各单位。
实施要素主要是工程建设、物资采购、执纪执法、行政审批、人事管理、财务管理等具有人财物管理职能的岗位，以及可能影响交通运输决策权、审批权、执法权、监督权等权力规范公正行使的关键环节。
四、实施方法和步骤
全系统岗位廉政风险防控机制建设工作，从2011年5月开始，到2012年6月底结束，分七个阶段进行。
第一阶段：计划准备阶段（2011年5月）
各单位要成立组织机构，明确工作人员，在2010年开展的廉政风险防范管理的基础上，制定完善本单位《岗位廉政风险防控机制建设工作方案》，重点体现交通运输系统岗位廉政风险防控特点，全面启动岗位廉政风险防控机制建设工作。要进行再动员再部署，组织干部职工认真学习《廉政准则》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》等制度规定，进一步宣传开展廉政风险防范管理工作的重要意义，提高干部职工参与廉政风险防范管理的积极性、主动性和自觉性。
第二阶段：梳理工作职责阶段（2011年6月）
1、梳理工作职责。交通运输系统各单位、单位内部各科室、各岗位，根据“三定”方案和本单位内设岗位的要求，分别理清单位、科室及各岗位的职责和权力，检查各项职责是否落实到岗到位，各项制度规定是否健全完善，并把工作职责梳理表述清楚。
2、绘制业务工作流程图。各单位在对所涉及的业务工作事项认真梳理的基础上，按照“四化管理”的要求，依据有关法律法规和规章制度，绘制完成每项业务工作运行流程图。
第三阶段：排查廉政风险阶段（2011年7－9月）
1、排查廉政风险点。要在理清工作职责和业务流程的基础上，结合以往履行职权及制度执行的情况，进一步排查本单位、本科室、本岗位容易发生不廉洁行为的风险点，认真分析存在或潜在的廉政风险的内容、表现形式及产生原因，并诸项表述清楚。
2、廉政风险排点。廉政风险排查紧密结合我市交通运输行业特点，把廉政风险点全面排查清楚。一是在规划管理改革方面，要重点排查规划和计划制定、工程建设项目立项和审批、计划调整和实施等关键环节的廉政风险。二是在工程建设项目管理改革方面，要重点排查工程项目信息公开、勘察设计、征地拆迁、招标投标、项目变更（含设计、工程变更等）、计量支付、材料采购、安全管理、资金管理、检查考核、竣工验收、信用评价等方面的廉政风险。三是在财务和资金监管改革方面，要重点排查大额资金调度使用、工程项目资金拨付和审计、规费征收、离任审计、资产管理等方面的廉政风险。四是在投融资体制改革方面，要重点排查招商引资项目选择、推介、谈判、签约等过程中的廉政风险。五是在信息化建设改革方面，要重点排查信息资源整合和信息系统建设项目选择、招标投标、项目实施、评审验收等方面的廉政风险。六是在高速公路运营管理改革方面，要重点排查高速公路通行费收缴、收费资金管理使用、沿线广告设置和招标、公路畅通、安全事件处置等方面的廉政风险。七是在本质安全改革方面，要重点排查安全生产“打非治违”、安全设施采购和配备、检查考核、事故性质认定和责任追究等方面的廉政风险。八是在交通行政执法改革方面，要重点排查行政许可、行政复议、行政执法、执行“绿色通道”政策，以及“双超”治理、源头管理、路检路查、车辆超限检测、违章处理、自由裁量权使用、处罚资金管理、公路水路“三乱”治理、行业纠风等方面的廉政风险。
3、廉政风险排查方法。在去年已开展排查的情况下，深入开展排查工作，主要采取以下四种方法：一是单位自查。根据岗位职责、科室职责、单位职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是内部互查。机关单位和直属单位之间、直属单位之间，以及班子成员之间、班子成员和科室之间、科室内部各岗位之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。三是群众帮助排查。视情召开座谈会，邀请职工代表、行风监督员和服务对象代表等参加，广泛征求意见，分析在履行职责和执法执纪过程中存在或潜在的廉政风险。四是纪检监察协助排查。结合党风廉政建设责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况，视情邀请纪检监察机关或分管交通廉政建设的派驻机构，协助排查存在或潜在的廉政风险。
4、确定廉政风险的类别。根据廉政风险的性质，把排查出的廉政风险归入相应的类别。廉政风险分为十大类别，主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位履职风险、领导机制风险、行政行为风险、工程建设风险、资金管理风险、干部管理风险、业务流程风险、外部环境风险等。领导班子集体廉政风险类别见附件1，部门（通用）廉政风险类别见附件2，岗位（通用）廉政风险类别见附件3，岗位（专用）廉政风险类别见附件4。
5、确定廉政风险等级。根据业务工作性质、行使权力大小、产生腐败可能性的大小等，把岗位廉政风险划分为A、B、C三个等级，其风险等级依次降低。A级为最高，是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；B级次之，是指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险；C级为最低，是指容易造成轻微违规违纪行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。廉政风险等级，采取本科室干部职工评议，科室主要负责人审定或分管领导审定或单位领导班子集体研究决定的方式确定。
第四阶段：制定防控措施阶段（2011年10－12月）
1、个人岗位廉政风险防控。由本人结合交通运输业务工作相关的各项法规制度，根据权力运行的风险点，提出防范控制风险的具体措施。
2、单位（科室）廉政风险防控。主要是从思想教育、规章制度、责任落实、工作机制、监督检查等方面制定防控措施，主动做好防范，最大限度地消除可能发生不廉洁问题的条件。
3、防控措施的主要内容。一是深化廉政教育。坚持主题教育、示范教育、警示教育和廉政文化建设相结合，加强廉政和法纪教育，深入开展“以人为本、执政为民”等主题教育活动，强化干部职工的廉洁自律意识。二是完善规章制度。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度，从制度上堵塞漏洞，预防违法违纪问题的发生。三是加强检查考核。不断完善内部检查考核制度，加强对干部职工履行廉政承诺、执行规章制度等情况的检查考核，有效控制各类廉政风险。充分运用考核结果，对重点岗位人员加大轮岗、交流力度，防止发生廉政问题。四是强化廉政监督。健全内外部监督机制，畅通各种监督渠道，积极推行政务、事务公开，公开工作标准和办事程序，实行“阳光操作”，主动接受社会各界和人民群众的监督。五是创新监督手段。加快“一拖六”电子监察信息系统建设，充分发挥现代科技的作用，实现对权力运行的全过程控制，努力用科技手段预防腐败。
第五阶段：有效控制阶段（2012年1－2月）
在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。
1、建立廉政风险档案库。交通运输系统各单位按照管辖范围和干部管理权限，分别建立廉政风险档案，记录违规违法单位和部门的相关信息，以及干部职工的廉政风险、职务任免、组织处理、纪律处分情况，个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业等情况。
2、建立廉政风险分析制度。根据本单位及单位内部各岗位的职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，研判廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法事实。
3、建立廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“三个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使个别干部职工在发生轻微违纪时就有人问、有人管，做到“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。
第六阶段：审查整改阶段（2012年3－4月）
1、岗位自查。各单位以岗位为基本单元，对岗位个人梳理工作职责、排查廉政风险点、确定廉政风险类别及等级、制定防控措施等形成的材料进行自查。
2、科室初审。在岗位个人自查的基础上，各单位以科室为基本单元，自行组织人员对本科室岗位廉政风险防控机制建设有关材料进行初步审查。
3、单位审查。按照分级负责原则，市交通运输系统各单位领导小组办公室，分别负责对本单位形成的廉政风险防控材料进行审查（2012年3月底前完成）。
4、完善提高。各岗位人员对自查、科室初审和单位审查中发现的问题，进行修改完善，确保廉政风险点找得准、找得全，制定的防控措施针对性、操作性强。
第七阶段：总结验收阶段（2012年5－6月）
1、单位总结。局机关各科室、市交通运输系统各单位对岗位廉政风险防控机制建设工作进行总结，形成总结报告，于2012年4月底前以书面和电子版形式报局领导小组办公室。
2、组织验收。局领导小组办公室将于2012年二季度组织人员对局机关、市交通运输系统各单位的岗位廉政风险防控机制建设工作进行检查验收。
3、材料印制。各单位要于2012年4月底前统一编印《岗位廉政风险防控手册》（A4纸型，内容排序见附件7），并报局领导小组办公室备案。
五、组织领导和工作机构
（一）局岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组
为加强组织领导，市局成立全市交通运输系统岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组。局长任组长，局党委领导班子成员任副组长，交通运输系统各单位主要负责人为成员。
（二）局领导小组办公室
设立局领导小组办公室，主要职责是落实局领导小组的决定、部署，组织、协调、督导岗位廉政风险防控机制建设工作，具体指导局机关和系统各单位的建设工作。局政工科科长宁旭东兼任办公室主任。同时，交通运输系统各单位各确定一名同志为联系人。
六、工作要求
（一）统一思想认识。建立岗位廉政风险防控机制是健全完善交通运输特色惩防体系的重要组成部分，是一项基础性、系统性的工作，时间紧、任务重，意义重大。各单位要以高度的政治责任感和积极负责的态度，按照规定的时间和程序要求，高标准、高质量完成各项工作。
（二）注重结合实际。各单位要做好结合文章，做到岗位廉政风险防控机制建设与交通“四化管理”、“八项改革”相结合，与制度机制创新相结合，与开展“两保两树”活动、“以人为本、执政为民”教育活动以及庆祝建党90周年活动相结合，与本单位、本部门业务工作相结合，努力提高廉政风险防范管理水平。
财务风险点排查及防控措施范文6
一、基本工作情况
(一)领导重视，明确工作思路
市纪委、市监察局《关于在市直机关开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》印发后，局党组立即组织了传达学习。同时，认真制定了本系统排查防控廉政风险方案，明确了我局“排查防控廉政风险”活动的指导思想，指明活动的开展了方向。并根据方案的要求，组织了局机关干部职工及下属单位负责人对有关文件进行了学习。此外，还通过召开动员大会、座谈会、板报专栏等形式交流研讨，营造了浓厚的排查廉政风险的氛围。
通过学习，不但使局党组也是广大的干部职工认识到，认为开展排查防控廉政风险活动不仅是预防和惩治腐败的重要举措，也是爱护和保护干部的一项重要举措，从而进一步明确了权力、义务和行为规范。
(二)认真部署，部门联动
在派员参加了市纪委组织的排查廉政风险点工作培训后，组织局机关各处室及文物局负责人进行了传达学习，明确了查找风险点的基本要求及查找办法。在排查廉政风险点阶段，机关各处室及文物局都能按照要求，采取“五种方法”，从“三个层次”、“六个方面”查找廉政风险点。“五种方法”即自己找、上级点、群众帮、互相查、组织审;“三个层次”包括查找重要岗位廉政风险，即查找各级岗位人员在履行岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式;查找处室领导岗位廉政风险，即根据职责定位，查找本部门在行政、管理、执法、执纪等工作中可能产生的廉政风险及表现形式;查找在重大问题决策、大额资金使用、行政审批等方面容易产生腐败行为的廉政风险及表现形式。“六个方面”即指思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等六个方面可能发生腐败行为的风险点。排查出来的风险点经处室领导审定后，报局“排查防控廉政风险”活动领导小组审核，审核不符合要求的则要求重新排查。局“排查防控廉政风险”活动领导小组对各单位、各处室排查上报的风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度报经局领导班子会研究确定分为A、B、C三个等级，并按各等级制定相应落实整改措施。在市纪检第五派驻组的指导下我局认真对我局51项权力事项进行了认真自查，共查找廉政风险点74个(其中A级风险点44个、B级27个，C级3个)。
根据排查出的74个风险点及风险表现形式，对照工作职责、处室职责和岗位职责，将排查出的74个风险点逐一制定防控内容，明确责任处室、责任人、责任领导，并要求做到没有规定的要尽快制定规定，制度不完善的要尽快完善，共制定了133条防控措施。同时，根据排查出的风险点、制定的防控措施，完善和规范工作流程。从而做到用制度管人、管事、管物;进一步明确领导责任、处室责任、岗位责任。
二、初步取得的成效
(一)思想认识得到进一步提高。我局通过召开动员会，组织全体干部职工传达学习中央和省、市有关党风廉政建设、排查防控廉政风险等文件和市领导的有关讲话，学习兄弟单位排查防控廉政风险的经验和做法，使干部职工提高了对开展“排查防控廉政风险”活动重要性和必要性的认识，进一步强化了全局每名干部职工、特别是领导干部的责任意识和廉洁从政意识。
(二)各项制度得到进一步完善。我局结合开展科学发展观活动、制度执行推进年活动和机关效能建设活动,修改、完善和制定了多项规章制度，强化民主决策，对重大问题、干部任免、财务大额开支均由局党委会集体研究决定，提高决策的透明度。使各项工作制度化、规范化程度不断提高，确保了机关内部各项工作有制度保障、有落实到位、有良好效果。
三、下步工作打算
在下步工作中，我局将依据查找出来的风险点及制定的防范措施。将做好以下几项工作
一是完善防控措施，健全内控机制。各处室针对查找出的廉政风险点和问题逐项制定完善防范措施，建立健全各项制度，形成严密的内控机制。
二是落实廉政风险防控责任制。对排查出的每一个廉政风险点逐项明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明确，实行下管一级，上究一级的责任追究原则进行管理。
