市场监管条例范文1
关键词：第24条 期货市场 QFII 市场放开
期货市场的本源性价值在于风险监管和市场开放。市场的活跃程度和金融的发展、经济稳定情况成正相关。其运行过程对相关的环境有特殊要求。而期货市场的供求信息量、活跃性受开放程度影响。修改后的《期货交易管理条例》（下文简称《条例》）亮点在二十四条。引入QFII，有益于活跃期货市场，充分发挥期货套期保值的功能。同时，面对QFII进入特定品种的期货市场，相对于现行成熟的国际期货市场，从立法技术、监管程度到具体规则，我国相关期货规则体系仍存在较大差距。修改后的《条例》第24条，使现行国内关于QFII的期货法律规则体系有待巩固。
一 、 我国有关《条例》第24条的法律法规现状和问题
（一）有关《条例》第24条的法律法规现状
修改前的《条例》并没明文规定QFII制度，参与国内期货交易投资者受到身份限制。场内交易封闭性致使市场不活跃，难以与国际期货市场接轨。大宗商品期货品种和金融衍生品发展日新月异。期货市场须扩大规模，吸纳多元素的投资者，促进市场活跃。为应对期货市场的新形势、新挑战，决定修改《期货交易管理条例》。修改后的《条例》第24条规定："符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易，具体办法由国务院期货监督管理机构制定。"QFII进入我国特定品种期货市场得到《条例》认可。放宽期货市场的入场资格，引进QFII，为即将在上海自贸区上市的原油期货提供法律空间。QFII的加入促进我国建立国际化原油期货市场。
特定品种的期货市场对QFII开放，考验我国现行期货市场的监管制度。目前，我国对QFII放开相关期货交易的法律法规主要有：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（下文简称《办法》）、《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》（下文简称规定）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（下文简称规定）、《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》（下文简称指引）以及《期货交易管理条例》第二十四条。其中《办法》、《规定》、《指引》是在《期货交易管理条例》生效前实施的。在金融衍生交易的爆炸式增长大环境下，其滞后性不言而喻。
上述《条例》、《办法》、《规定》、《指引》由我国国务院、证监会制定或证监会、中国人民银行和国家外汇管理局联合。从立法的程序上不如法律的正规和严谨；从效力上，当该《条例》同其他上位法律相抵触，就会面临尴尬局面。现行关于QFII的国内期货的规范位阶最高是国务院的《期货交易管理条例》。仅凭该法第24条和现行《办法》、《规定》、《指引》的规定，有没一部法律统领，对QFII监管力度远远不足。开放后的期货市场也会因没有稳固的法律体系作支撑，而面临资产外流、市场秩序混乱、金融体系动摇的危机。
（二）《条例》第24条的相关问题
1、市场准入制度不明确
修改后的24条第二款："符合规定条件的境外机构，允许进入特定品种的期货交易市场。"这条的修改缘由主要是为即将在上海自贸区上市的原油期货市场铺路。在市场准入环节上，提供境外机构的方便之门。但"特定品种"的界定，该条款并没有明确，致使"特定品种"处在模糊状态。而"符合规定条件"在该条款中也找不到标准。相关其他规则，如《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》、《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》中，也没有专门针对特定品种期货的QFII市场准入条件作出具体说明。
2、 开放程度与国际期货市场存在较大差距
《条例》第24条，修改前无明文规定国内期货市场对QFII开放。修改后增加第二款，给予QFII法律空间和市场准入依据。体现了此条款的前瞻性，可促进即将上市的原油期货市场高效运行。但条款中"特定品种"间接反映对于其他没提及的品种只限于国内投资者投资。外国企业、境外其他投资者继续徘徊在国内期货市场之外。相比其他国际期货市场，如COMEX纽约商品交易所、CBOT芝加哥期货交易所、EUREX欧洲期货交易所、SIMEX新加坡国际金融交易所，从开放的期货品种和程度上仍存在较大差距。
3、缺乏与国际期货市场接轨监管制度
对《期货交易管理条例》第二十四条修改的内容看出，我国努力与国际形势接轨。接轨不仅仅是市场开放这一环节，更重要是国内市场有良好的期货法律环境和可行的监管制度。
从国际期货市场上看，目前英美两国的国际性期货市场在监管模式上趋于一致，采用三级监管模式--商品期货交易委员会的宏观监管、期货协会的行业自律监管和各期货交易所的自律机制构成。美国的自律监管更是与生俱来，交易所的交易规则是从市场起步就获得与法律效力相似的司法裁决权使市场和政府的监管处于平衡状态。而我国现行关于QFII的法律监管集中在政府监管环节。期货交易所、期货行业协会关于QFII的自律监管处于空白状态。单一的监管形式难以与国际期货市场监管制度接轨。
二、《条例》第24条的见解
（一）细化市场准入制度，提高开放程度
鉴于《条例》第24条第二条款中"符合规定条件"的界定处于模糊状态，而具体规定由国务院期货监督管理机构制定。建议尽快明确具体条件，能让合格的境外机构预先自我对照资格，办理好相关文件，减少申请市场准入时带来的不便。修改后《条例》虽拓宽了市场准入的范围。然而实现建立规范导向型的国际期货市场目标存在距离。例如，内地某些期货公司在境外设立分支机构。其经营权限，既不可内地资本在境外期货市场进行交易，也禁止国际资本在内地交易。使业务范围大打折扣。建议在原油期货上市后，增加新的期货品种。程序渐进减少对境外投资者的市场准入限制，扩大相关业务范围。稳步发展期货市场，同时提高开放程度。使期货市场活跃，实物交割顺利进行。充分发挥期货套期保值、减少企业投资风险功能。
期货市场为经济增长和发展提供重要服务，本身对金融体系危机有巨大连锁效应。《条例》24条修改后，期货市场对QFII开放。如国内法律法规监管制度不能有效实施，可能令国内期货市场受到冲击。我国是GATS的成员方。GATS在《关于金融服务附件》第2条（a）对金融服务的国内管制有明确规定，不应阻止一成员为谨慎原因而采取相应措施，包括为保护投资者、存款人、投保人或金融服务提供者对其负人托管责任的人而采取的措施，或为确保金融体系的同一和稳定而采取措施。此措施，既是《金融服务附录》的核心条款又是GATS规则的例外。建议在制定《条例》24条的"具体办法"过程中，借鉴GATS审慎措施。推进期货市场自由化同时保持稳定高效的期货市场体系。
（二）建立《条例》24条的法律法规监管体制
修改后的24条，让QFII进入国内特定品种的期货市场。相关QFII的法律法规监管体制应该尽快建立。目前我国关于QFII规范，最高位阶是国务院颁布的《期货交易管理条例》。行政法规、规章立法程序没有法律严格，效力上也不如法律。没有一部法律统领，来规定QFII的市场准入、QFII的权利义务；明确各行政部门、期货交易所的监督管理权限，不利于国内期货市场发展。单靠现行的规范，监管力度是远远不足的，制定一部期货法律规则迫在眉睫。
《条例》第24条是对QFII的市场准入规定。在QFII入市的后续监管并没有涉及。而目前配套的法规体系对QFII监管亦处于不明确状态。建议对QFII的后续监管应加强。期货市场对QFII开放，增加了国际资本跨境的规模。我国可以借鉴国外的几个重要交易制度进行对QFII的入市后续监管。如美国的投资者头寸报告制度、大客户报告制度、风险预警机制。
再者，QFII与交易所、期货公司交涉频繁。交易所、期货公司应制定QFII监管的行业性规则，提高自身的监管能力。只有在政府监管和市场监管处于平衡状态下，相关的QFII制度才能更有针对性、可行性、全方位性。
（三）《条例》24条的配套法律法规应与国际规则接轨
我国于2001年加入WTO。当时金融业方面处于待成熟阶段，对其进行高度管制。在承诺表中不包括开放期货业。但正给予国内有关期货法律法规制定预留更宽阔的空间。由于期货的交易涉及外汇管理、银行服务行业、保险行业、税收等方面。中国服务贸易具体承诺表中的金融范围内，保险部门、银行部门、证服务部门作出承诺。期货交易涉及外汇、资金流通、银行各项业务等。在制定、修改或实施相关配套的法律法规过程中，应参详GATS中有关规定，特别是透明度原则。GATS第3条规定，对于成员方制定或修改会对其具体承诺的服务贸易产生重要影响的法律法规、行政指令的情况，该成员方应及时至少每年向服务贸易理事会通报；每一成员方应建立咨询机构，及时答复其他成员方提出的有关信息要求。信息披露充分、相关规则透明度高对QFII入市有指导性、预测性作用。利于建立规则导向型的国际期货市场。
三、小结
《期货交易管理条例》的修改，体现我国建立期货市场国际化的进步。要实现国内期货市场的国际化，更需要期货法律法规体系的完善。同时，相关匹配的法律规范必不可少。在立法、修改、完善过程中，应结合国内期货市场特点同时与国际期货市场的法律法规、监管模式接轨。期货交易涉及银行、保险等业务，在修改、完善过程中，建议以GATS关于金融服务的审慎措施的立法原则作为引导。做到既开放国内市场，风险又能可防可控。促进我国建立国际期货市场。
参考文献：
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市场监管条例范文2
我国机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构，包括保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等，最为活跃的是具有自营业务的证券经营机构和投资管理基金。今年6、7月份A股市场暴跌，市场参与者共振，差点形成系统性金融危机，引起了全球资本市场的高度关注。股灾的力度和危害已经超出了大部分市场参与者的想象，面对股票市场的惨状，痛定思痛，趁着天晴好补漏，亡羊补牢未为晚，国家监管部门需要加强对机构投资者的监管和约束。
从发生的案例看，失控的机构投资者行为中最为让人诟病的内幕交易问题。这是全球性的问题，但也有相应的案例可以借鉴。香港证监会调查案件中，26%涉及内幕交易，处理办法是对内幕交易实施民事及刑事双轨制裁，加重处罚力度。其中一个案例是，某国际知名投行利用担任香港一上市公司股票配售承销商的机会，利用内幕交易内外勾结事先沽出股票，等消息公布交易落实后买回平仓获利。但天网恢恢，有关内幕交易人员及该机构事后受到了严格处罚。另一个跨国内幕交易的案例是，传媒大亨默多克旗下新闻集团收购道琼斯，某香港知名人士利用内幕交易买卖道琼斯公司股票获利，被美国证券与交易委员会（SEC）以内幕交易内幕交易。另外多家跨国银行因违规交易，被监管机构巨额罚款。其中一个著名的例子就是瑞银操纵外汇市场，最终被英国金融监管局巨额罚款。
在规范的运作中，机构投资者为建立内部约束机制，普遍都建立起了防火墙制度，特别是对卖方机构来讲，投行、研究部与交易部分离，实施严格买卖股票申报制度，可以有效回避内幕交易。在参观某美国著名投行亚洲总部的时候可以看到，交易部专门占了一层楼，非交易部的人员一律不得进入，如需拜访则需要得到公司高层的特殊批准。同时，如果在公众媒体看到公司员工与任何企业发生相关业务信息，会立即进行核实，查核是否有违规交易存在。在严格监管机制之外，还积极实施充分的正向激励机制。在国际知名投行内从事投行的收入都很高，由于“高薪养廉”，没有人愿意为了私利而牺牲自己的职业前景和优厚的待遇。
设立及执行有效的立法和条例，做好对机构投资者有效监管，外部的约束、监管至关重要，监管方式、方法需要与时俱进。香港证监会的发展历史可以明确地看到这一点。在1974年以前，香港的证券及商品市场并未受到正式的监管。1973年股灾后，政府制定法例，设立规管证券期货业的新制度。1987年股灾后，当局成立证券业检讨委员会深入研究香港证券业的规管制度。1988年5月，证券业检讨委员会建议成立独立的法定机构，并赋予其广泛的调查及纪律处分权力，以规管市场。证监会于1989年5月随着《证券及期货事务监察委员会条例》（《证监会条例》）生效而成立。《证监会条例》制定了香港市场的新监管架构。1997年亚洲金融风暴后，当局进一步改善监管制度，将《证监会条例》及另外九条涉及证券及期货的条例已合并《证券及期货条例》及附属法例，扩大了香港证件会的职能及权力，能够更深入全面地执行监管工作。该《证券及期货条例》及附属法例的条例会随时进行修改，所有机构投资者都按照同一个准则来行事。对照监管条款来做事，就是最好的约束和规管。
对机构投资者而言，来自社会力量的监督十分重要。首先是来自中小股民、上市公司的监督，比如某日市场出现了超出寻常的交易情况，投资者及上市公司提出来疑问，监管部门看到后应该立刻组织力量进行调查，而不是听之任之。这方面香港证监会的经验是，接受公众及投资者的有关投诉，所有投诉两周内答复，并决定是否跟进。其次是来自新闻媒体的监督，比如著名的蓝田丑闻等。香港证监会的日常市场监察、传媒报道，以及其他监管机构、执法机关转介案件等，都是发现可疑案件的主要途径。最后是大数据监控，发现成交的异常交易行为要查找背后的原因，比如上述道琼斯那个案例里，美国SEC就是发现消息公布前几天道琼斯公司股票成交量急剧放大。在A股市场里，股票停牌重要消息之前，涨幅过大或者成交放大的情况屡见不鲜，过往很少见到处罚内幕交易的案例，特别是国家监管机构的内幕消息控制，违规一定要从严从重处罚，以起到警示作用。
市场监管条例范文3
深圳公共场所禁烟条例完整版第一章总则
第一条为减少与防止烟草烟雾的危害，保障公众健康，创造良好的工作和生活环境，提高城市文明水平，根据有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区(以下简称特区)实际，制定本条例。
第二条特区内控制吸烟(以下简称控烟)工作适用本条例。
第三条控烟工作实行政府主导、分类管理、场所负责、公众参与、社会监督的原则。
第四条市、区人民政府(以下简称市、区政府)负责组织协调本行政区域内的控烟工作，将控烟工作纳入城市发展规划，并作为政府绩效考核的内容。
卫生行政部门是控烟工作的主管部门。
教育、文体旅游、市场监督、交通运输、城管、公安、口岸、监察等相关部门按规定职责，做好控烟监督管理工作。
第五条市、区政府应当组织开展多种形式的控烟宣传教育工作，使公众了解烟草烟雾的危害，倡导不吸烟的文明意识，积极营造无烟环境。
第六条市、区政府应当对控烟的宣传教育、监督管理、行为干预、人员培训、科学研究、监测评估等工作所需经费予以保障。
第七条鼓励、支持深圳市控制吸烟协会等社会组织、志愿者组织和个人通过各种形式，参与控烟工作或为控烟工作提供帮助和支持。
有关行政部门可以通过志愿者服务或者购买服务等方式开展控烟工作。
第二章控烟场所
第八条室内工作场所、室内公共场所和公共交通工具内禁止吸烟，但本条例第九条规定的除外。
下列室外场所禁止吸烟：
(一)主要为未成年人提供教育、教学、活动服务的教育或活动场所的室外区域;
(二)第(一)项规定以外的学校、培训机构的室外教学区域;
(三)主要为孕妇、儿童提供服务的公园、医疗卫生机构、社会福利机构的室外区域;
(四)第(三)项规定以外的医疗卫生机构、文物保护单位、公园、旅游景点等场所非吸烟点的其它室外区域。
(五)体育场馆、运动健身场所的室外观众坐席、比赛赛场区域;
(六)政府根据举办大型活动的需要，临时增设的禁止吸烟场所;
(七)法律、法规、规章规定的其他禁止吸烟场所。
第九条下列场所在20xx年12月31日之前为限制吸烟场所：
(一)酒吧、歌舞厅等歌舞娱乐场所;
(二)茶艺馆、按摩、洗浴(包括桑拿、水疗、水会、足浴)等休闲服务场所。
限制吸烟场所的经营者或者管理者应当在显着位置设置吸烟有害健康的警示标识。
限制吸烟场所的经营者或者管理者应当划定或设置非吸烟区(室)，并设置非吸烟区(室)的标识。
第十条限制吸烟场所期限届满后禁止吸烟，并由市卫生行政部门向社会公告。
鼓励限制吸烟场所的经营者或者管理者在期限届满前自行禁止吸烟。
第十一条场所经营者或者管理者设置吸烟点应当符合下列条件：
(一)室外区域;
(二)不得靠近人群密集区域和行人必经的主要通道;
(三)符合消防安全要求;
(四)设置明显的指引标识;
(五)配置烟灰缸等盛放烟灰的器具，并设置吸烟有害健康的警示标识。
第十二条市卫生行政部门应当根据本条例的规定，向社会公布禁止吸烟场所和限制吸烟场所的具体范围。
第三章控烟措施
第十三条禁止吸烟场所的经营者和管理者应当履行下列职责：
(一)建立禁止吸烟的管理制度，开展控烟宣传教育，并配备控烟检查员;
(二)不得配置与吸烟有关的器具或者附有烟草广告的物品;
(三)在禁止吸烟场所的入口及其他显着位置设置禁止吸烟标识和监督投诉电话;
(四)对在禁止吸烟场所吸烟的，场所工作人员应当要求其熄灭点燃的烟草制品;不熄灭的，应当劝其离开;不服从劝阻且不离开该场所的，应当向有关部门报告。
第十四条在禁止吸烟的经营场所内吸烟，因不听劝阻而被要求其离开该场所的，不得向经营者索回已经花销的费用;已经接受服务但未付费的，不得拒绝付费。
第十五条任何个人或者单位有权要求吸烟者停止在禁止吸烟场所吸烟，有权要求禁止吸烟场所的经营者、管理者履行控烟职责，并向有关部门投诉。有关部门应当对被投诉的禁止吸烟场所进行调查、核实。
第十六条烟草制品销售者应当在其售烟场所的明显位置设置吸烟有害健康和禁止向未成年人出售烟草制品的标识。
烟草制品销售者不得向未成年人出售烟草制品。对难以判明是否已成年的，应当要求其出示身份证件;对不能出示身份证件的，不得向其出售烟草制品。
第十七条医疗卫生机构、未成年人教育或者活动场所、专门为未成年人服务的社会福利机构等场所内不得销售烟草制品。
第十八条禁止下列行为：
(一)使用自动售卖设备销售烟草制品;
(二)或者变相烟草广告;
(三)以慈善、公益、环保事业的名义，或者以品牌延伸、品牌共享等其它方式进行烟草促销;
(四)烟草企业冠名赞助活动;
(五)派发、赠予烟草制品;
(六)以派发、赠予烟草宣传品等直接或间接的手段鼓励、诱导购买烟草制品。
第十九条禁止通过互联网、移动通讯等信息网络向公众销售烟草制品。
互联网、移动通讯等信息服务提供者发现有利用其平台向公众销售烟草制品的，应当采取措施删除违法信息，保存相关记录，并向有关部门报告。
第二十条在各类公务和大型公共活动中不得提供、使用或者赠予烟草制品。不得使用财政性资金购买烟草制品。
第二十一条医疗卫生机构应当按规定开展戒烟医疗服务，为吸烟者提供戒烟咨询和指导。
第二十二条鼓励场所经营者或者管理者制定本单位的内部控烟制度。鼓励行业协会和其他社会组织制定、实施本行业、本系统的控烟准则。
国家机关、事业单位应当模范遵守控烟有关规定，积极开展控烟工作。机关事务管理机构应当对其所管理的办公及公共服务场所加强控烟宣传、教育和管理工作。
第二十三条场所经营者、管理者或者烟草制品销售者应当按照规定设置符合标准的控烟标识。
控烟标识的制作标准以及设置规范由市卫生行政部门统一规定，并向社会公布。
鼓励国家机关、企事业单位、社会团体和其它社会组织自行制作符合规定的控烟标识。
第四章宣传教育
第二十四条卫生行政部门应当每年制定控烟宣传教育计划，采取多种形式开展控烟宣传教育和培训活动。
第二十五条教育行政部门和各类教育机构应当将控烟教育纳入教育、教学内容，培养学生、学员的文明意识。
第二十六条国家机关、企事业单位、社会组织应当将控烟规范纳入本单位职业规范要求，并将控烟宣传纳入本单位入职培训、岗位培训的内容。
第二十七条报刊、广播、电视、通讯、网络等有关媒体单位应当主动发挥舆论引导和监督作用，按照规定免费开展控烟公益宣传活动，控烟公益广告。
第二十八条工会、共青团、妇联、科协等团体应当结合各自工作对象的特点，组织开展控烟宣传教育。居民委员会、社区工作站等组织及物业服务企业应当协助有关部门在其服务区域内开展控烟宣传教育。
第二十九条鼓励、支持志愿者组织等社会组织及志愿者开展下列活动：
(一)组织开展控烟宣传教育;
(二)劝阻吸烟行为，对不听劝阻的，可以向有关部门报告;
(三)对本市控烟工作提出意见和合理化建议;
(四)协助场所经营者、管理者开展控烟工作;
(五)为个人戒烟提供帮助。
第三十条卫生行政部门和相关行政部门可以聘请志愿者组织等社会组织及个人担任控烟监督员，对控烟标识、吸烟点的设置等情况进行监督检查，有关场所经营者、管理者或者烟草制品销售者应当给予配合。发现问题的，可以向卫生行政部门和相关行政部门报告。
卫生行政部门和相关行政部门应当为志愿者组织及志愿者开展控烟监督检查活动予以指导和支持。
第三十一条市、区政府应当在每年5月31日世界无烟日集中开展控烟宣传，并倡导停止售烟、吸烟。
第五章监督管理
第三十二条市政府建立控烟工作联席会议制度。联席会议由市政府召集组织。主要履行下列职责：
(一)研究、审议控烟工作的规划、政策、方案;
(二)协调解决控烟工作中的问题;
(三)督促、检查、评估有关控烟工作开展情况;
(四)有关控烟工作其它事项。
控烟工作联席会议由市宣传、发改、财政、卫生、教育、监察、人力资源和社会保障、交通运输、文体旅游、市场监督、民政、公安、城市管理、经济贸易和信息、科技创新、住房建设、口岸、法制、机关事务管理、总工会、团市委、妇联等有关部门组成。
控烟工作联席会议的具体办事机构设在市卫生行政部门，负责有关日常工作。
第三十三条建立联席会议工作例会制度，控烟工作联席会议至少每年召开一次工作会议。联席会议议定的事项，各成员单位应当组织实施。
联席会议各成员单位，应当根据实际情况，制定本行业、本系统的控烟工作制度，组织实施本行业、本系统的控烟工作。
第三十四条卫生行政部门应当依法履行下列职责：
(一)拟定并组织实施控烟工作规划;
(二)统一组织、协调、指导、监测和评估控烟工作;
(三)负责指导、协调、部署、组织开展控烟宣传和烟草危害的健康教育;
(四)组织医疗卫生机构开展戒烟医疗服务、提供戒烟咨询和指导;
(五)按规定履行控烟监督管理与行政执法职责，但本条例第三十五条规定的除外;
(六)法律、法规、规章规定的其他职责。
第三十五条下列各部门应当按照本条例规定负责控烟工作的宣传教育、日常管理和监督，并对违反本条例规定的行为进行处罚：
(一)交通运输行政部门负责除民用航空器、火车外的公共交通工具及其相关公共场所、工作场所的控烟工作;
(二)民航、铁路管理部门依照国家有关规定，负责民用航空器、火车等公共交通工具及其等候场所等公共场所、工作场所的控烟工作;
(三)文体旅游行政部门负责文化场所、体育场所、旅游景点及其所管辖范围内的公共场所、工作场所的控烟工作;
(四)市场监督行政部门负责餐饮服务场所、商品批发零售场所及其工作场所的控烟工作;
(五)公安部门负责校车、互联网上网服务营业场所、宾馆、旅馆、酒店、游艺场所、歌舞厅、按摩、洗浴等场所及其工作场所的控烟工作;
(六)城市管理行政部门负责公园、地铁及其管辖范围内公共场所、工作场所的控烟工作;
其它有关部门应当协助主管部门做好控烟的宣传教育和监督管理工作。
第三十六条卫生行政部门及各有关行政部门应当建立控烟日常巡查及投诉处理等制度，并向社会公布监管情况。
第三十七条卫生行政部门应当对控烟工作进行监测和评估，并定期向社会公布。
监测和评估工作可以委托第三方组织或者机构进行。
第三十八条市政府设立12345公开电话为全市统一的控烟投诉电话。有关部门接到投诉的，应当受理。对实名投诉的，应当自受理之日起十五个工作日内将处理结果告知投诉人。
第六章法律责任
第三十九条违反本条例规定，在禁止吸烟场所吸烟且不听场所经营者、管理者劝阻的，由卫生行政部门、本条例第三十五条规定的有关部门按照职责范围责令改正，处以五十元罚款并当场收缴;拒不改正的，处以二百元罚款;有阻碍执法等情形的，处以五百元罚款。
未成年人有前款规定情形的，由卫生行政部门、本条例第三十五条规定的有关部门按照职责范围予以训诫教育并责令改正。
第四十条违反本条例第九条第二、三款规定的，由本条例第三十五条规定的有关部门按照职责范围予以警告，并责令限期改正;逾期不改正的，处于二万元罚款。
第四十一条设置吸烟点不符合本条例第十一条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定的，由卫生行政部门、本条例第三十五条规定的有关部门按照职责范围予以警告，并责令限期改正;逾期不改正的，处以二万元罚款。
吸烟点设置不符合消防安全要求的，由公安机关消防机构依照有关法律、法规予以处罚。
第四十二条禁止吸烟场所经营者或者管理者未履行本条例第十三条规定职责之一的，由卫生行政部门、本条例第三十五条规定的有关部门按照职责范围予以警告，并责令限期改正;逾期不改正的，处以三万元罚款。
第四十三条违反本条例第十六条第一款规定的，由市场监督行政部门予以警告，并责令限期改正;逾期不改正的，处以一万元罚款。
违反本条例第十六条第二款、第十七条、第十八条第(一)项规定的，由市场监督行政部门责令改正，并处以三万元罚款。
第四十四条违反本条例第十八条第(二)、(三)、(四)项规定的，由市场监督行政部门责令广告主停止，并处以广告或者赞助费用五倍的罚款;对负有责任的广告经营者、广告者没收广告费用，并处以广告费用三倍的罚款。
违反本条例第十八条第(五)、(六)项规定的，由市场监督行政部门责令停止派发、赠予行为，并对派发、赠予单位处以十万元罚款。
第四十五条互联网、移动通讯等信息服务提供者违反本条例第十九条规定的，由市场监督行政部门责令改正;拒不改正的，处以三万元罚款，并由通信管理部门依法关闭网站并吊销经营许可证或者注销备案。
对非本地注册的信息服务提供者，由通信管理部门提请注册地通信管理部门依法处理。
第四十六条违反本条例规定，阻碍有关部门依法执行职务或者扰乱社会秩序，情节严重的，由公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚法》予以行政拘留;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第四十七条相关行政部门及其工作人员在控烟工作中，不履行职责或者不正确履行职责的，依法追究行政责任;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第七章附则
第四十八条本条例所称区政府，包括新区管理机构。
第四十九条本条例所称吸烟是指持有点燃的烟草制品。
市场监管条例范文4
新修订的《营业性演出管理条例》（以下简称《条例》）已于*年7月7日以国务院第439号令，自*年9月1日起施行。为深入贯彻《条例》，为演出市场的繁荣健康发展创造良好法治环境，现就有关事项通知如下：
一、充分认识《条例》颁布实施的重要意义
《条例》是根据演出市场发展的实际情况和文化体制改革的总体要求，在科学总结原条例和相关法律法规经验，广泛征求各方面意见的基础上修订的。《条例》通篇体现了营业性演出必须坚持为人民服务、为社会主义服务的指导方针，体现了贴近实际、贴近生活、贴近群众的原则要求，体现了改革、发展、创新的时代精神。《条例》放宽了市场准入条件，有利于进一步调动营业性演出经营主体的积极性；坚决制止营业性演出中的假唱、假宣传、假募捐义演等欺诈行为，有利于维护观众合法权益；禁止以政府名义举办营业性演出，有利于抑制公款追星，维护政府形象；完善安全管理规定，加强对演出事故的预防和处置，有利于切实维护人民群众和演职员的生命财产安全。通过一系列制度设计，努力为演出市场的繁荣健康发展创造良好的法治环境。它的出台，有利于进一步加强对营业性演出的管理，规范演出市场秩序，维护演出市场各方权益，有利于促进文化产业的发展，繁荣社会主义文艺事业，更好地满足人民群众的精神文化需求。
二、认真做好《条例》的学习、宣传工作
各级文化主管部门要认真制定并组织实施《条例》的学习、宣传计划，要把《条例》的学习、宣传作为*年下半年的一项重要工作内容。要有步骤地做好对管理部门、演出单位和演员的培训，使管理部门进一步明确管理职责，提高执法水平，规范执法行为；使演出单位和演出从业人员知法懂法，提高法律意识，自觉守法经营；使社会各界熟悉和了解演出市场基本制度，加强对演出市场的关注、支持与监督。要积极会同有关部门，充分利用报纸、电视、广播、互联网等媒体，采取多种方式和手段，广泛、深入地宣传《条例》，为深入贯彻《条例》营造良好的舆论环境。
三、切实提高依法行政能力
（一）及时修改和完善各项工作制度，把《条例》精神贯彻到日常的审批、管理、监督、服务等各项工作中去。要认真清理不符合《条例》规定的工作制度，及时提请地方人大、政府修订地方性法规、规章，建立既能维护国家法规体系的统一性，又符合本地区演出市场实际的演出市场法制体系和工作制度。
（二）积极适应《条例》对演出市场管理部门的行政职能和管理程序作出的较大调整，明确管理职责，规范行政行为，建立运转协调、公正透明、高效便民的演出市场行政管理体制。省级文化市场管理部门既承担着歌舞娱乐场所定点涉外演出和涉港澳台演出等审批工作，也担负着监督指导地市演出市场管理的重任，是演出市场管理的中坚力量，是本地区演出市场繁荣与发展的关键所在，必须坚持守土有责，依法行政，做好演出市场服务、监督和管理工作。
（三）建立和完善演出市场全方位、多层次的政府监管体系和社会监督体系，加大对演出市场的巡查和演出现场的监管力度，对违法违规演出活动要坚决予以查处。建立健全与公安、工商等部门的协作制度，进一步完善演出活动安全工作机制，积极配合公安消防部门做好演出活动特别是大型演出活动的安全监管。积极扶持、引导演出行业组织开展工作，充分发挥行业组织的服务、协调、自律职能。
市场监管条例范文5
转型期粮食行政管理部门的职能定位
在计划经济时期，国家对各级粮食行政管理部门的职能定位是在五十年代初期，依据中央《关于实行粮食计划收购与计划供应的决议》开展粮食经济管理工作的。改革开放以来，国家相继调整和出台了许多有关粮食经济管理、粮食购销等政策措施，粮食流通体制改革也随国家大政策的调整得到不断深化。20__年5月，国务院颁布实施的《粮食流通管理条例》（以下简称《条例》），以法律形式授予粮食行政管理部门管理全社会粮食流通的管理权，这是市场经济条件下粮食管理部门职能定位的法律依据。《条例》第一章第六条规定：“国家粮食行政管理部门负责粮食流通的行政管理、行业指导、监督有关粮食流通的法律、法规、政策及各项规章制度的执行”。这就明确了国家粮食行政管理部门的职责主要是行政管理，行业指导和法律监督。
在新的历史条件下，州、县粮食行政管理部门的监督检查职能主要有：一是粮食收购者的资格审查、认定、审核；二是粮食从入库到出库的质量监督管理。三是粮食经营者储藏、运输粮食的技术规范的监督管理；四是粮食经营者的库存量的认定和监督；五是对粮食经营者从事粮食收购、储存、运输活动和政策性用粮的购销活动，以及执行国家粮食流通统计制度情况的监督检查；六是对粮食经营者违反《条例》规定 的行为的行政处罚；七是对地方储备粮的监督管理。
粮食行政管理部门必须履行好监管的职责
按照《条例》规定，粮食行政管理部门要履行对全社会粮食流通监管的职责，必须实现几个方面的转变。一是在思想观念上，由过去的行政命令式向适应市场经济规律转变，强化法制意识，服务意识；二是在管理角色上，由过去的“裁判员”、“运动员”双重身份向“专职裁判员”转变。要致力于建立公开、公平的流通规则，通过公开、公平履行职责和搞好服务来赢得良好的管理地位；三是在管理对象上，由过去直接管理国有粮食企业向管理全社会粮食经营者转变。必须加强调研，加强学习，积极探索，不断创新出好的管理方式和手段。真正做到放而不乱，管而不死；四是在管理的重点上，要由管理经营向规范粮食流通转变。在计划经济时期，粮食管理部门的管理重点要具体到粮食企业的购、销、调、存、加，而市场经济提出了新的要求，管理的重点应向建立健全并在实践中不断完善粮食流通规则，规范市场秩序转变；五是在管理手段上，《条例》的颁布实施，为依法行政、依法管粮提供了法律依据，由过去依靠行政手段向主要依靠法律手段、经济手段转变。对《条例》要深刻领会，准确把握，要在法律法规许可的前提下，行使好职权，力戒随意性；六是在管理方式上，要由过去的事前审批向事前、事中、事后全过程监管转变。粮食购销市场放开之前，粮食行政管理部门只注重事前审批，忽视粮食流通环节的法制化管理。现在《条例》赋予更多的责任，在收购、储藏、运输、加工、销售等环节，在粮食质量标准问题上，粮食部门必须要发挥职能部门的作用，需要加大转变管理方式的工作力度。
粮食行政管理部门必须要做好的有关工作
按照《条例》要求，各级粮食行政管理部门要履行对全社会粮食流通监管的职责，必须抓好的几项工作是：
一、要广泛深入地开展《条例》的学习宣传。《条例》颁布实施三年了，但在学习的深度和广度上还有很大差距。目前，还有相当部份粮食经营者对《条例》了解和掌握甚少，全社会知晓程度更底，所以，应把《条例》和相关配套政策措施、具体的管理办法的宣传作为重点，让粮食经营者在经营过程中知晓自己的权利和义务，让广大消费群众懂得运用《条例》维护自己的利益，让粮食行政管理部门的干部、职工熟练掌握《条例》，尽快在全社会形成依法经营、依法管粮，规范流通的氛围。
二、建立健全粮食流通监督检查行政执法体系。去年《国务院关于完善粮食流通体制改革政策措施的意见》国发〔20__〕16号和省政府川府发〔20__〕26号、州政府甘府发〔20__〕18号文件进一步明确要求，要加强粮食行政管理机构和人员，确保粮食行政执法工作的开展。因此，要进一步加大工作力度，认真落实国家、省、州出台的政策。按照有关政策规定和要求，认真抓好落实工作，巩固粮食行政执法体系建设的成果。按照现行体制和市场管理的需要，要把县一级作为行政执法的重点，通过不懈地努力，逐步形成一个比较完善的、权责明确、行为规范、监督有效，保障有力的粮食流通监督检查行政执法工作体系。
三、尽快建立起一支政治合格、精通业务、作风过硬的执法队伍。粮食行政执法机构、人员、经费的“三落实”工作，是粮食流通体制改革后全面加快粮食行政管理职能转变的基础和前提，是粮食行政管理部门全面履行《条例》赋予的粮食流通市场监管职责的组织保障，是开展粮食行政执法的基础，必须狠抓落实工作。
四、建立健全行政执法责任制。按照国务院《全面推进依法行政实施纲要》的具体要求，认真建立和推行行政执法责任制，依法界定执法职责，是加强粮食行政管理部门行政执法管理，规范执法行为，文明执法的需要。
市场监管条例范文6
京市人民代表大会常务委员会公告
第8号
《北京市控制吸烟条例》已由北京市第十四届人民代表大会常务委员会第十五次会议于2014年11月28日通过，现予公布，自2015年6月1日起施行。
北京市第十四届人民代表大会常务委员会
2014年11月28日
北京市控制吸烟条例
(2014年11月28日北京市第十四届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过)
第一条 为了减少吸烟造成的危害，维护公众健康权益，创造良好公共环境，提高城市文明水平，根据有关法律、行政法规，结合北京市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于北京市行政区域内控制吸烟工作。
对吸烟可能危害公共安全的，按照相关法律法规执行。
第三条 北京市控制吸烟工作坚持政府与社会共同治理、管理与自律相互结合，实行政府管理、单位负责、个人守法、社会监督的原则。
第四条 市和区、县人民政府加强对控制吸烟工作的领导，将控制吸烟工作纳入国民经济和社会发展规划，保障控制吸烟工作的财政投入，推进控制吸烟工作体系建设。
第五条 北京市各级爱国卫生运动委员会在本级人民政府领导下，负责组织、协调、指导相关行政部门的控制吸烟工作，组织社会组织和个人开展社会监督，开展控制吸烟工作的宣传教育培训，监测、评估单位的控制吸烟工作并定期向社会公布，对在控制吸烟工作中作出突出贡献的单位和个人给予表彰、奖励。
第六条 市和区、县卫生计生行政部门是控制吸烟工作的主管部门，负责组织制定控制吸烟的政策、措施，开展控制吸烟的卫生监督管理，受理违法吸烟的举报投诉，依法查处违法行为，并定期向社会公示查处情况。
教育、文化、体育、旅游、交通、工商、公安、园林绿化、食品药品监督、市政市容、城市管理综合执法、烟草专卖等相关行政部门按照各自职责，对本行业或者领域内的控制吸烟工作进行监督管理，制定管理制度，开展宣传培训，组织监督检查。
第七条 乡镇人民政府和街道办事处按照属地管理原则，做好本辖区内的控制吸烟工作。
第八条 北京市将控制吸烟工作纳入全市群众性精神文明创建活动。
广播、电视、报纸、网络等新闻媒体应当开展控制吸烟的公益宣传，加强舆论监督。
第九条 公共场所、工作场所的室内区域以及公共交通工具内禁止吸烟。
第十条 下列公共场所、工作场所的室外区域禁止吸烟：
(一)幼儿园、中小学校、少年宫、儿童福利机构等以未成年人为主要活动人群的场所;
(二)对社会开放的文物保护单位;
(三)体育场、健身场的比赛区和坐席区;
(四)妇幼保健机构、儿童医院。
市人民政府可以根据举办大型活动的需要，临时划定禁止吸烟的室外区域。
第十一条 除本条例第十条规定以外的其他公共场所、工作场所的室外区域，可以划定吸烟区。
吸烟区的划定应当遵守下列规定：
(一)设置明显的指示标志和吸烟有害健康的警示标识;
(二)远离人员密集区域和行人必经的主要通道;
(三)符合消防安全要求。
第十二条 国家机关、企事业单位、社会团体和其他社会组织应当将控制吸烟工作纳入本单位日常管理，依法划定禁止吸烟区域，制止违法吸烟和不文明吸烟行为;其法定代表人或者主要负责人负责本单位的控制吸烟工作。
鼓励国家机关、企事业单位、社会团体和其他社会组织自行实施全面禁烟。
第十三条 禁止吸烟场所的经营者、管理者负有下列责任：
(一)建立禁止吸烟管理制度，做好宣传教育工作;
(二)在禁止吸烟场所设置明显的禁止吸烟标志和举报投诉电话号码标识;
(三)不得在禁止吸烟场所提供烟具和附有烟草广告的物品;
(四)开展禁止吸烟检查工作，制作并留存相关记录;
(五)对在禁止吸烟场所内的吸烟者予以劝阻，对不听劝阻的要求其离开;对不听劝阻且不离开的，向卫生计生行政部门投诉举报。
禁止吸烟场所的经营者、管理者可以利用烟雾报警、浓度监测、视频图像采集等技术手段监控吸烟行为，加强对禁止吸烟场所的管理。
第十四条 个人应当遵守法律法规的规定，不得在禁止吸烟场所和排队等候队伍中吸烟;在非禁止吸烟场所吸烟的，应当合理避让不吸烟者，不乱弹烟灰，不乱扔烟头。
第十五条 个人在禁止吸烟场所内发现吸烟行为的，可以行使下列权利：
(一)劝阻吸烟者停止吸烟;
(二)要求该场所的经营者、管理者劝阻吸烟者停止吸烟;
(三)向卫生计生行政部门投诉举报。
第十六条 市卫生计生行政部门应当公布吸烟违法行为投诉举报电话;对投诉举报的违法行为，市或者区、县卫生计生行政部门应当及时处理，建立投诉举报及处理情况登记。
第十七条 北京市提倡减少和戒除吸烟行为。市和区、县卫生计生行政部门应当组织开展对吸烟行为的干预工作，设立咨询热线，开展控制吸烟咨询服务，指导医疗卫生机构开展戒烟服务。
第十八条 全社会都应当支持控制吸烟工作。
鼓励、支持志愿者组织、其他社会组织和个人开展控制吸烟宣传教育、劝阻违法吸烟行为、监督场所的经营者和管理者开展控制吸烟工作、提供戒烟服务等活动。
第十九条 学校应当采取措施预防学生吸烟，对学生开展吸烟有害健康的宣传教育，帮助吸烟的学生戒烟。
教师不得在中小学生面前吸烟。
第二十条 烟草制品销售者应当在销售场所的显著位置设置吸烟有害健康和不向未成年人出售烟草制品的明显标识。
禁止烟草制品销售者从事下列行为：
(一)向未成年人出售烟草制品;
(二)在幼儿园、中小学校、少年宫及其周边100米内销售烟草制品;
(三)通过自动售货机或者移动通信、互联网等信息网络非法销售烟草制品。
第二十一条 禁止从事下列行为：
(一)利用广播、电影、电视、报纸、期刊、图书、音像制品、电子出版物、移动通信、互联网等大众传播媒介或者变相烟草广告;
(二)在公共场所和公共交通工具设置烟草广告;
(三)设置户外烟草广告;
(四)各种形式的烟草促销、冠名赞助活动。
第二十二条 市和区、县卫生计生行政部门依法开展控制吸烟卫生监督管理工作，有权进入相关场所并向有关单位和个人进行调查核实，有权查看相关场所的监控、监测、公共安全图像信息等证据材料。有关单位和个人应当协助配合并如实反映情况。
第二十三条 场所的经营者、管理者违反本条例第十一条第二款规定的，按照下列规定处罚：
(一)违反本条例第十一条第二款第一项、第二项规定的，由市或者区、县卫生计生行政部门责令限期改正。
(二)违反本条例第十一条第二款第三项规定的，由公安机关消防机构依法查处。
第二十四条 场所的经营者、管理者违反本条例第十三条第一款规定的，按照下列规定处罚：
(一)违反本条例第十三条第一款第一项至第四项规定的，由市或者区、县卫生计生行政部门责令限期改正;拒不改正的，处2000元以上5000元以下罚款。
(二)违反本条例第十三条第一款第五项规定的，由市或者区、县卫生计生行政部门处5000元以上1万元以下罚款。
第二十五条 个人违反本条例第十四条规定，在禁止吸烟场所或者排队等候队伍中吸烟的，由市或者区、县卫生计生行政部门责令改正，可以处50元罚款;拒不改正的，处200元罚款。
个人违反本条例第十四条规定，乱扔烟头的，由城市管理综合执法部门按照市容环境管理的相关法规予以处罚。
第二十六条 烟草制品销售者违反本条例第二十条第一款规定的，由烟草专卖部门责令改正;拒不改正的，处5000元以上1万元以下罚款。
烟草制品销售者违反本条例第二十条第二款第一项规定的，由烟草专卖部门处1万元以上3万元以下罚款。
烟草制品销售者违反本条例第二十条第二款第二项规定的，由工商行政管理部门依照烟草专卖的相关法律法规予以处罚。
烟草制品销售者违反本条例第二十条第二款第三项规定，通过自动售货机销售烟草制品的，由工商行政管理部门责令改正，并处2万元以上5万元以下罚款;通过信息网络非法销售烟草制品的，由工商行政管理部门责令改正，并处5万元以上20万元以下罚款。
第二十七条 违反本条例第二十一条第一项至第三项规定的，由工商行政管理部门依照广告管理的相关法律法规予以处罚。
违反本条例第二十一条第四项规定的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，并处5万元以上10万元以下罚款。
第二十八条 在禁止吸烟场所吸烟不听劝阻，构成扰乱社会秩序或者阻碍有关部门依法执行职务等违反治安管理行为的，由公安部门依法予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
