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应急管理报告制度范文1
区应急办：
根据区政府办《关于做好20*年突发公共事件应对工作总结评估的通知》要求，我乡对20*年突发公共事件应对工作进行了认真总结、分析和评估。现将总结评估情况报告如下：
一、20*年突发公共事件基本情况
（一）自然灾害。
20*年，我乡未发生等级性自然灾害。
（二）事故灾难。
20*年，我乡未发生一般安全生产事故。
（三）公共卫生。
20*年，我乡发生一般食物中毒事故1起，无一例人员死亡，未发生ⅲ级以上公共卫生事件。
（四）社会安全。
20*年，我乡未发生一般群体性事件。
二、20*年突发公共事件情况分析与评估
20*年，我乡按照省、市、区关于突发公共事件应急管理的要求，完善应急管理组织和责任体系，科学修编各类专项应急预案，强化应急值守和信息报送工作，妥善处置各类突发公共事件，确保了全乡公共安全和社会稳定。
（一）强化应急预案编制及演练。
我乡加强对预案的动态管理，不断增强预案的针对性和实效性，根据乡总体应急预案，抓紧完善修编乡、站所和各类专项预案，在原有预案基础上，组织编制了《××乡突发环境事件应急预案》、《××乡处置植物重大有害生物灾害应急预案》、《××乡饮用水源地突发环境事件应急预案》和《××乡重特大交通事故及因交通事故引发预案》等21个专项应急预案，进一步明确各类突发公共事件的防范措施和处置流程，增强预案的科学性和可操作性。针对突发公共事件，先后组织开展学校突发公共卫生事件应急处置、重特大安全事故救援处置、重特大交通事故及因交通事故引发预案处置演练和防洪、消防等演习，积累了应急处置经验，提高了应急联动和救援队伍应急处置能力，提升了应急队伍综合素质。
（二）强化突发事件应急处置。
我乡负责对可能发生的突发事件，及时发出预警报告，积极开展应急处置工作，把事件化解在萌芽状态。
（三）强化应急管理知识宣传。
我乡坚持强化应急管理知识学习宣传培训，提高公众应急自救能力，以宣传贯彻学习《中华人民共和国突发事件应对法》为契机，加强应急管理知识宣传和培训，完善应急预案和处置流程，全面提升我乡应对突发公共事件能力。通过会议、标语等宣传我乡“关注民情，关爱民生，共建和谐”的应急管理工作宗旨，大大提高了公众的参与能力和应急自救能力。
（四）强力推进应急管理“三进入”工作。
开展了应急管理进农户、进私营业主、进校园的“三进入”工作，在××村、××中学成功建立应急管理进基层示范点的基础上，指导各村“两委”、卫生院和学校等编制了突发公共事件应急预案和处置流程，建立应急管理报告制度，进一步明确了责任体系，使我乡现有的应急管理组织体系、责任体系和预案体系得到了进一步完善，有效提高了我乡应对突发公共事件能力。
三、20*年突发公共事件应对工作中存在的问题及建议
一是少数干部对应急管理工作的重要性认识不深，重视不够；
应急管理及防灾自救的宣传载体和形式还不多，公众对应急管理了解不全面，应急自救知识相对欠缺，自救能力还不强。二是预案还不够细。应急预案编制的质量有待进一步提高，少数预案的科学性和操作性还不够强。三是应急演练规模较小、联动性不高，针对性尚需加强。四是应急管理队伍的整体素质有待进一步提高，应急管理专题培训工作需继续加强。
针对存在的问题，我乡将采取以下措施，进一步推进应急管理工作再上新台阶。
（一）强化制度，全面落实责任。
按照分级负责、条块结合的原则和“一岗双责”的要求，重点落实领导责任制，层层抓好落实，并依照应急目标管理考核程序和制度，对于责任和措施落实不到位的单位和责任人，一抓到底，严肃追究领导责任。
（二）突出重点，推进常态管理。
一是抓好预案编制的完善。进一步抓好应急管理业务培训，不断修订完善应急预案，增强预案的针对性和可操作性，初步形成较为完善的预案体系。二是抓好应急演练和宣传。在全乡有计划组织道路交通突发公共事件应急演练，同步加大对群众宣传力度，提高民众面对危机的自救能力和专业人员的应急处置能力。三是抓好日常监管，建立健全长效监管机制。四是强化安全生产检查，消除安全隐患。坚持重点下移，做好道路交通、食品药品等重点领域、重点场所的安全大检查，对排查出的安全隐患和问题，及时进行整改。
（三）理顺机制，推进协同处置。
一是理顺信息报送机制。进一步细化乡内的信息报送规则，明确信息报告责任，形成信息资源共享机制。二是理顺预测预警机制。根据日常监管获取的信息，对可能出现的危机及时预警报告，并制定相应的危机处置预案，逐步建立通过设定危机类别和等级进行风险提示的预测预警机制。三是理顺协同处置机制。制定应急计划，进一步明确分工和职责，加强各级、各部门之间的沟通与协调，建立统一指挥、快速反应、协同应对的危机处置机制，确保突发事件得到及时妥善处理。
（四）强化管理，加快队伍建设。
充分发挥卫生、国土、农业、林业管理工作人员以及有相关救援经验人员的作用，加强专业救援队伍建设；建立健全基层警务、医务、民兵应急队伍和应急志愿者队伍建设，强化社会救援能力；加强应急队伍的建设管理，开展教育培训，严明组织纪律，强化协调联动，提高合成应急、协同应急能力。
四、典型案例
应急管理报告制度范文2
【摘要】通过急诊科护士培训的探讨，寻求安全的管理模式，降低护理风险，以提高护理质量。通过加强护士专业技术培训，防范护理风险、开展专题法律讲座及健康教育，使急诊护士能迅速适应急诊科的日常抢救工作，保证急诊医疗护理质量。
【关键字】护士培训 护理质量
急诊科是抢救危重病人的重要场所，其护理特点是工作量大，涉及面广，风险性强。急诊科病人病情急、危、重、难且病情复杂、变化快、死亡率高，病人家属往往对突发事件难以接受，对病情变化难以理解，易发生各种纠纷。加强急诊护士培训，对急诊科建设和护理人才培养有着举足轻重的作用。
1 培训对象
急诊科现配置护士18人，平均年龄（27.6）岁。主管护师4人，护师7人，护士7人。中专4人，大专13人，本科1人。
2 培训方法
2.1 成立培训小组 由急诊科主任、护士长和急诊科高年资护士组成。
2.2 定培训计划 培训小组成员共同制定培训计划，利用业余时间组织护士培训，开展专题法律讲座，健康教育，护理风险。确定护理技术操作考核项目，方法及标准。
2.3 实施
2.3.1 法律知识培训 教育急诊护士从思想上树立法制观念，同时加强慎独教育，提高工作自觉性，遵守行业道德规范，确保患者的安全和利益，有效防止意外事故的发生。
2.3.2 健康教育培训 科室建立健康教育手册，指导护士工作。例如①急诊患者的健康需求。②各种急症的护理、饮食、休息及心理护理。③了解急诊患者家属的需求，使病人及家属能够配合护士完成治疗，减少医疗纠纷。使急诊护士有章可循，尽快适应工作。
2.3.3 护理风险培训 建立风险管理报告制度，护理操作中高风险的项目如吸痰、洗胃等要履行告知义务，将要进行的每项护理操作的目的、风险因素告知病人及家属，不但可以取得病人及家属的理解，达到配合的目的，同时也满足了病人及家属知情的需要，最终的目的是降低纠纷和投诉的发生率［1］。急诊护士要与接诊护士详细交接、签字。完善危重病人交接班制度，护士要做到床头详细交接，特殊操作如洗胃中途不能换人。护士长结合护理部下发的质量安全管理制度，制定适合急诊科的具体措施。每周一进行安全检查，要求护士熟记以上内容，使护理安全工作制度化，程序化，规范化，从制度上保证护理安全。
2.3.4 加强护士专业技术培训，护士需具备的抢救技能包括抢救知识，抢救技术，抢救药物的使用，抢救仪器的操作。通过两周的护士培训，对于常见急救操作培训有电动洗胃、心电监护、电除颤、心肺复苏，及呼吸机的使用等，进行操作考核。同时急诊科每月定期组织业务学习，护理查房和管理查房。定期组织技术练兵和考试来提升护士的综合素质。
3 结果
通过加强护理人员培训及在职的继续教育，急诊科全体护理人员均以优异的成绩取得了首都卫生技术人员急诊培训证书，并在日常急救护理工作与医生密切配合，提高了急症抢救的护理质量和抢救成功率。同时在卫生局组织的“医院管理年”、三级甲等医院复审及“三好一满意”等活动的考核中得到了专家的好评及肯定。
4 体会
随着社会的发展和人们对护理服务要求的提高，医疗市场激烈竞争，急诊护理工作必须加强安全质量管理，强化法律知识，危机意识，质量意识和创新意识［2］。规范各项护理行为，保障自我权益，共同实现既定目标，加强急诊护士培训，把急诊护理风险降至最低，提高抢救护理质量。
参考文献
［1］ 席淑华，王雅芳，周立，等.对急诊护理操作实施风险管理的探讨［J］.中华护理杂志，2004,39（3）：196-197.
应急管理报告制度范文3
Abstract： University student group crisis has features: high burstiness, grievous influence and unconventional disposal. It is an important research issue of higher education scholars to establish an acute, efficient and expedient warning mechanism of college students management. Through analyzingthe present situation of college student management warning, for the existing problems of crisis warning mechanism in the college student management, the author tries to use the coordination theory for reference to discuss and perfect the path of college student management warning mechanism in our country.
关键词： 高校；预警机制；路径研究
Key words： university；early warning mechanism；path research
中图分类号：G47 文献标识码：A文章编号：1006-4311（2010）32-0268-02
0引言
高校在防控突发事件的实践中深刻体会到，“危机管理不仅是政府、社会和企业的事，也是高校不得不面对的一个崭新课题。建立并完善高校危机管理制度，已成为高校管理创新的重要内容之一。”[1]随着社会变迁的加剧和高校改革的深化，高校各类突发公共事件时有发生，如何建设反应敏锐、运转高效、处理得当的高校学生管理预警机制，已成为高等教育学者关注的热点。
1当前我国高校学生管理预警现状缕析
1.1 预警意识淡漠，危机防控呈“虚置性”危机防控工作首先要具备较为全面的危机常识，并付之以长期有效的宣传教育实践。高校与学生管理密切相关的职能部门对危机预警意识淡薄，另外，目前我国高校学生管理危机预警一般采用“事后动员型”而非“事先防控型”，日常的预备防范、教育培训、危机演练等工作处于随机化地位，组织化的危机预警管理体系呈虚置状态。国外研究表明[2]，是否做好了应急计划的准备对于应急管理活动的成效和效率影响重大。
1.2 预警体制缺失，危机处理呈“随机性”高校学生管理预警的有效运行需要规范化的制度支持。由于对学生管理危机预警重要性认识不足，许多高校都存在制度建设缺失现象，表现为无整体的学生管理危机预警制度、预警制度措施不完善或不配套、预警制度操作程序不合理、有预警制度无落实等。社会学家认为，“制度是稳定地组合在一起的一套价值标准、规范、地位、角色和群体，它是围绕着一种基本的社会需要而形成的，它提供了一种固定的思想和行动范型，提出了解决反复出现的问题和满足社会生活需要的方法”。[3]西方发达国家在校园危机预警及突发事件处理方面已经形成比较健全的制度体系，以此保障危机处理的程序性。比如美国学者Lemer编写的《校园危机反应实战指南》，该著作针对美国校园中出现事件开展对策研究，并强调加强教育培训。在2001年“9.11”事件之后，美国联邦政府在整合相关资源，确保高校教职员工的安全方面做得尤为突出，几乎每个州都有专门的学校突发公共事件管理机构，这些机构的职责就在于进行突发公共事件管理研究，为本州的所有学校提供突发公共事件管理报告，制定并散发一些突发公共事件管理的手册，对师生进行明确具体的指导与培训等[4]。
1.3 预警主体单一，危机管理呈“部门化”目前，我国高校学生管理预警方面的工作一般看成是学生工作部门、安全保卫部门的职责，未全面树立“大校园学生管理预警”意识，对学生危机事件的处理往往由单一部门负责发现并处置，尚未意识到需要借助校内外多元学生管理主体的力量，共同干预处理危机事件的全部内容。危机预警管理的“部门化”，必然造成危机信息时间滞后、危机处理“条块分割”难以形成合力。另外，在高校重大事件应急预警管理组织多是为解决当前危机而临时成立的的松散组织，一般表现为由学校负责人临时牵头形成的工作小组，由于临时性的危机处理小组存在工作内容和人员构成上的非延续性、无应急培训和教育机制、无成熟的迎接处理操作方案等不足，使高校在突发公共事件状态下的整合能力与应对能力大打折扣[2]。
2用协同的视角探讨我国高校学生管理预警机制路径
协同理论在公共管理学界是新兴的理论体系，建立“协同政府”（Joint-up Government）是许多致力于政府改革的欧美国家从20世纪90年代中后期以来的新的改革趋势。“协同政府”的核心目的是整合相互独立的各种组织以实现政府所追求的共同目标。其基本观点是：公共政策目标的实现既不能靠相互隔离的政府部门，也不能靠设立新的“超级部门”，唯一可行的办法是围绕特定的政策目标，在不取消部门边界的前提下实行跨部门合作[5]。笔者尝试将“协同政府”的理念应用到建设我国高校学生管理预警机制中，通过相互独立而又与高校学生管理密切相关的多方主体协同努力，实现高校学生管理及时预警并有效化解的目的。
2.1 拓展危机信息搜集渠道一般认为，危机事件的生命周期经过潜伏期、显现爆发期、持续演进期、缓解消除期、终止消失期五个阶段，在危机的最初阶段即在潜伏期，注意危机信息搜集，及时加以合理化处理，将危机消灭于萌芽状态，是最经济有效的做法。因此，发挥多方主体的作用，全面拓展危机信息的搜集渠道，使危机信息在第一时间反馈到预警管理系统之中，是建设高校学生管理预警机制基础性的也是最重要的一环。拓展危机信息的来源首先要加强危机预警的宣传教育，具备基本的危机意识是危机预警的起点。因此，高校应该建立健全一套完备的危机预警宣传教育体系，借助学校电视台、校广播台、校刊杂志、BBS、宣传栏等平台和手段，并通过学校政治理论课、安全教育课等课堂教育，以及组织相应的课外活动，以实现危机预警知识深入人心，使师生具备危机预警意识和及时应对的知识储备。高校学生管理预警信息收集渠道的广泛性既包括危机信息搜集主体的广泛性，同时还包括危机信息来源方式的多样性和危机信息内容的全面性。危机信息搜集主体应包括寝室信息员、学生干部、楼栋管理员、班主任、任课教师、辅导员、学校职能部门以及家长、社会有关组织机构等校内外多层次的预警信息搜集网络；危机信息来源方式应包括学生工作意见箱、校长信箱、班级QQ群、手机短信、网站论坛等；危机信息的全面性应包括校内外的动向、大学生关注的热点、学习成绩异常、心理波动、同学矛盾、家庭变故等涉及大学生群体日常生活的各个方面。
2.2 搭建危机信息共享平台搭建危机信息共享平台是克服危机管理“部门化”的有效手段。建立危机信息共享平台除了使危机预警相关主体享有知情权，防止产生像“非典”初期因为封锁信息而造成不必要的恐慌，另一方面，可以借助校内外多元学生管理主体的力量，共同干预处理危机事件的全部内容，通过打破危机预警管理的“部门化”，以调动各方面的社会资源，防止危机处理“条块分割”难以形成合力的弊端。因此，危机信息共享平台要有时效性和广泛参与性，需要借助现代化的信息传递网络以实现应急管理信息的即时快速流动，打破校内外信息自成体系、校内各组织部门信息独占的“信息壁垒”，建立由学校统一筹划的扁平型的危机信息公布平台，使危机处理相关方及时有效的参与其中。另外，建立和完善高校新闻发言人制度和“校园危机反应网站”也是很好的创意，通过及时权威和真实的信息，加强高校间在突发公共事件信息方面的交流与分享，进一步促进对突发公共事件的研究与应对，实现与公众及媒体的良好沟通，引导公众舆论朝好的方向发展。
2.3 建立危机处理组织系统建立高校学生管理危机预警处理组织系统是克服危机预警主体处理单一、危机处理组织松散化和临时性的有效路径。西方学者 Smith Judie 认为，高校学生管理危机预警人员应该包括高校管理者、网络管理员、新闻媒介、学生家长、法律顾问、医生、心理专家、安全人员等。[5]如此众多而庞杂的危机预警人员协同有序的参与危机事件的处理，需要建立协同化的危机处理组织系统。一般来说，应急管理的组织体系由决策系统、实施系统、咨询参谋系统及其他辅助系统组成。[2]高校应急管理的决策中枢系统应由学校的核心党政领导参与组成，一般以三到七人为宜，其职责主要是针对危机事态进行决策并统一指挥应对危机，制定应急预警方案、应急管理计划及应急处理程序，建立善后修复与转化机制，指定合适的对外发言人等。同时，学校还应合理组建法律、卫生、心理、信息与宣传等专门委员会作为应急决策的咨询参谋系统，使之为应急决策及其实施发挥专业技术支持和服务的作用。应急管理的实施系统应当包括学校各个院（系）、行政部门、党团系统、学生社团、学校社区内的各类服务单位及组织，必要时还应通过一定的机制纳入校外相关的单位、组织及力量，其主要职责是具体开展危机防范、危机检测、危机控制及善后处理等工作。辅助系统主要是指高校内部那些拥有特殊专业技能、业务范围、特定资源、设备及能力，在应急控制中担负着某些特殊任务的部门（如后勤集团、学校医院等），它们是应急管理中的后勤保障系统。
2.4 健全危机预警制度体系制度规则是学生管理预警有效运行的基础，国外许多高校都非常重视制度建设。美国各州、澳大利亚、瑞典等西方发达国家分别制定了适合本国国情的《校园安全法》，许多国家都有针对校园紧急事件的立法，使校园应急管理能够做到“有法可依”。在此方面，我国立法部门要加快校园安全立法步伐，克服危机事件处理的随机性和非程序性，进一步明确校园管理中学校、学生、家长等各方面的职责，规范事件处理中的法律程序等。目前国内部分学校成立了“法制办公室”，并聘请专业律师为学校法律顾问，为学校文件以及校纪、校规等进行审查和把关，对学校的决策和行政行为是否合法提供咨询。除加强宏观性的校园立法外，高校学生管理微观制度建设同样具有重要意义。美国许多大学每年新生入学都会发给每一位学生和教职工一本学生指导手册，对大学生校内外学习、生活、课外活动、社区活动等各个方面应注意的细节做了详细的描述。我国各个高校制定的学生手册主要是学校教育与管理的各种规范性文件，对于危机预警内容并没有细化和突出，需要加以完善使之更加规范。同时，大学生危机管理预警制度内容要充分征求学生家长、社会部门等多元主体意见，使之参与到制度体系建设中，为制度实施后协同各方主体有效运行做好准备。
3小结
教育部近年来一直将高校突发事件预警防控作为哲学社会科学重大课题来研究，可见加强高校学生管理预警机制研究的重要性。经过“非典”和汶川地震后，人们对于突发公共事件有了更强的危机意识，学者也有众多的研究成果。但是如何建立高校学生管理预警机制，如何将高校突发公共事件依法及时有效的处理，目前仍是政府管理部门、法律界、学术界一个新的课题。
参考文献：
[1]纪宝成.从“非典”防控看高校的危机管理.中国高教研究，2003，（8）.
[2]中国行政管理学会课题组.高校应急管理机制建设研究报告，2006-06-13..cn.
[3][美]伊恩・罗伯逊.社会学.商务印书馆，1994：109.
应急管理报告制度范文4
关键词：内部控制;风险管理
按照国资委2006年6月的《中央企业全面风险管理指引》，财政部等五部委2008年6月的《企业内部控制基本规范》，笔者所在单位深入开展了全面风险管理，了《全面风险管理报告》、《内控控制管理手册》。然而，在工作实践中，就内部控制与风险管理的认识上有一定的误区，导致对提升内控体系执行的有效性和全面风险管理（以下简称风险管理）水平带来一定的影响。
一、内控控制与风险管理的认识误区
1.认为内部控制与风险管理是相互独立的。认为二者虽有共同点，但是从方式方法手段上看仍有本质的区别；有的认为从管控的目的上看，不完全一致；还有的认为，从企业的业务上看，二者关注的重点不一样，据此认为是相互独立的。
2.内部控制和风险管理的作用被夸大。认为有了内控体系和风险管理体系，企业就可以高枕无忧，希望内部控制和风险管理可以确保企业的成功，确保企业法律法规的遵循性、确保财务报告的可靠性。
3.内部控制和风险管理的重要性被忽略。认为传统的企业管理模式，就可以解决内部控制和风险管理所要达到的目标，而无须另立理论与方法，他们主张应该看到与原有的传统管理模式的差异，应该看到新的管理模式带来的风险和巨大成本。
4.认为内部控制和风险管理体系的建设就是整章建制。认为内部控制和风险管理体系建设，就是建章立制，理解为简单的制度建设。
5.认为内部控制和风险管理理念难于适应企业现状。新的管理理念和技术，与企业原有的管理体系和观点之间存在较在的差距，认为在COSO理念下建立的内部控制和风险管理模式不适合于企业现状。
二、内部控制与风险管理的联系
1.二者的驱动因素是一致的。无论是风险管理还是内部控制，从其在中西方的发展史上我们可以看出，最初的驱动因素在于满足监管要求。随着认识上的不断创新，越来越多的企业认识到内部控制与风险管理的重要性，驱动因素变为首先在于规避风险管理失效会导致难以预计的损失，其次才是为了满足监管要求。
2.二者的主体是一致的。它们都是由“企业董事会、管理层以及其他人员共同实施的”，强调了全员参与的观念，指出各方在内控控制或风险管理中应有的角色与职责。
3.二者都是一个“动态的管理过程”。二者的有效性都是在某一时点的一个状态，不能当做某种静态的东西，也不是单独或额外的活动。是一个发现问题、解决问题、发现新问题、解决新问题的不断修正、循环往复的过程，并渗透于企业各项经管理活动中。
4.二者的目标有共同点。都是为企业实现目标提供合理保证。风险管理的目标有四类，其中三类与内控控制相重合，即报告类目标、经营类目标、和遵循类目标。但报告类目标有所扩展，它不仅包括财务报告的准确性，还要求所有对内外的非财务类报告准确可靠。
5.二者的作用是一致的。都是为了防范风险。内部控制的最重要目的之一就是防范风险，没有风险防范这一既重要又明确的目的，内部控制的存在就大打折扣，至少发挥作用的空间会受到极大的限制。
6.二者的组成要素上看，风险管理与内部控制的组成要素有五个方面是重合的，即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。这些重合是由它们目标的多数重合及实现机制相似决定的。风险管理增加了目标设定、事件识别、和风险对策三个要素，增加了战略目标，对内部控制框架进行拓展，把内部控制带到了一个更加宽泛的管理视角。
7.从二者的方法上看，企业的风险普遍存在于生产经营的各个环节，风险信息的取得是实施风险管理的前提，收集不到风险信息，风险管理就无从谈起。而内部控制是通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达生产经营业务过程而形成的管理规范。这恰好为风险信息的收集提供了极大的方便，可见内部控制是作为风险管理的一种重要手段而存在的。
三、内部控制与风险管理的区别
1.在定义上不一致。在COSO委员会的全面风险管理框架中，把风险定义为“对企业的目标产生负面影响的事件发生的可能性”，将风险与机会区分开来。而在C O S O委员会的内部控制框架中，没有区分风险和机会。
2.在理念上不一致。内部控制解决的是流程问题，包括业务流程、管理流程中的风险控制，解决的是“正确地做事”。而风险管理解决的不仅是流程问题，更要解决战略决策、应急处理；不仅要解决当前问题，更要预测和应对将来可能发生的问题；不仅要解决“正确地做事”，关键要解决“做正确的事”。风险管理把机会风险视为企业的特殊资源，通过对其管理，为企业创造价值，促进经营目标的实现。而内部控制则是以专业管理制度为基础，实施的遵循性控制活动，它无法防范管理层非理性风险和凌驾于管理制度以上的决策风险。
3.在目标上不一致。风险管理增加了战略目标，这意味着风险管理不仅仅是确保经营的效率与效果，而且介入了企业战略（包括经目标）的制定过程。显然，风险管理所要实现的目标要远远高于内部控制所要实现的目标。
4.在程序上不一致。全面风险管理包括了风险管理目标和战略的设定、风险评估方法的选择、风险影响程度的制定、风险报告程序等活动。而内部控制负责的是对风险的评估、风险的控制、信息与沟通、监督评价等工作。内控控制不负责战略目标的制定，只是对目标的制定过程进行评价，特别是对目标和战略计划制定当中风险的评估。
5.在环境要求上不一致。企业开展全面风险管理工作是与其他管理工作紧密结合，在综合考虑内部环境和外部环境的情况下，把风险管理的要求融入企业管理和业务流程中。而内部控制则是在内部环境下，根据国家有关法律法规和企业章程，建立的公司治理结构和议事规则。
6.在对策上不一样。风险管理引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法，这些内容在内部控制中不包含，也是不要求的。
四、如何实施内部控制进行有效的风险管理
古人云：“忧劳兴国，逸豫亡身”、“生于忧患、死于安乐”。小平同志讲：“我们要把工作的基点放在出现较大的风险上，准备好对策。这样，即使出现了大的风险，天也不会塌下来。”古人和伟人都强调了风险管理的重要性。在正确认识内部控制与风险管理的联系与区别的基础上，如何把握“瓶劲”来构建企业全面风险管理体系，是防范风险、管控风险的关键。
1.要创造良好的控制环境。无论是COSO内部控制框架，还是财政部《企业内部控制基本规范》，都强调了内部环境的重要。仔细审视国内外发生的各个风险案例，不管是安然、世通事件，还是中航油事件，都有一个共同的问题，即缺乏有效的风险管理，其根本原因，则是董事会对公司运营风险重视不够、缺乏有效的监督。“风险放在第一位的发展才是科学发展”，“企业家基本职能：预测当前及未来面临的风险”。董事会、管理层的风险管理政策、风险偏好、公司结构、企业文化的价值观直接影响着企业的内部控制与风险管理，因此建立以董事会高度重视的控制环境，是内部控制与风险管理成败的关键。
2.注重建立具有风险意识的企业文化。“没有意识到风险，就是最大的风险”，“没有意料之外，为意料之中做好了准备”，这是企业风险管理的最高境界。内部控制与风险管理最终目的就是要控制风险，避免企业遭受损失。因此，在构建内部控制与风险管理的过程中，应该以风险管理理念为导向。首先，公司董事会、管理层和全体员工必须熟悉企业业务相关的风险，所有员工知晓他们个人职责对企业风险的影响。其次，要关注重大风险。2005年COSO的《企业风险管理-整合框架》要求董事会与管理层将主要精力放在可能产生重大风险的环节上，而不是所有细节的控制上。企业的管理资源是有限的，控制也是需要成本的，如果将主要精力放在所有细小的或微不足道的控制上，就会舍本求末。再次，要深化企业风险管理文化。风险意识是任何风险管理过程的出发点，在有良好的风险意识的团队中，风险在形成或变为重要风险之前，都会被及时识别，及时规避。培训风险意识就需要深化企业风险管理文化。
3.建立责任保障机制。在实践中，一提及内部控制，大家认为就是财务部门的事。企业的内控与风险管理是一个系统工程，其组织体系涵盖企业决策和管理者、风险管理部门、经营系统、内部审计等。企业应在风险管理委员会的领导下，理清体系各要素的部门管理责任，建立“统一管理、分级负责”的管理体制，建立“谁执行谁负责”的责任机制。
建立以“业务主导、部门牵头、审计监督”的职责体系。“业务主导”是指产品研发、市场开发、生产运营、财务管理等业务部门负有内控与风险有效运行的管理责任；“部门牵头”是指内控与风险管理部门统筹管理企业全员、全过程、全方位的风险管理工作，对业务部门负有组织、检查、评价的职能；“审计监督”是指内部审计负责见管理过程的充分性和有效性进行检查、评估、报告，并提出改进意见。
4.建立监督检查机制。一是着重落实业务部门的运行监督责任，负责体系运行情况的日常监督检查，特别强调业务主管部门对本专业从上到下管理和监督职责。二是周密安排测试工作，以测试促执行、促有效性。三是编制内部控制有效性报告与风险管理报告，通过编制报告披露问题，分析差距，查找原因，制定应对措施。
应急管理报告制度范文5
一、我国商业银行利率风险管理问题分析
（一）利率风险管理控制意识薄弱
我国商业银行以往长期使用的利率被称作官定利率，缺乏市场化。对于这种体制下利率市场，商业银行不需要过多重视这方面引起的风险。因为利率不会经常性变动，所以商业银行也就不关心此类风险的发生，导致一些商业银行在利率风险控制方面的意识比较淡薄。银行内部的风险管理系统往往留于表面上的管理，从整体上没有形成纵向上从上到下，横向上银行的所有职能部门的统一整体的风险管理体系。针对以上情况，商业银行应当强化利率风险控制意识。
（二）风险管理独立性不强和决策授信度不高
总分行两级管理模式是目前我国商业银行利率管理方面比较常用的管理模式。从总行、一级行的首席风险官到风险总监，再到基层行的风险主管乃至部门内的风险经理很难能够不受任何外在因素干扰或左右的情况下独立地开展工作。独立性不强一般还有以下几方面原因：一，受工作习惯的影响，如习惯请示决策者，习惯擦眼观色等，故而风险管理人员自身的独立履职意识不叫薄弱；二是受内部管理制度的影响。一些风险管理人员实际上是由本行或本部门直接提名上任的，其风险管理行为不可能不收影响。另外，我国商业银行内部控制管理和决策层次过于繁多，造成一定的信息不对称，所以对于风险管理的效率并不高，再有每个层级可能使用不同的审核标准，这样造成一定的标准不统一，因此风险就得不到有效范围地控制。
（三）缺乏风险管理方面的高级人才
商业银行风险管理是一项非常专业，复杂的工作，对于管理人员的要求甚高，具备非常深厚的专业理论知识背景，知识结构多元化和技术方法熟练运用，与时俱进，而我国商业银行能够同时具备以上条件要求的，并且拥有丰富的风险管理经验的人才已是捉襟见肘。加之，我国对外资本开放的力度越打越大，外国商业银行进驻国内市场的现象也越来越多，对于本土人才的竞争程度也增大不少，这样国内商业银行在风险管理方面愈发缺少专业人才。
（四）利率风险的综合管理水平落后
我国目前关于商业银行利率风险防范的整套机制的建设还不完善。随着利率市场化程度不断加深，一些商业银行在进行利率风险控制与管理仍使用较为落后的风险管理指标体系，例如缺口模型等，这种情况下很难能够去适应如今的金融市场，也很难和一些兄弟机构竞争市场份额。我国商业银行比较缺乏完善的事前预警、事中应急处理的突发事件的能力。
二、加强VaR对银行风险信息的披露
2008年，因金融机构透明度不足而导致美国爆发的占领华尔街运动，雷曼兄弟的，以及摩根大通爆出20亿美元金融衍生产品交易亏损等事件仍历历在目，越来越多的人意识到，金融不透明发展到一定程度，有可能衍生出可怕而严重的政治、经济危机。目前在风险信息披露方面，我国商业银行与国外银行还存有很大差距。相比之下，我国商业银行还处于襁褓期。普遍存在轻描淡写的倾向。我国商业银行的披露信息中95%以上都只关乎利润，提及风险的不足1%。我国商业银行应当加强银行风险信息的披露，具体重在加强披露的及时性，互动性以及有效性三方面。在有效性方面，通过对VaR模型方法的使用，我国商业银行应当及时有效地建立风险报告，要让投资者和风险管理者充分了解到所处的风险状况。对于银行监管部门人员来说，要更加明确风险披露对于商业银行的重要性，所以监管部门也应当加强VaR模型在对商业银行风险信息的披露。
三、构建综合性利率风险管理体系
（一）总行的集中监管
一般情况下，利率风险管理是由资产负债管理部门负责，但对于我国商业银行来说，目前资产负债管理部门并不完全管理利率风险的度量，利率风险的度量和管理而是由许多个部门分散管理。这样就会导致，一方面，各个分行为了完成利润指标、存贷款新增指标等，在使劲吸储的同时，还必须将贷款努力及时放出，为资金寻求出路，获取最大收益。这样产生的后果是，总行和分行各自不同的风险。鉴于此，我们应当建立总行资产负债管理部门，进行专门地利率风险测量与管理，由总行统一调配。
（二）明确各部门职责分工
应急管理报告制度范文6
随着经济的快速增长，与生产密切相关的安全、环境与健康问题受到人们普遍关注，
世界上各种类型的组织都越来越重视自己在安全、环境与健康方面的表现和形象，并期望以一套系统化的方法来推行其管理活动，以满足法律和自身方针的要求，实现企业的可持
续发展。90年代以来，一些发达国家的石油公司率先开展了实施安全、环境与健康管理体系的活动。
为消除和减轻石油石化企业生产过程中存在的风险和危害，保护员工的健康和生命财产安全，维护生态环境，使中国石油化工集团公司的安全、环境与健康管理与国际接轨，并在安全、环境与健康管理上创国际一流的业绩，特制定本标准。
本标准表述了建立、实施和保持安全、环境与健康管理体系必需的要素。
本标准是中国石油化工集团公司为保证自身和相关方(客户、承包商、合作者等)实现安全、环境与健康管理目标而制定。本标准是支持而不是取代中国石油化工集团公司现存的健全、可行和有效的管理制度和体系。
本标准提出了安全、环境与健康管理体系的基本要求。各直属企业及托管企业的安全、环境与健康管理体系的运行应以此为准则，结合自身特点实施。
本标准在制定过程中，参考了IS0／CD14690《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》和BP公司HSE的管理层指导手册，
本标准由中国石油化工集团公司安全环保局提出并归口：
本标准起苹单位：中国石油化工集团公司安全专业标准化技术委员会秘书处。
本标准主要起草人翟齐李俊荣李正钰卜淑君闫进贾如伟
辛平朱欣荣牟善军陈建设
目次
前言
1范围……………………………………………………………………………………(1)
2定义……………………………………………………………………………………(1)
2．1要素………………………………………………………………………………(1)
2．2事故………………………………………………………………………………(1)
2．3危害…………………………………………………………………………………(1)
2．险…………………………………………………………………………………(1)
2．5风险评价……………………………………………………………………………(1)
2．6审核………………………………………………………………………………(1)
2．7评审………………………………………………………………………………(1)
2．8资源………………………………………………………………………………(1)
2．9安全、环境与健康管理体系………………………………………………………(1)
2．10不符合……………………………………………………………………………(1)
2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)
3HSE管理体系要素……………………………………………………………………(2)
3．1领导承诺、方针目标和责任………………………………………………………(3)
3．2组织机构、职责、资源和文件控制……………………………………………(3)
3．3风险评价和隐患治理………………………………………………………………(8)
3．4承包商和供应商管理………………………………………………………………(8)
3．5装置(设施)设计和建设……………………………………………………………(9)
3．6运行和维修………………………………………………………………………(10)
3．7变更管理和应急管理……………………………………………………………(10)
3．8检查和监督………………………………………………………………………(12)
3．9事故处理和预防…………………………………………………………………(13)
3．10审核、评审和持续改进…………………………………………………………(13)
中国石油化工集团公司企业标准
Q/SHS0001.1--2001
中国石油化工集团公司
安全、环境与健康(HSE)管理体系
Safety，environmentandhealthmanagementsystemOf
ChinaPetrochemicalCorp．
1范围
本标准规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司(以下简称公司)的安全、环境与健康管理工作。
2定义
本标准采用下列定义。
2．1要素
安全、环境与健康管理中的关键因素。
2．2事故
造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。
2．3危害
可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。
2．险
发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。
2．5风险评价
依照现有的专业经验、、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。
2．6审核
判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。
2．7评审
高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其
2．8资源
实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。
2．9安全、环境与健康管理体系
指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。
2．10不符合
任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。
中国石油化工集团公司2001-02-08批准2001-03-01实施
2．11管理者代表
由公司或直属企业最高管理者任命，在公司或直属企业内代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。
3HSE管理体系要素
HSE管理体系由十项要素构成：
1．领导承诺、方针目标和责任
2．组织机构、职责、资源和文件控制
3．风险评价和隐患治理
4．承包商和供应商管理
5.装置（设施）设计和建设
6．运行和维修
7．变更管理和应急管理
8．检查和监督
9．事故处理和预防
10．审核、评审和持续改进
这十项要素之间紧密相关，相互渗透，以确保体系的系统性、统一性和规范性。
公司应建立遵守国家有关HSE方面的法律、法规和标准的程序。
公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将其具体要求传达给公司全体员工和相关方。
企业是公司HSE管理体系实施的主体，经理(局长、厂长)是HSE的最高管理者，按照本标准要求，应设立管理者代表和HSE管理体系的组织机构，组建HSK管理委员会及HSE管理部门，明确责任并落实HSE责任。在开展HSE现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的HSE管理体系实施程序，重点制定HSE目标、HSE职责、HSE表现、HSE业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的HSE培训。该程序应及时经企业最高管理者批准并正式投入运行，实行年度HSE业绩报告制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高HSE管理水平。
3．1领导承诺、方针目标和责任
3．1．1总则
公司在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。
3．1．2领导承诺
公司高层管理者应提供强有力的领导和自上而下的承诺，并建立HSE保障体系。公司承诺应以实际行动表明对HSE的重视。
a)各级企业的最高管理者是HSE的第一责任人，对HSE应有形成文件的承诺，并确保承诺转变为人、财、物的支持。
b)直属企业的最高管理者应向公司、本企业员工和社会做出保证，本单位建立的HSE管理程序行之有效。
c)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到HSE不断改进的过程中。
3．1．3方针目标
方针目标是公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。公司的HSE方针是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。
公司的方针目标体现了以下原则，下属企业在制定本企业的HSE方针目标时应遵照执行：
a)公司所有的生产经营活动都应满足HSE管理的各项要求；
b)与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；
c)能够得到各级组织的贯彻和实施；
d)公众易于获得；
e)符合或高于相关法律和法规的要求；
f)当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；
g)尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；
h)通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的?
3．1．4责任
公司和直属企业应建立HSE管理体系，组织落实，实现安全、环境、健康一体化管理。
a)各级企业的管理者通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为；
b)各级管理部门应为HSE管理的具体行动提供支持，应定期对HSE管理体系进行审核，编制年度HSE管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；
c)各级企业高层管理者应建立明确的HSE目标、标准、职责和HSE业绩考核办法，并配置相应的资源；
d)直属企业最高管理者对HSE管理应从设计抓起，认真落实并考核设计部门高层管理者HSE责任。
3．2组织机构、职责、资源和文件控制
3．2．1总则
公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训．以提高全体员工的HSE意识和专业技能。
建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。
应有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。
3．2．2组织机构
公司设立HSE管理委员会。公司和直属企业应建立相应的HSE管理机构，并对其职责和权限做出明确规定。
3．2．3职责
a)公司应依据国家法律、法规和行业标准，制定HSE管理委员会的职责及HSE管理部门的职责，并提供必要的资源支持。HSE管理委员会是公司HSE事务的决策机构，HSE管理部门负责HSE事务的组织与监督。
b)公司和直属企业应依据国家法律、法规和行业标准，制定科研、设计、生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、公安消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的HSE职责，配置必要的资源。各职能部门应按规定编制HSE实施计划书。其主要职责是负责贯彻执行公司HSE管理体系的规定和要求，做好与HSE相关的工作，确保HSE方针和目标的实现。
c)公司应根据国家有关的法律、法规和行业标准，提出制定企业最高管理者、管理者代表、最高管理层其他成员、职能部门、各级管理者直至车间(装置、基层队、站库)负责人、班(组)长、员工等各级人员HSE职责要求。
d)公司的各级组织和全体员工应落实HSE职责。公司的每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都应把HSE事务做好。通过审查考核，不断提高公司的HSE业绩。，：
1)定期检查，确保各项职责全面落实。以此为依据，确定部门、个人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。
2)公司及直属企业应建立HSE业绩考核程序，各级管理层在同级部门和下属单位意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标对最高管理者、管理者代表、管理层其他成员的HSE业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。
3．2．4培训
公司对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序。
3．2．5资金
公司应优先安排用于HSE管理方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。
3．2．6物力
公司和直属企业的最高管理者应为HSE管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、应急医疗用品、通信器材和交通工具等。
3．2．7文件控制
3．2。7．1范围
——公司概况；
——组织机构与职责；
——HSE方针、目标；
——HSE风险评价记录；
——年度HSE工作计划与年度报告；
——HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；
——作业实体的HSE实施程序；
——HSE管理体系的审核和评审报告；
——应急预案；
——变更审批实施文件；
——政府法律、法规；
——与公司有关的标准、规范；
——培训考核记录；
——新装置开车前审核记录；
——装置停产检修、改造投产前检查记录；
——所有经过批准实施的作业许可证档案材料；
——检查监督报告；。
——关键装置监控要求与检查报告；
——事故的调查和处理报告；
——对承包商、供应商的评估材料；
——各类报表等。
3．2．7．2控制
公司应控制HSE管理文件，以确保：
a)与公司的活动相适应；
b)定期评审，必要时进行修订，前经授权人批准；
c)需要时现行版本随时可得；
d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。
3．2．7．3修订
建立文件修订制度，使公司员工、承包商、政府机构等随时获得文件的现行有效版本。
3．3风险评价和隐患治理．
3．3．1总则
风险评价是一个不问断的过程，是所有HSE要素的基础。直属企业的高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降到最低或控制在可以承受的程度。
3．3．2风险评价
主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一定时间或发生重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图2。
3．3．2．1明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序
评价对象确定后，直属企业应依据相应的法律、法规和标准要求，确定科学的评价方法和程序，进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。
3．3．2．2危害和影响的确定
a)直属企业应系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。
1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段：
2)常规和非常规的工作环境及操作条件。
3)事故及潜在的紧急情况，包括来自：
——原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；
——设备失效；
——气候、地震及其他自然灾害；
——违反生产操作规程；
——违反安全规程；
——人为因素，包括违反HSE管理体系要求。
4)在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。
5)丢弃、废弃、拆除与处理。
6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响，
明确评价对象。选择科学的风险评价方法和程序
危害和影响的确定
选择相应的判别准则
评价危害和影响
记录重要危害和影响
建立详细目标和量化指标
确定和评价风险控制措施
风险评价报告
实施选定的风险控制措施
图2风险评价程序
b)公司应鼓励全员参与危害和影响的确定。
c)进行评价和风险管理时，应考虑所评价项目的顺序。
3．3．2．3选择相应的判别准则
a)判别准则表述了与公司或设施有关的目标，对危害及其影响的判断可以依据该准则。判别准则来自法律、法规要求、合同规定、公司方针或标准等。
b)在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，则应强化风险削减措施。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。
3．3．2．4评价危害和影响
a)在进行风险评价时，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度：
1)人；
2)环境；
3)财产。
b)风险评价：
1)包括活动、产品和服务的影响；
2)强调人与物两方面因素导致的影响和风险；
3)考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；
4)由具有资格的、有能力的人员来实施；
5)定期进行。
c)健康与安全的风险和影响评价应考虑到：
1)火灾和爆炸；
2)冲击与撞击；
3)溺水、窒息与触电；
4)暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境中；
5)人机工程因素；
6)有害物料的泄漏。
3．3．2．5记录重要危害和影响
a)直属企业应将已确定的HSE的显著危害和影响形成文件，说明削减措施。
b)直属企业应记录适用于其活动、产品、服务的HSE方面的法规、要求和规定，以确保与这些要求和规定相符。
3．3．2．6建立详细目标和量化指标
a)直属企业应建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据公司的方针目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定．并且是可验证的、现实的和可实现的。
b)作为风险评价的后续工作，直属企业应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中应是具体可行的。公司还应定期评审这些指标的连续性和适用性。
3．3．2．7确定和评价风险控制措施
直属企业应采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。
3．3．2．8风险评价报告
直属企业应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告。
3．3．2．9实施选定的风险控制措施
a)有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。
b)在任何情况下，都应根据当地的环境和条件、投资和效益分析、当前的科学技术水平，采取必要措施将风险降到最低限度。
3．3．3环境因素评价
直属企业应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。
3．3．3．1环境因素的确定范围
a)生产工艺；
b)维修保养
c)检验、分析、检测设施；
d)原材料、半成品的采购；
e)设备更新；
f)产品运输、贮存、使用和服务等；
g)废弃物的处理、贮存、处置和利用。
3．3．3．2环境因素的变更
在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：
a)法律、法规、标准发生变更；
b)生产工艺发生变更；
c)新建、扩建和改建项目。
3．3．3．3判定重要环境因素的依据
评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：
a)有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；
b)环境影响的范围；
c)环境影响的程度大小；
d)环境影响的持续时间；
e)社会和公众的关注程度和环境敏感点。
3．3．3．4环境目标、指标的制定
直属企业应建立环境目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。
3．3．3．5环境目标、指标的实施方案
直属企业应制定实现环境目标和指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。
3．3．4隐患治理
3．3．4．1隐患评估
a)自评：直属企业应实事求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患应建立完整、齐全的档案资料，其内容包括：
1)评估报告；
2)评审意见；
3)技术结论；
4)隐患治理方案；
5)整改进度和责任人；
6)资金概预算情况等。
b)复查：直属企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查，在征求相关部门的意见后，编制出年度隐患项目治理计划表并列入年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经HSE管理者代表批准后，报公司的HSE管理部门审查并组织实施。
c)公司的HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查，根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。
3．3．4．2隐患治理
直属企业的最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作。
3，4承包商和供应商管理
3.4.l总则
承包商和供应商及相关方对公司的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合公司的HSE管理规定和要求。
3.4.2承包商管理
3.4.2.1资格预审(预认证)
a)制定预认证计划；
b)建立公司认可的承包商名册；
c)保存所有的承包商的资料和文件；
d)检查承包商预认证表格，确认其是否满足公司的HSE验收指标。
3．4．2．2选择承包商
a)检查承包商是否按业主的要求进行HSE培训，验证其员工是否具备从事岗位工作的技能；
b)检查承包商是否具有与业主相符合的HSE管理准则及标准；
c)检查所有的合同是否满足上级有关部门及公司的HSE要求；
d)参加预投标会议和合同签定前的会议；
e)签定合同。
3．4．2．3开工前的准备
a)向承包商介绍与工艺装置(生产过程)有关的概况和危害，并进行人厂前的HSE培训教育；
b)开工前开HSE会议；
c)参加审查开工前有关HSE活动的计划；
d)依据公司的HSE管理要求及标准监督承包商的HSE管理；
e)参加开工前工作会议和审查承包商作业计划。
3．4．2．4作业过程监督
a)审查、记录承包商HSE表现，并将意见反馈给承包商；
b)协调承包商之间的工作；
c)协助承包商进行事故调查或事件调查；
d)保存所有承包商员工的伤病记录；
e)作业全过程检查承包商HSE计划的执行情况；
f)检查承包商对应急预案的理解及执行情况：
3．4．2．5承包商HSE表现评价
a)审查、记录承包商HSE表现并将意见反馈给承包商；
b)督促和鼓励承包商制定自己的HSE改进计划；
c)组织对承包商的HSE体系的审核。
3．4．3供应商管理
a)对为公司和直属企业提品和售后服务的供应商，应制定资格预审、选用和续用标准。
b)要经常识别、管理与采购有关的危害和风险。
3．5装置(设施)设计和建设
3．5。1，总则
新建、改建、扩建装置(设施)时，应按照“三同时”即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则，采用国际或国家标准，石油、石化行业标准进行设计、采购、安装和试车，确保装置(设施)在运行寿命期间保持良好的运行状态。
3．5．2安全预评价和环境影响评价
新建、改建和扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环境影
响评价经有关部门批准后，新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究的批复。
3．5．3资质和审核
所有工程项目的规划、设计、施工与控制管理机制及程序应形成文件。项目设计、施工管理和环境影响评价工作应由取得相应资质证书的单位承担。劳动安全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查与竣工验收。初步设计的安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复。设计施工图纸应由HSE相关部门审查批准签章，设计人员要具备相应资质。
3．5．4装置(设施)采购与安装
装置(设施)建设中的采购和安装应符合国家或行业标准的有关要求，建立文件并保存。
3．5．5阶段风险评估
从装置(设施)设计到试运行的各个阶段，都应进行风险评估，采取有效措施控制风险，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生及对环境的影响。
3．5．6试运行
应制定新建、改建或扩建装置(设施)的试运行审查程序，并形成文件。审查内容包括验证装置(设施)与设计要求是否一致；HSE防范措施是否到位；员工培训是否已完毕；规章制度是否建立、健全等，审查过后应形成记录文件。
3．5．7实际偏差
建设(施工)与设计标准发生的偏差必须得到国家主管部门、公司的审核和认可，并建立文件予以保存。
3．6运行和维修
3．6．1，总则
公司应建立运行和维修管理程序，以确保HSE方针、目标的实现。
3．6．2基本要求
a)对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录存档，确认建设(建造)与设计相符，所需的验证试验全部完成并被接受，所有建议(偏差)已有结论并得到指定技术管理部门的批准。
b)满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行正常和机械完好。
c)设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在这些参数范围内运行，员工应清楚自己的职责和义务。
d)编制明确的开车、操作、维修和停车规程，并指定专门的审查批准人员。
e)停车维修和改造的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查结论和实验结果。
f)制定保护系统试验和维修计划，包括临时解除的管理办法，以保持可靠性和可用性。
g)评估、控制因在运行装置上或其附近同时施工、作业所带来的风险。
h)公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理。
i)对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行。
程序的建立应符合下列要求：
——不偏离HSE方针和已制定的环境目标、指标；
——重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；
——要结合本企业的实际，并与现行的规章和作业实体HSE实施程序相结合；
——程序要文件化。
j)对于使用达到报废期的设备或装置，应在风险评价的基础上，制定废弃、修补或恢复再用的计划。
k)要有质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。
3．7变更管理和应急管理
3．7．1，总则
变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦发生事故时，为确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。
变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。
应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。
3．7．2变更管理
3.7.2.1变更类型
a)工艺、技术变更：如因新建、改建、扩建项目引起的技术变更，原料及介质变更，工艺流程及操作条件等重大变更，工艺设备的改进和变更，操作规程的变更等。
b）机械设备及设施变更：及设施变更：如更换与原设备不同的设备和配件，设备材料代用用变更，临时性的电气设备变更等。
c)管理变更：如政策法规和标准的变更，人员和机构的变更，HSE管理体系的变更等。
3.7.2.2变更申请
变更的申请按统一的要求填写《变更申请表》，由专人进行管理。
3.7.2.3变更审批
《变更申请表》填好后，应逐级上报主管部门，由其组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否需要变更。任何变更都需按管理权限报主管领导审批。
3.7.2.4变更实施．
变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不的超过原批准范围和期限。
3．7．2．5变更验收
变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
3．7．3应急管理
a)应急管理应实行分级管理，各级组织建立相应的应急指挥系统，制定应急顶案，
b)应急预案的制定：
1)每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故的场所部应有相应的现场应急预案；
2)应急预案应由企业生产协调部门组织安全、环保、技术、公安、消防、工业卫生、医疗、设备、物资等相关部门制定；
3)应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施(设备、用品)以保证应急预案的顺利实施；
4)在制定过程中，应听取来自基层自勺意见。
c)应急预案的主要内容：
1)应急救援的组织机构和职责；
2)参与事故处置的部门和人员；
3)紧急服务信息，如报警和内外部联络方式等；
4)事故发生后应采取的工艺处理措施；
5)应急救援及控制措施，包括抢险和救护等；
6)有害物料的潜在危险及应采取的应急措施；
7)人员的撤离及危险区隔离计划；
8)应急培训计划和演练要求等?
d)直属企业及生产厂应建立应急指挥中心，并做如下准备：
1)现场平面布置图和周围地区图；
2)工艺流程图，包括消防系统等；
3)应急照明；
4)应急通信系统；
5)必要的参考资料，如应急预案、需要报告的上级机构一览表、企业有关人员联络的方式、必要的技术和气象资料等；、
6)应急所使用的设备、物资及互救信息等。
e)应急预案的审批和检查。
应急预案制定后，应经HSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案。
l)应急预案一经批准，应急管理部门应确保每一个职工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解。
2)应急管理部门应对应急预案进行定期的检查，其内容有：在事故期间通信系统是否能正常运行，各种救护设施(用品)是否齐备、有效，撤离步骤是否适宜，事故处置人员能否及时到位等。
f)应急预案的演练、评估与修订：
1)应急管理部门应定期组织应急预案的演练；
2)应急管理部门应在演练后，对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案应及时通知到相关部门和有关人员。
3．8检查和监督
3．8。1，总则
公司和直属企业应定期对已建立的HSE管理体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，形成文件，以保证方针目标的实现和HSE管理体系的有效运行。
3．8．2检查和监督依据
a)国家和公司的通知；
b)公司的文件规定。
3．8．3检查的分类和频次
3．8．3．1检查的分类
a)国家、公司安排及要求进行的指令性检查；
b)常规检查。
常规检查分为日常、定期、专业、不定期四种方式。
3．8．3．2检查的频次
a)国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；
b)公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产厂、车间(基层队)的检查按公司的规定进行。
3．8．4不符合纠正
a)当发现不符合时，应按规定进行调查，制定并实施纠正措施，明确责任单位和责任人。
b)对不符合情况可以通过检查监督、与员工(承包商及相关方)的交流或事故调查来确定。
c)不符合情况发生后，企业应采取以下措施：
1)通知责任单位和相关方；
2)确定导致不符合的原因及可能的结果；
3)制定整改计划和改进方案；
4)根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性；
5)修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序；
6)对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。
d)对检查出的重大隐患和问题，公司和直属企业实施《整改通知书》管理。《整改通知书》的内容有：项目、整改要求、责任人和整改期限。整改结果要在规定时间内反馈到《整改通知书》签发单位。
3．9事故处理和预防
3．9．1总则
公司应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故(未遂事件)发生的根本原因。根据事故的原因，制定出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。
3．9．2事故报告、调查、处理
事故的分类，事故的等级和损失计算，事故的报告、调查、责任划分、处理等程序应按国家和公司的有关规定执行。
a)事故发生后，按事故等级和分类逐级上报，环境污染事故按国家有关规定上报。
b)对发生的任何事故都应进行调查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故调查处理过程中，应尊重客观事实，听取相关方的意见，确保调查结果准确无误。事故结案时，应将事故调查处理的过程及结论报上级部门。
c)事故处理应坚持“四不放过”原则，即事故原因没有查清不放过；事故责任者没有严肃处理不放过；广大职工没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过。
3．9．3事故预防
3．9．3．1制定事故预防措施
根据事故调查所分析的事故原因和责任，应采取如下预防措施：
a)工程技术措施：对设备、设施、工艺、操作等从HSE管理的角度考虑设计、检查和保养等措施，减少和消除不安全因素。
b)教育措施：通过不同形式和途径的安全教育．提高员工预防事故的意识和技能，规范员工的安全行为。
c)管理措施：进一步贯彻实施有关法令、标准、规范，制定或修订、完善操作规程。
3．9．3．2事故信息传递
事故发生后，应采取各种方式迅速传递事故信息，重大事故要在一定范围内进行通报。阐明事故原因，吸取教训，杜绝类似事故再次发生：
3．10审核、评审和持续改进
3．10．1总则
公司应按适当的时间间隔对HSE管理体系进行审核和评审，以确保其持续的适应性和有效性。
3．10．2审核
3．10．2．1审核的内容
a)HSE管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致．是否被有效实施；
b)在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标过程中，HSE管理体系的有效性；
c)HSE管理体系与有关法规的符合性。
3．10．2．2审核的程序
a)进行审核前的准备；
b)建立审核准则；
c)明确审核重点；
d)确定审核组织和参加审核人员的要求；
e)制定审核方法和步骤；
f)审核记录的管理；
g)审核结果的通报；
h)不符合情况及纠正措施。
3．10．2．3审核的实施
公司HSE管理体系的审核分为：
a)内部审核由直属企业自主组织进行；
b)第三方审核直属企业作为受审方，由取得相应资格的单位进行HSE体系审核。
直属企业一般每年进行一次内部审核，每三年进行一次第三方审核，必要时可适当增加审核次数。
3．10．3评审
3．10．3．1评审的内容
评审的内容主要有以下几个方面：
a)HSE承诺的实现程度；
b)HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；
c)方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；
d)针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSE管理体系；
e)对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供；
f)关键过程或装置的风险控制情况；版权所有
g)应急预案的有效性。
3．10．3．2评审程序
HSE评审的程序主要有：
a)评审的准备，如制定评审计划、收集有关文件资料等；
b)评审的实施，由最高管理者主持召开评审会议和现场评审两种方式；
c)编制评审报告，其内容主要有评审概况(日期、单位和评审人员等)、评审内容、评审过程中发现的不符合项、评审结论、评审后的工作打算和要求等；
d)评审报告经最高管理者批准后，印发给有关单位和人员。
