交通运输投资计划管理初探

交通运输投资计划管理初探

1交通运输投资计划管理现状

统计报表和投资计划管理业务处理工作效率较低。当前全区各级交通运输管理部门负责的各类统计业务工作量非常大,以固定资产投资统计为例,其统计范围比部级系统更广泛,既包括中央、地方投资项目,也包括社会企业投资项目,每年仅公路新增的项目就很多。相对业务量的增长,对统计报送时间要求较高,如公路固定资产投资月报,每个月需要在3~4d时间内完成全部项目的数据收集、审核汇总和上报全过程。针对繁重的统计业务工作量和紧迫的时间限制,当前统计报表的处理方式和工作效率已经不能满足需求。大量综合统计和专业统计报表需要旗县—盟市—自治区三级报送,其处理方式多数仍为各级统计人员采用部下发的单机版软件进行作业,再将软件生成的数据包以电子邮件方式在网上交换,还有相当数量的专业统计直接采用Excel电子表格方式报送。单机版软件和电子表格软件本身的自动化处理水平有限,仍需大量手工操作进行数据导入、导出、格式转换、复制、粘贴等工作,工作效率低、耗费时间长,在月底和年底等统计业务工作量的高峰时期,拖报、延报现象无法避免。投资计划管理方面,厅综合规划处的投资计划管理业务仍然采用较为落后的纸质文本或Excel表方式,投资计划与规划、统计等相关业务的衔接主要依靠电话沟通、人工传递文档资料等方式,投资计划管理人员无法及时、全面、准确掌握相关规划、审批历史记录、计划执行情况、项目前期工作完成情况等各类信息。项目实施阶段的项目名称、投资额等数据与规划、计划存在差异时,管理人员只能对所有的项目进行手工比对,速度慢且易出错。

2项目建设的必要性

交通运输统计和投资计划管理工作既是行业宏观规划发展的基础工作,也是领导科学管理决策的重要依据。只有抓好统计和投资计划管理工作,才能为掌握交通运输行业发展情况和项目投资管理提供准确、及时的数据,更好地发挥交通信息引导和决策咨询功能,为“十二五”期间交通运输行业发展目标的谋划和推进情况的掌握提供翔实的依据,为实现交通运输跨越式发展提供有力支撑。交通运输行业是近年来政府投资的主要方向之一,在投资体制改革深化、审计监督力度加大、资金需求快速增长的背景下,面对中央、地方、民营企业、招商引资等来源复杂、数量众多的投资项目,如何实现更加规范、高效的交通运输投资计划管理是交通运输管理部门亟待解决的问题。目前,省厅乃至全区投资计划管理的大量业务还主要依托Excel表格工具进行数据处理,人工导入导出数据,还需要经常查阅大量纸质资料,业务人员工作负荷重、效率低。只有通过构建统一的网络化管理平台和项目数据库,才能简化投资计划编制、汇总、上报、下达、调整等业务流程,缩短数据流转周期,为调整投资政策、优化投资结构提供有力支撑。同时还可以与固定资产投资等统计数据进行联动,提高投资计划编制的效率、科学性和投资项目执行进度检查的准确性。

3投资计划管理系统建设方案

投资计划管理系统主要面向投资计划管理人员、投资计划报送单位,以投资项目为主线,实现省管各类项目投资计划的编制上报、下达以及针对固定资产投资完成情况、资金渠道与投入比例的综合分析,实现全省投资计划管理业务的网络化作业与投资项目信息的数字化存储,提高投资计划管理效率与科学性。

3.1模板与任务管理子系统

模板与任务管理子系统是交通运输投资计划编制正常工作开展前使用的子系统,涉及投资计划表模板、计划上报任务两方面内容,业务员可使用该系统对投资计划表模板、计划上报任务进行管理,通过自定义或者下载部级相关模板及计划上报任务进行年度计划的编制和上报工作。本子系统包含投资计划模板管理和上报任务管理等两个功能模块。

3.2投资计划数据填报子系统

投资计划数据填报子系统用于省、盟市、旗县投资计划上报单位向省厅报送投资计划数据、规划项目数据,并可实现数据查询与导出等功能。报送项目包括中央投资、地方投资和社会投资项目。①投资计划上报任务管理。接收上级下达的投资建议计划上报任务,可下载或更新表格。可查询所有上报任务历史记录及其完成情况。②规划信息填报。用于报送规划、五年计划信息及相关文件。规划数据填报:系统提供在线和离线填报两种数据填报方式。投资计划上报单位根据标准格式在线填写规划、五年计划项目信息,包括项目名称、建设单位、建设规模、总投资、计划类别等项目基本信息及投资情况。系统设定内置校验规则,对不符合标准格式的数据进行提醒;支持数据上报人员离线模式下在本地电脑上填写、编辑、保存规划信息。文档上传:规划电子文档、尚未电子化的规划相关文件以扫描件作为附件上传,并进行保存。③投资计划数据填报。用于报送投资计划数据以及相关项目批件数据。投资计划填报:投资计划上报人员可直接填写投资建议计划各类数据。尚未填写完成的数据,填报人员可随时进行保存。系统设定内置校验规则,对不符合标准格式的数据进行提醒。同时,为防止系统故障或误操作引起的数据丢失,系统具备周期性自动保存功能。项目批件上传:投资计划项目批件需填报基本信息,批复文件的基本信息主要包括批复文号、批复主题、审批对象、资金来源、建设规模、批复时间、批件接收时间及接收人、文件存档位置等。项目相关批件:包括工程可行性研究报告批复文件、初步设计批复文件、环评批复、水保批复、用地批复等各项批复文件以及承诺函、相关协议文件等扫描件作为附件上传。④投资计划及项目查询。具备权限的系统用户可登陆查询本单位所上报的投资建议计划,包括已上报的规划信息、投资建议计划历史记录、提交的投资建议计划审批状态及审批记录。⑤数据导出及打印。可导出填报的规划、投资计划数据,以自定义格式(TXT、EXCEL、PDF等)导出或打印,支持报表打印,能方便设置打印方向、打印格式等。

3.3投资计划数据采集管理子系统

投资计划数据采集管理子系统面向省、地市、区县级投资计划管理部门,实现投资计划表的制作管理、投资计划数据接收、投资计划数据审核、计划下达、数据导出、系统用户管理等功能。①投资计划表制作管理。根据各级投资计划表要求制作新表,可对表格进行查询和编辑,主要包括表样式的设计、单元格属性设置、计划类别、项目类目管理等。该模块可接收部级交通运输投资计划管理系统制作的新报表样式。②上报任务管理。投资计划管理人员可接收部下达的投资建议计划上报任务,生成相应的投资计划表,同时也可制定新的投资建议计划上报任务,并根据报送范围单一或批量下达到相应的报送单位。③数据接收管理。投资计划管理人员可接收、查看各单位上报的规划信息、投资建议计划数据、规划及投资计划批件数据,并能查看各报送单位的报送状态。④数据审核。上级单位对下级单位报送的数据进行审核(投资计划管理单位负责市级上报数据审核,地市级投资计划管理单位负责县级上报数据审核),对审核不通过的投资计划,系统可将审核结果、审核不通过的理由、未审核通过的投资计划数据返回到相关单位。审核条件、审核公式等可由用户根据投资计划管理要求在“投资计划表制作管理”模块定制。⑤数据上报及查询。实现与部级交通运输投资计划管理系统的无缝衔接,对审核完成的全省投资计划数据,可按照部系统投资计划数据报表格式要求导出,报送到部系统。⑥用户管理。支持对投资计划管理部门、投资计划上报单位的系统用户注册、登录、访问权限进行管理,省厅具有用户权限分配功能。报送单位发生变化时,可通过单位代码的关联进行历史数据的管理。为避免重复建设,并实现用户数据共享,本模块将复用统计业务管理系统的用户管理模块,并可根据权限对自身业务范围内的用户进行本系统操作权限管理。

3.4投资计划编制管理子系统

投资计划审核管理子系统面向省、地市、县级投资计划管理部门,主要实现基于投资计划数据采集管理子系统获取的投资建议计划数据及规划等相关信息,对各单位上报的投资建议计划进行筛选、审核,编制投资计划。①投资建议计划审核。筛选条件管理:对筛选条件进行设置和管理,自定义添加、修改、删除筛选条件,可设置条件序列和优先级。筛选条件可包括是否有批件、是否超出预算额度、是否已纳入规划项目清单等。投资建议计划审核:通过设定的项目筛选条件对各单位上报的投资建议计划进行自动筛选,并按照优先级排列后以列表方式展现筛选结果。对于未通过筛选的项目,系统自动生成未通过理由。②投资建议计划编制。投资计划草案管理:与统计报表管理系统中交通固定资产投资项目相互衔接,获取投资建议计划审核通过项目的投资额数据,包括项目总投资、累计完成额、累计完成比例等,自动生成上年结转及剩余投资额,根据上述投资数据、投资拨付比例、建设时间等自动生成投资金额。对计划草案进行多次人工调整、修改,修改记录自动存储。投资计划管理:在投资计划草案基础上,进行修改完善后形成正式计划。管理人员可对所有项目进行人工核对、调整编辑并确认,并将最终审核通过或调整完成的项目批量加入投资计划项目清单。固定资产统计数据校验:根据实际投资计划资金安排,对获取的固定资产统计数据准确性进行校验,筛选出不准确或不合理的统计数据,生成错误理由。通过人工再次校验后,将错误的统计数据及理由返回到统计报表管理系统。③投资计划导出。可将审定的投资计划按自定义格式导出TXT、EXCEL、PDF通用格式或直接打印,可按上级投资计划报表格式要求进行导出和打印。

3.5投资计划分析子系统

投资计划分析子系统面向投资计划管理人员,可针对全省投资计划进行查询统计,可对投资进度完成情况、资金渠道与投入比例进行多维分析,分析结果以自定义分析报表、分析图(饼状图、柱状图、折线图)等多形式展现。①投资计划信息综合查询。支持简单查询与组合查询。根据项目名称、项目所属行政区划、项目类型、资金来源、审批主体、审批对象、审批文号等设定的关键词进行复合条件查询。根据项目名称查询项目连续几年计划分年下达情况和规划执行情况。可选定查询的项目直接跳转至投资计划编制子系统开展相关计划编制工作。②投资计划统计分析。根据计划项目单位进行资金渠道、投资方向一年或多年分析;根据项目类型,实现分行政区划、分区域、分资金渠道一年或多年分析;根据资金类别,实现分行政区划、分区域、分资金渠道、分时间等多维度分析;与“交通固定资产投资统计报表制度”报表对接,可对限定范围内的投资计划项目的总投资额、中央投资、已完成投资、到位资金等进行分析;根据年初资金预算(切块),对计划下达情况与年初切块对比分析,了解分地市(或县)、分资金来源、分投资方向的计划完成情况;根据特定时间段(例如“十二五”期间)某种类型项目库的情况,对计划下达项目与项目库的情况,了解项目库执行情况;针对指定时间段(如某几年或某个五年期)的投资计划下达情况和项目情况,基于上面提到的分行政区划、投资计划上报单位、区域、项目类型、资金渠道、规划等进行多维度综合分析。

4结语

本次工程为非盈利项目,其经济效益主要体现在政府工作成本的降低方面。通过实现投资计划管理业务的网络化作业,减少工作人员操作EXCEL软件所耗费的大量时间精力,有效降低办公人力、物力和时间投入。

作者:奇慧 单位:内蒙古自治区交通运输厅