运输企业自评报告范文1
我国项目后评价经过二十多年发展，已经形成了较为成熟的后评价方法、指标和体系，主要集中于工程建设投资领域，评价对象多为工程建设项目。中国石油天然气集团公司从2000年开始，陆续出台的《建设项目后评价工作管理办法》、《建设项目后评价报告编制规定》、《中国石油建设项目后评价报告编制细则》等一系列后评价管理规定和办法均针对建设项目，而对于股权投资项目，国家相关部门并未出台明确的制度办法，各行业和公司对股权投资项目进行后评价的案例较少，目前可查的案例仅有三泰集团审计部委托某会计师事务所针对其增资扩股项目进行的后评价［1］，此评价具有项目审计的性质。国内对股权投资项目后评价的理论研究也较少，基于项目后评价理论，首次对股权投资项目后评价的特点、内容和方法进行了系统阐述，并结合某电网公司的股权投资项目进行了后评价案例分析。2011年中国石油天然气集团公司首次开展了股权投资项目后评价工作。笔者结合管输企业股权投资项目后评价的工作实践，对管道企业股权投资项目后评价的特点、类型、内容和方法进行了归纳和完善。
2管输企业股权投资项目特点
管道工程存在线路长、穿越（农田、道路）多、用地多等特点，使其在建设和运营过程中需要与途径地区的政府有关部门、农民等进行频繁复杂的协调沟通。管输企业通过与地方政府或企业合资建设运营管道项目，可以在建设过程中得到地方政府部门在建设用地、安全环保等方面的政策支持与配合；在管道运营过程中，可以争取税收等政策优惠。同时管输企业在项目中可以充分发挥自身的生产技术优势，为地方政府或企业创造经济效益，保证地区发展的能源供应，促进地区的就业和经济发展，从而实现双赢。所以管输企业股权投资项目通常依托具体的管道项目设立合资公司。
3管输企业股权投资项目后评价
3．1管输企业股权投资项目后评价含义
管输企业股权投资项目后评价是指对管输企业股权投资项目的目的、决策过程、生产经营管理和效益情况等进行系统、客观的分析，判断股权投资项目的预期目标是否实现，分析存在差异的原因，总结经验和教训，为企业未来股权投资决策提供依据。笔者通过与工程项目后评价对比来介绍管输企业股权投资项目后评价，二者对比情况如表1所示。
3．2管输企业股权投资项目后评价对象
股权投资以企业为主体，所以股权投资项目后评价对象为被投资企业。
3．3管输企业股权投资项目后评价类型
根据投资方获取被投资单位股份的方式不同，股权投资项目可以分为新设股权投资项目、股权收购项目、增资扩股项目三种类型。目前管输企业股权投资项目多为新设股权投资项目。
3．4管输企业股权投资项目后评价内容
管输企业股权投资项目后评价应当从以下四方面内容进行综合评价：1）投资决策过程。投资审批决策程序和执行过程是否合规，是否符合投资方的股权投资管理等规定，决策依据（项目建议书、可行性研究报告、资产评估报告、尽职调查等）是否完整合理。如：是否出具独立的法律意见书，是否按规定办理了工商、税务登记、国有产权登记等，合资公司组建是否符合公司法规定，是否按约定完成出资，中介机构报告是否齐备等。投资决策过程评价可参考表2。2）生产经营管理。主要分析法人治理结构设计是否合理，股东会、董事会、监事会运行是否规范，经营管理制度是否健全，日常经营管理是否规范。章程、协议执行情况如何，合资方有何贡献，管输企业与地方政府或企业的协同效应如何。管输量是否与可行性研究预测输量相符，是否发生安全事故，可研遗留问题是否落实等。结合行业动态、产业链上下游情况、国家和地方产业规划和政策等预测合资公司的发展趋势。3）经济效益。以可行性研究报告为参照，对被投资企业的财务状况进行分析。结合管道企业的实际运行状况，笔者建议采用以下财务分析指标。资产状况：资产总额、资产增长率、主要资产构成；成本状况：单位管输现金成本、平均每公里维护及修理费、单位周转量能耗；偿债能力：资产负债率、流动比率；盈利能力：主营业务收入、净利润、净资产收益率、投资净利润率、投资资本回报率、内部收益率。4）工程建设。管输企业股权投资项目由于依托管道建设项目成立，所以需对管道建设项目进行后评价，此部分内容的评价参照有关的工程项目后评价管理办法和实施细则即可。
3．5管输企业股权投资项目后评价方法
股权投资项目后评价方法与工程项目后评价方法相同，主要采用前后对比法和横向对比法。前后对比法是以项目建议书、框架协议书、可行性研究报告为参照对象，分析项目的目标实现程度及差异原因［3］；横向对比法是以成功的同类型的股权投资项目（即合资建设的管道）为参照对象，对投资决策过程、生产经营管理、经济效益等方面进行对比，分析被评价项目存在的优势和不足，在后续运行和未来股权投资项目中加以借鉴［3］。
3．6管输企业股权投资项目后评价意义
与工程项目后评价相同点是，管输企业股权投资项目后评价是对已完成项目的事后评价，更重要的是对未来项目的事前准备和控制，重在后评价结论的应用与反馈作用。与工程项目后评价不同点是，管输企业股权投资项目因涉及多方投资者，相对自建管道而言属于一种新的管道管理模式，追求的是股东价值最大化。若由于合资方贡献比预期小等其他原因，并没有发挥投资方的协同效应，那么可能不利于管道的运行管理。在未来股权投资项目选取中，则要充分考虑影响合资运营的各种因素，对股权投资的项目选择和投资时机进行严格把关和控制。
4小结
运输企业自评报告范文2
一、管理评审工作的流程
根据相关管理评审体系中的规定可以充分的了解到我国电网企业管理评审工作开展的具体情况。依据相关的管理评审体系进行优化，也可以使得管理评审工作的流程进一步的得到管理优化，而管理评审工作的具体流程。
二、管理评审开展的具体细节内容
通过图1就可以了解到，电网企业管理评审工作的流程较为复杂，但是可以将其归结为三个部分，其一是管理评审的前期策划，其二就是中期的实施，其三就是后期的跟踪。在前期策划中，需要针对管理评审类型进行合理的选择，然后针对评审管理的具体实施情况进行评审计划的制定，设计出相应的管理评审方案，将评审需要的资料准备齐全。而在中期实施的过程中，需要严格的依据制定的评审方案进行管理评审工作的开展，通常而言，管理评审工作都需要以评审会议的形式进行展开。而在后期的评审跟踪中，主要就是制定管理评审报告，针对评审当中的问题进行合理的解决，并进行跟踪验证。
1、管理评审前期策划
刘仲昱管理评审前期策划中，第一，就需要针对管理评审的类型进行确定，定期开展计划性的管理评审，值得注意的是，所开展的计划性管理评审间隔时间要控制1年之内。而在开展临时性管理评审的过程中，主要开展的方式就是进行行政会议以及管理问题解决会议，两种会议相结合，在12个月的时间内，多次针对评审内容按照相关的要求进行完成。第二，在管理评审前期策划中，要制定好相应的管理评审计划，在该计划中，需要对管理评审召开的时间、地点以及内容等进行确定，管理评审计划在制定完成后，要及时的下发到相关的部门，使得各个部门能够及时的了解到管理评审召开的相关事项。第三，准备好管理评审所需要的一些输入资料。针对这些输入资料进行合理的编制，所编制的内容主要应该包括管理评审所需要汇报的内容，所需要解决的问题以及根据相关的问题提出的相关措施的分析这三个方面的内容。要严格的依据相关部门所具有的职能，来进行输入资料的编制，各个部门要明确自身的职能，分别对输入资料进行编制，在输入资料中，可多应用表格以及图形等统计方式，以体现出输入资料的专业性，使得输入资料一目了然，简单易懂。
2、管理评审的实施
所输入的管理评审形式就是管理评审报告，相关的管理部门需要严格的依据管理评审制定的计划来进行输入材料内容的安排，并且针对相关的主管业务来进行测量以及分析，在了解相关的基本管理资料后，针对管理评审的过程进行报告的编制，并输入报告。而输入的报告是否真实有效，则主要由主管部门进行裁决。所编制的报告一定要能够凸显出问题的本质，从而能够依据该问题提出相应的解决方式。而正式进行管理评审会议之前，也需要对输入的资料进行合理的收集，并针针对输入资料提出相关的改进意见，将整理好的输入资料上交给相关的管理部门，由管理部门进行审批，然后才能够正式的利用这些输入资料，这些工作一定要提前做好，这样可有效的提高输入资料的利用率。在一定的情况下，还需要组建评审委员会，评审委员会提前对所需要的输入资料进行审核，这样可以为管理人员提供相应的参考意见。采用会议的方式来召开管理评审，主要就是为了能够使得评价体系可以顺利的运行，并且能够对相应的管理评审进行有效的改进。所召开的会议一定要以输入报告为主要的参照依据，合理的利用集合众多的人员进行讨论和分析，集中大众的意见，合理的对生产安全方针以及目标进行全面的分析，钥匙的会议召开的过程具备公正性，所准备的资源一定要充足，并且能够积极的采用各种有效的措施来对会议中所提出的问题进行改进。同时，相关的管理人员也要能够较快的适应相应的评价体系，按照评价体系的要求来对相关的资源进行改进。在管理体系运行的过程中，会相应的出现很多的问题，而这些问题都需要进行有效的改进，但是并不是每一个问题都需要由管理人员进行评定裁决，有些问题则可以直接摆在台面上进行解决，依据大众的意见来进行改进，而针对一些特殊性的问题，则需要交由管理人员在综合各方意见的基础上进行解决和改进。
3、管理评审后期跟踪
管理评审的输出（评审报告、审核评价），应以报告形式，评审报告内容应包含以下方面：
（1）对体系运转情况的评价；
（2）对安全生产情况的评价；
（3）资源需求与配置的适宜性、有效性的分析结论；
（4）重大风险及其控制措施；
（5）绩效改进的目标与指标；
（6）存在问题及纠正措施；
（7）问题措施的跟踪。如何评价管理评审改进后的效果主要取决于管理评审后续措施的落实和验证方法的正确运用。会议形成的问题及措施应纳入“纠正与预防”进行跟踪整改，改进措施的执行情况通过月度例会报告和纳入季度报告进行监控。在整改中，对所实施的措施的有效性必须进行跟踪和验证，对效果不明显或根本没有效果的一定要重新采取措施，直到纠正为止。
三、结语
运输企业自评报告范文3
为保障全县工业商贸经济持续快速发展和社会全面进步，建立和维护工业经济商贸发展所必需的煤、电、油、运生产和供给秩序，有效减少和缓解各类突发事件和持续紧张状态（以下简称紧急状态）对煤电油运的影响和危害，按照国务院关于加快建立经济领域“反应灵敏、运转有序、精干高效、保障有力”的应急机制要求，维护社会稳定，确保我县经济又好又快发展，特制定本预案。
二、组织机构
成立县煤电油运综合协调应急领导小组，专门负责我县电力、成品油、煤炭市场供应应急协调工作。
领导小组由县政府分管经贸工作的副县长任组长，县府办主任和经贸局局长任副组长，成员由县政府办公室、县委宣传部、县发改局、经贸局、公安局、财政局、交通局、物价局、安监局、工商局、质监局、武装部、公安消防大队、供电局、中石化肇庆分公司等单位的有关领导担任。应急领导小组办公室设在县经贸局，负责日常具体工作，县经贸局分管副局长兼任办公室主任。
三、有关单位的主要职责
1、县经贸局：
⑴负责综合分析判断紧急状态对全县宏观经济、区域经济或重要产业的影响程度和持续时间，提交紧急状态初步报告或启动预案紧急报告。
⑵制定煤电油运专项调度应急运转模式和措施建议。组织应急措施的实施，协调解决实施中出现的重大问题，保证紧急状态下各项应急调度协调工作有序进行。
2、供电局：
⑴制定电力行业专项调度协调应急预案和所属电厂调度协调应急预案。
⑵监测分析电网的运行情况，及时发现和评估电网紧急状态对工业经济和社会生活可能造成的破坏性影响，在紧急状态下负责供电应急运转方案的实施和电网的安全运行，并及时向县经贸局报告电网运行情况。
⑶监测分析所属发电企业生产运行情况，在紧急状态下负责所属电厂的正常发电和燃料保障，并及时向县经贸局报告情况；组织发电企业加大自购煤工作力度，确保机组不因缺煤而发电不足或停机。
⑷负责电力调度，做好错峰用电管理工作，保证电力供应。
3、中石化肇庆分公司：
⑴分别负责制定本系统成品油专项调度协调应急预案。
⑵监测分析成品油销售运行情况，及时发现和评估成品油行业紧急状态对工业经济和社会生活的破坏性影响，在紧急状态下负责组织所属石油、石化企业进行燃油的市场保障，并及时向县经贸局报告情况。
⑶落实成品油资源，组织成品油调运、销售，平抑成品油价格，保证成品油供应。
4、交通局：
⑴分别负责制定铁路、公路、航道运输行业专项调度协调应急预案。
⑵监测分析运输情况，及时发现和评估运输行业紧急状态对我县工业商贸经济的破坏性影响，在紧急状态下负责本系统的运输和保障，并及时向县经贸局反馈或报告情况。
⑶组织客货运输，保证应急、重点物资、鲜活农产品运输畅通。
5、其他相关部门和系统：
⑴负责制定本部门和系统配合保障煤电油运应急调度方案。
⑵在紧急状态下，按照县政府的统一指挥，负责实施本部门和系统应急配合保障方案。
四、监测预警和信息报告
县经贸局根据专项应急措施（或预案），制定日常情况和紧急情况下的分类监测预警及其工作规范，综合分析、科学判断监测数据和动态信息，及时发现具有全局性影响的煤电油运等异常现象。
㈠各有关部门要加强沟通，开拓信息渠道，及时发现和评估紧急状态对工业商贸经济的破坏性影响。县经贸局要加强工业商贸经济运行监测分析，研究和建立煤电油运应急预测和指挥调度网络。
㈡监测预警工作应当根据紧急状态类型，制定日常和紧急情况下的分类监测计划和工作规范，科学分析、综合评议监测数据和信息，及时发现潜在的具有全局性影响的煤电油运问题。
㈢建立应急联络渠道。县经贸局应保持与各成员单位和各镇政府的应急领导机构及其有关单位的联络畅通，确定担负24小时值班任务部门的责任人及应急电话，并通过快速信息通道，实现网上应急调度的调控。
㈣建立应急报告制度。县经贸局负责建立煤电油运重大、紧急情况的信息报告系统。煤电油运有关部门或企业、各镇的信息要及时上报县经贸局，县经贸局整理汇总并向县政府报告。正常情况下为月报，特别紧急时为日报、专报。同时以简报形式反映工作进展情况，并不定期地提交阶段性综合分析报告。
㈤通过日常监测预警有关部门、地方政府报告或者通过其他方式判断等，获取可能发生煤电油运紧急状态的信息时，县经贸局应立即组织有关部门或各镇政府会商核实，并迅速向县政府提交紧急状态初步报告。报告内容应当包括：事件或情况发生的时间、地点，估计产生的影响和损失，已采取的主要措施和事态控制程度，需要解决的突出问题，发展态势的预测，应对措施建议等。
㈥发生或发现煤电油运紧急事件后，县经贸局除按本预案规定向县政府报告外，还应会同有关部门立即组织力量进行全面调查核实，并指导有关部门采取必要控制和缓解措施，避免态势扩大。
㈦凡出现下列紧急状态的，经调查核实后，县经贸局立即向县政府提交启动预案紧急报告：
1、重点水泥企业用煤运输渠道严重不畅。
2、重点工业企业用煤供给中断，煤炭库存低于正常生产需要，且预计补充困难的。
3、县电网发生特、重大事故，全面或局部崩溃；县电网电力供应损失急剧增大，县城电网减供负荷在40%以上，且电力系统自身难以恢复的。
4、重要发电企业或110KV以上枢纽变电站发生全停事故，已导致县网非正常解列成三片及以上，并造成县电网减供负荷超过20%。
5、县城供电持续性异常，短时间无法恢复，如生活用电连续中断造成居民生活出现严重困难的，重要公共设施供电连续中断造成供水、通讯等公共服务严重紊乱的。
6、县内成品油库存低于县内正常消费量7天。
7、全社会加油站因资源原因出现较大范围停业且预期持续较长时间的。
8、社会经营单位持续抢购成品油，销售价格明显高于规定价格，并预期维持较长时间的。
9、辖区内高速公路、国省道干线公路出现长时间关闭、中断或堵塞等交通异常，造成大量车辆长时间中途滞留的。
10、应急物资运输受阻、防疫、救灾、抢险和其他应急医药用品、防护用品和消杀用品，以及救灾物资（食品、日用品、装备）急需组织铁路、公路直达运输综合协调的。
11、重点货物运输异常，如煤炭、成品油、粮食、棉花、化肥、农药、鲜活农产品等涉及国计民生的重要、大宗物资运输量持续不足，造成上下游产业行业生产组织困难的。
㈧县经贸局向县政府提出紧急状态初步报告或启动预案紧急报告后，应根据调查核实尽快提出建议性报告，综合分析判断紧急状态对全县宏观经济、区域经济或重要产业影响的严重程度以及持续时间，并提出可供决策选择的煤电油运专项调度应急方案。情况特别紧急时，县经贸局向县政府提出书面紧急报告之前，可以直接口头报告或请示。
㈨根据上级指示或紧急事件情形，县经贸局召开紧急会议，综合判断紧急状态的程度和影响范围等，制定煤电油运专项调度应急运转模式和措施建议，经县政府批准后实施。
五、应急措施
㈠县政府接到紧急状态初步报告或启动预案紧急报告后，根据紧急状态对煤电油运的影响和危害程度，研究决定启动预案有关事宜。
㈡按照县政府指示，结合煤电油运紧急状态或异常事件的性质特点、扩散趋势、持续时间，以及对全县工业商贸经济的现实和潜在影响等，县经贸局分别启动相应的紧急措施。
1、开展专项应急调度协调。组织实施煤电油运专项调度协调应急预案，临时调整部分资源配置，解决或缓解局部突出矛盾。
2、情况特别紧急时，按照县政府授权，根据实际情况，统一配置资源、统一提交计划、统一组织运输，并按上级批准的方案和授予的权限下达“调度命令”或“调度通知”，督促有关单位具体实施，所涉及相关部门和相关企业必须严格执行，不得无故拖延或推诿扯皮。
3、指导各镇政府和有关企业，加强煤电油运需求侧管理与协调，在煤电油运供给已经满负荷生产的情况下服从大局，合理控制对煤电油运需求的增长速度并调整其结构。
4、启动值班制度。保持主要工作人员联络畅通（如手机24小时开机），节假日编制值班表，公布紧急情况下值班电话，特别紧急时实行24小时在岗轮流值班。
5、实行会商制度。组织有关单位定期会商，及时沟通情况、研究对策、制定措施。紧急情况下实行日会商制度。
6、指导、协调、配合有镇和企业实施区域和专项调度协调应急预案。
㈢煤电油运应急运转期间，为保证调度协调应急措施效果，缓解紧急状态，县经贸局可以协商有关部门，依据有关法律法规向县政府和市有关部门提出以下煤电油运相关政策措施建议：
1、对煤电油运相关企业或区域实施临时应急政策，稳定或增加生产供给能力。
2、减免煤电油运相关行政性规费，简化行政审批、核准、备案等管理程序。
3、向煤电油运企业运行急需进口原料、材料、设备等提供相关方面的优惠和支持。
4、动用政府储备物资和商品，征调商业流通企业相关库存物资和商品，缓解部分企业需求。
5、煤炭、电力、成品油特别紧缺情况下，临时管制部分地区或企业的生产和销售，加强对价格的监管，按应急措施计划方案下达分配、销售和运输计划，保证煤电油运的基本供应和运输畅通。
6、制定、审批煤电油运产品或服务的应急技术标准、规范、措施等。
7、依法采取有关物价干预措施和紧急措施，进行物价监督，组织物价执法检查。
㈣煤电油运调度应急措施实施期间，县经贸局对煤电油运调度应急措施的实施效果组织评审或评价，及时向县政府提出调整、终止的建议。提出终止建议时，应同时提出有关善后事宜处理方案。
六、相关管理事项
㈠应急措施实施期间县级发生的储备物资动用、紧急采购（进口）、应急生产、征用、补偿和赔偿等经费，应编制应急项目概算，请示县政府从财政应急预算或专项准备金中支出。
㈡本预案一旦启动，执行应急任务的单位和个人必须无条件执行。对拒绝、延误执行应急调控措施或、推诿扯皮的有关单位领导和责任人要严肃处理，对有关单位予以通报批评。造成严重后果和损失的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
㈢县经贸局按规定向上级提出申请，对参加应急工作的人员，给予适当的通讯、交通等补贴，对做出突出贡献人员给予表彰和奖励。
七、其他事项
运输企业自评报告范文4
【关键词】铁路运输企业 内部控制制度 现状 对策
一、铁路运输企业内部控制制度的现状
（一）风险评估系统的缺陷
长期以来，铁路运输企业都是在铁道部门的行政干预下展开业务，这意味着铁道部承担了铁路运输企业的全部风险，这也是导致铁路运输企业缺乏风险管理意识的重要原因。而随着我国大规模铁路投资项目的实施，很多铁路运输企业在快速发展的同时，财务风险防范与控制存在的问题日益凸显，具体体现在：铁路运输企业的风险管控意识较弱，没有设立专门的风险管理部门，风险识别与评估分散在不同的业务部门，存在多头管理的状况；缺乏全面风险管理系统和先进的风险管理方法，风险评估技术还主要停留在手工的定性分析阶段，定量分析只局限于对企业财务报表的简单分析上；风险评估的对象局限于财务风险，缺乏对管理风险及经营风险等的分析。
（二）绩效考评制度的缺陷
笔者认为，铁路运输企业绩效考核缺乏执行力的原因归纳为如下三个方面：铁路运输企业采用的考评制度多是铁道部统一部署制定，这与企业、部门的实际绩效及过去考评方法间缺乏连续性和统一性，结果可能直接影响整个绩效评估的效果；现阶段铁路运输企业的绩效考核制度一般都会经职工代表大会通过，但大会上多以简单的举手投票决定，职工代表出于各种考虑，投票结果并不一定能够代表其真实意愿，从而导致在执行考评制度时遇到阻碍；铁路运输企业虽然有详细的考评制度，但考核结果并没有作为员工薪酬高低、职位升降、辞退的依据，考核结果没有与员工的利益直接挂钩而导致其工作效率无法得到有效提升。
（三）内部控制监督机制的缺陷
不少铁路运输企业虽然制定了一套内部控制的规章制度，但由于缺乏严格的监督，导致内部控制的规章制度难以得到有效执行。此外铁路运输企业不重视发挥内部审计的独立监督作用，部分企业没有设置专门的内部审计部门，导致一些领导的行为难以得到有效监督和控制。例如2011年震惊全国的铁道部部长的贪腐案，正是由于铁路运输企业内部控制的监督机制不健全，主要领导的行为无人监督，使得主要领导利用职务之便大肆进行贪污受贿活动，给企业造成了巨大的经济损失。
二、铁路运输企业内部控制制度的完善对策
（一）强化内部控制环境的建设
首先，完善公司内部治理结构。随着市场经济改革的不断深化，铁路运输企业在计划经济体制下形成的管理制度和方法已经难以适应市场经济体制的要求，为此铁路运输企业要完善公司内部治理结构，明确董事会、监事会、审计委员会、经理层在内部控制方面的权利和义务，同时规范企业与政府的关系，从而使自身真正成为自主经营、自负盈亏的市场主体。
其次，重视企业的文化建设。铁路运输企业要加强对企业高层管理者内部控制的宣传，让他们掌握内部控制的意义和目标，意识到内部控制是全员参与的控制，并着力构建风险导向的内部控制；要加强员工的职业道德教育，提高其业务素质和工作能力，充分发挥其在完善内控制度方面的主观能动作用。
（二）构建内部统一的风险评价体系
铁道部应设立一个风险管理部门，制定适用于各铁路运输企业的风险管理标准和政策，在这些政策和标准的指导下，各运输企业可根据自己实际情况确立具体的风险管理准则，以此进行风险预警、风险识别、风险分析、风险报告、风险处理等。此外，铁路运输企业要做好以下三个方面的工作：一是根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略；二是要合理分析、准确掌握高级管理层、中级管理层及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失；三是要综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。
（三）重视信息交流与保障系统安全
根据铁路运输企业的经营目标、内部控制目标以及经营活动的特点，充分利用现代信息技术来构建铁路运输企业的信息系统，确保内部控制相关信息在企业内部各管理级次、责任单位、业务环节之间，以及企业与外部投资者、债权人、供应商、客户、中介结构和监管部门等有关方面间进行顺畅的沟通和反馈。此外，铁路运输企业要加强对信息系统的开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件存储与保管、网络安全等方面的控制，对重要数据建立异地备份制度，以确保信息系统能够安全稳定的运行。
（四）加强内部控制监督机制的建设
一方面，铁路运输企业要建立完善的举报制度和反舞弊机制。铁路运输企业要积极借鉴国内外经验，完善现有的举报投诉制度和反舞弊机制，坚持“惩防并举，重在预防”的原则，避免舞弊行为的发生，并加强日常的宣传，以保证这一制度能够深入人心。铁路运输企业反舞弊工作的重点在于：未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益；在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等；董事、监事、经理及其他高级管理人员；相关机构或人员串通舞弊。
另一方面，铁路运输企业要加强内部审计。铁路运输企业要提高内部审计人员的专业知识水平，可以从一些专业技术部门挑选合适的人员加盟审计部门，并定期进行审计方法和相关专业技能的培训；铁路运输企业可以建立一种以内部控制为导向的内部审计制度，使审计人员全面参与到企业经营管理的各个环节中去，尤其是在内部控制环节，要将审计人员的优势充分发挥出来，提高铁路运输企业的内部控制监督机制作用的发挥。
运输企业自评报告范文5
关键词:道路运输;危险货物;安全检查
危险货物道路运输企业(以下简称“企业”)安全检查就是对系统的各要素，生产过程中潜在安全问题进行详细检查，识别所存在的危险性，并提出改正措施，以达到促进安全生产的目的。围绕危险货物道路运输企业安全检查项目，本文梳理企业经营范围及人员从业资格、安全生产基础、从业人员管理、车辆、设施与设备管理、运输过程监管与应急处置，以及事故报告与处理等方面检查过程中所存在的问题，并提出相应对策建议。
1企业安全检查
企业安全检查的目的是为了及时发现和纠正人的不安全行为、及时发现物的不安全状态、及时发现和弥补管理缺陷、及时发现潜在危险和危害因素、及时培育并推广安全生产先进理念与文化、宣传贯彻安全生产方针政策、法律法规和条例。通常企业安全检查内容可归结为企业经营范围及人员从业资格，安全生产基础，从业人员管理，车辆、设施与设备管理，运输过程监管与应急处理，以及事故报告与处理等6个方面，也就是，“查思想、查制度、查管理、查隐患、查落实”，如表1所示。
2主要问题
2.1企业经营范围
(1)企业不了解所承运危险货物的类别，造成了超出道路运输管理机构批准的范围经营的状况。(2)办理《企业法人营业执照》、《道路运输经营许可证》以及《道路运输证》先后顺序问题，导致其经营范围不统一。此外，企业还存在未年审(检)的情况。
2.2从业人员从业资格
企业专职安全管理人员未取得从业资格证，安全管理人员配备数量不够，取得证件类型不同(例如主要负责人、安全管理人员)，职安全管理人员、驾驶人员、押运人员和装卸管理人员等从业人员未进行复训;从业人员离职，造成从业人员数量与企业危险品运输专用车辆数量不匹配。
2.3安全生产基础
安全生产基础涉及安全管理机构、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全生产会议、安全生产档案管理等方面。
2.3.1安全管理机构
(1)企业及分支机构无相关安全生产领导机构设立文件;安全生产领导机构组成成员不符合要求;有组成成员变更未及时更新。(2)无危险货物运输事故应急救援领导小组和安全生产管理机构的相关设立文件;组成成员不符合要求;有组成成员变更未及时更新;未进行公示。
2.3.2安全生产责任制度
企业建立了责任制度，但是与《危险货物道路运输企业安全生产责任制编写导则》(JT/T913－2014)不符，不符合企业实际(岗位职责等);未签订安全生产目标责任书;岗位成员对岗位不熟悉;未进行定期考核。
2.3.3安全生产管理制度
企业制定了安全生产管理制度，但与《危险货物道路运输企业安全生产管理制度编写导则》(JT/T912－2014)不符，不符合企业实际;安全生产管理制度建立不全面;驾驶人员、押运人员及装卸管理人员等从业人员对《危险货物道路运输企业安全生产管理制度编写导则》(JT/T912－2014)安全生产管理制度不熟悉;安全生产管理制度执行力不够。
2.3.4安全生产会议
企业召开安全生产领导小组工作会议(每季度不少于一次)和安全生产工作例会(每月至少召开一次)的频次不够;安全生产会议应付了事，甚至未开;参加安全生产会议的人员不齐;开会内容不符合要求。
2.3.5安全生产档案管理
各项安全生产档案建立不齐全、不规范、不进行更新，不符合《危险货物道路运输企业安全生产档案管理技术要求》(JT/T914－2014)的要求;档案保存年限不够。
2.4从业人员管理
(1)企业未按照从业人员安全管理制度程序进行从业人员的管理，例如:未建立从业人员信息登记表、未经过岗前三级安全教育培训、日常监管不到位(包括不参加安全培训、不参加安全例会、违法违章违纪现象严重等)、未帮从业人员办理社会统筹保险等。(2)企业未编制培训计划和长期继续教育培训计划，或者建立了并未按计划进行实施的;企业对从业人员未开展岗前教育培训，驾驶员及其他从业人员的岗前教育内容(三级教育内容)、时间不符合要求(或者培训人员不齐全);主要负责人(实际控制人)和分支结构(如有)负责人未取得安全资格证书，或者证书类型不符合要求或未继续教育;未建立培训档案，未对培训效果进行评估。
2.5车辆、设施与设备管理
2.5.1设施设备
(1)检查车辆管理台账，证件不全。(2)现场查看通讯工具、标志灯(牌)配备不齐全或失效的，不符合《道路运输危险货物车辆标志》(GB13392－2005)的要求;标志牌上的危险货物品种、类别和《道路运输证》不一致。(3)现场查看车辆经常性装备，车辆的前风窗玻璃刮水器、牵引车与被牵引车连接装置、排气火花熄灭装置、罐式车辆防倾覆装置、接地装置、紧急切断装置等有不完好现象。(4)询问驾驶员，对特殊条件下应配备何种装备(防滑链、防滑垫、牵引绳等临时性装备)不了解，或者根本就未配备临时性装备。(5)现场查看随车携带的安全防护、应急设备和劳动防护用品，对照安全卡核对车辆配备的安全防护、环境保护和消防设施设备不一致。(6)管理人员不了解机动车报废标准，报废标准和流程不符合要求;企业对临近报废车辆(或8年以上)未采取加强控制措施。
2.5.2动态监控管理
(1)企业未对车载终端进行定期检查;车辆车载监控不能正常使用或有长时间不在线、误报警、在途车辆总体在线率低于80%等未能及时处理。(2)企业监控平台不能进行车辆行驶情况的轨迹回放;平台数据库未录入车辆技术档案信息、未录入正确的驾驶员信息，或者录入信息不能实际对应或录入资料不全等。(3)监控人员不能够熟练操作监控平台;未对监控异常情况进行处理。(4)企业未落实监控值班制度，不能够保证车辆在行驶时有人员进行监控;企业未对车辆运行情况进行24h的监控管理。(5)企业未及时对违章行为纠正处理。(6)动态监控管理台账建立不齐全，例如:安装验收记录、检查记录、监控记录、交接班记录、违法违章处理记录，或者填写不规范。
2.5.3停车场管理
(1)企业未制定停车场管理制度，或者建立不规范;未建立停车场管理工作记录(例如:危货车辆停放管理、专用停车区域管理、警示标志管理、相关设备管理、车辆进出登记等。(2)场地租赁合同未满3年、面积不符合要求、场地内有影响危化品停车安全的作业。(3)具有运输剧毒、爆炸和I类包装危险货物专用车辆的企业:未设置专用停车区域(专用停车区域设置危险等警示牌，与其他危货车辆明显区分开，通过场地划线能明显的标示清楚)，或者标示不明显。(4)停车场地存在混停现象，未设置明显的安全警示标志。例如，禁止吸烟、禁止烟火。(5)停车场无专人值守、现场查看设施设备，未配备安全设施设备或者配备不符合要求、未建立停车场设施设备台账(包括维护、保养记录)。
2.6运输过程监管与应急处置
运输过程监管与应急处置包括应急预案的制定、应急预案的培训、应急队伍、应急装备、应急演练等内容。(1)应急预案的制定。应急预案不符合《危险货物道路运输企业安全生产档案管理技术要求》(JT/T911－2014)的要求，且未。应急预案中未明确安监局、公安、医院、消防、行业主管部门等电话号码。企业未按照《生产安全事故应急预案管理办法》(安监总局［2009］第17号令)要求对应急预案进行评审，且未明确预案的修订频次或未按频次评审。(2)应急预案的培训。企业未进行应急预案和生产安全事故预防、避险、自救和互救知识宣传教育。从业人员不了解应急预案内容或不熟悉应急职责、应急响应条件、应急程序和应急处置方案。(3)应急队伍。企业未设立应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员;未明确应急救援人员的相关职责。企业未开展应急救援人员日常训练，且训练内容未包含相应的体能或技能;未对应急救援人员进行考核。(4)应急装备。企业未配备应急救援物资，或者清单和实际配备情况不对应。企业未对应急救援物质及装备进行定期检查和维护记录。(5)应急演练。企业未制定应急预案演练计划，未组织实施应急演练。应急演练结束后，未对演练过程进行评估与总结;应急演练效果评审未对应急预案提出相关意见;应急预案与应急演练内容不符。
2.7事故报告与处理
发生事故后，现场人员不知如何处置和汇报;企业不知该怎么上报，出现瞒报、迟报等现象;事故处理记录不完善，未按照“四不放过”进行事故处理。
3对策建议
(1)对照《危险化学品目录》(2015版)(2015年3月9日正式，2015年5月1日起实施)、《危险货物品名表》(GB12268－2012)、《危险化学品安全技术全书》(化学工业出版社)，结合企业《道路运输经营许可证》经营范围，确认是否在其经营范围内。所有证照统一;根据当地的要求对证照的年审(检)。(2)按照30台车辆配备1人的标准配备专职安全管理人员，取得相应《安全资格证》，且定期对其复训;及时聘用从业人员，以保证符合运营条件。(3)安全生产领导机构设置有文件或资料;组成成员由企业主要负责人、生产经营负责人及相关部门主要负责人组成;若有成员变动，要及时更新发文。(4)成立危险货物运输事故应急救援领导小组，建立专兼职应急救援队伍，有机构设置文件和相关制度;组成成员由企业主要负责人、生产经营负责人及相关部门主要负责人组成;若有成员变动，要及时更新发文;对安全管理机构及应急救援体系进行上墙公示。(5)根据《危险货物道路运输企业安全生产责任制编写导则》(JT/T913－2014)的要求，结合企业实际，编制安全生产责任制;每年与各部门各岗位层层签订责任书;从业人员加强岗位责任要求的学习，对照职责履行自己的义务;定期对各部门各岗位进行考核。(6)根据《危险货物道路运输企业安全生产档案管理技术要求》(JT/T912－2014)的要求，结合企业实际，编制安全生产管理制度;加强法律法规的学习，根据法律法规结合企业实际，建立标准要求以外的安全管理制度;从业人员加强安全生产管理制度的学习;定期对各部门各岗位进行执行力的考核。(7)按照《危险货物道路运输企业安全生产档案管理技术要求》(JT/T912－2014)严格管理，并建立齐全的从业人员管理档案(聘用日常管理解聘)，且保存好人员档案。
4结语
运输企业自评报告范文6
一、坚持自觉学习，努力提高解决问题能力
我局在分析检查阶段组织广大党员干部回过头去重温了中央、省、市领导关于科学发展观的重要讲话精神，促使党员干部特别是领导干部更加系统、深刻地认识科学发展观，提高自我教育、自我发现问题、自我解决问题的自觉性，以学习的不断深入，促进认识的不断提高。
一是自觉补学中央读本。坚持集中学习和分散学习相结合，组织全体党员干部深入学习了中央印发的《邓小平论科学发展》、《科学发展观重要论述摘编》以及市交通局编印的《解放思想深入学习实践科学发展观学习资料》等关于科学发展观的重要论述。学习过程中注意结合前一阶段调研和征求意见的情况，针对产业结构调整与转型升级的突出问题，就如何更新发展理念、完善发展思路、优化发展路径、改进发展方法进行了认真的学习思考，为解决问题阶段夯实了思想理论基础。
二是局领导班子成员积极参加了市委组织的“__学习论坛”第20期报告学习会和市交通局党委召开的中心组理论学习座谈会，认真汲取了行业科学发展和产业结构调整与转型升级的理论精要，切实提升了科学发展理论水平和驾驭全局能力。
二、认真分析检查，全面细致完成分析报告
我局在学习调研成果的基础上，认真总结落实科学发展观的经验做法和主要成效，抓住推进科学发展的核心问题，从感性实践上升到理性认识，总结出带有规律性的亮点经验，完成了本单位贯彻落实科学发展观情况的分析报告。报告真实体现了群众意愿，真正凝聚了群众智慧，充分反映了道路运输行业的实际情况，更好地形成了党员干部、人民群众、社会各界对于我市道路运输行业科学发展的共识。分析报告具有以下特点：
一是着力在查摆突出问题上求“准”。分析报告把学习调研阶段通过领导调研和各种途径广泛征求到的意见和建议，分门别类进行了汇总和梳理，指出当前我市道路运输行业存在“发展定位不清、管理法规不完善、生存发展压力增大、市场供需不平衡”四方面主要问题。这些问题基本涵盖了目前我市道路运输行业实现科学发展的制约因素，也准确反映了目前我市道路运输行业改革发展的特点、趋势和要求。
二是着力在剖析问题根源上求“深”。报告指出：由于城巴和镇内公汽、跨镇班车定性不同，税费标准、执行票价也不尽相同，难以形成效益与公平兼顾、以服务争胜的良性竞争环境，制约了公交一体化的发展；由于公共的士的定位不明晰，造成了目前对于新投放的公共的士管理的缺位；由于企业运营成本不断上升、经营主体过多、政府收取各种费用过于繁重等原因导致我市道路运输行业的生存发展面临重大考验等等，这些制约我市道路运输行业科学发展的根源性问题都在分析报告中有所体现。
三是着力在明确发展思路上求“实”。我们在分析报告中明确提出了解决目前我市道路运输行业存在问题的工作思路，就是以本次开展学习实践科学发展观活动为契机，围绕“三个服务”的根本要求，以科学发展观为指导，按照“四个坚定不移”，努力促进道路运输业向现代服务业转型。
“传统”道路运输业是劳动密集型的产业，能源消耗大， 生产成本高，集约化程度低下，效益增长粗放,其服务品质往往参差不齐，道路运输企业很难做大做强，各类投诉也比较多。而现代道路运输服务业是资金、技术、信息和知识相对密集的服务业，它依托现代化的新技术和新的服务方式，向社会提供高附加值、高层次的生产服务和生活服务，服务的市场和提供服务的主体呈区域一体化的趋势，将成为我市经济的重要产业和经济发展的新增长点。道路运输业向现代服务业转型将有助于解决目前我市道路运输行业存在的各方面突出问题，真正实现科学发展，这是符合广大市民群众和道路运输企业经营者的真实诉求和实际利益的。
三、紧密联系实际，切实组织好“两会一公开”活动
一是开好专题民主生活会。开好领导班子民主生活会，是做好分析检查的关键环节，也是形成科学发展共识、提高科学发展能力的有效途径。我局会前精心准备，将学习调研阶段梳理出的意见建议反馈给党员领导干部，要求党员领导干部认真把握、深入思考，同时还要求根据分管工作实际情况，深入细致地撰写好分析材料，供会上交流讨论。会上，我局罗观云局长代表班子对存在的突出问题作分析报告，各班子成员紧扣主题，结合分管工作实际和个人思想实际，实事求是地检查自己在思想、工作、作风等方面不符合科学发展的突出问题，深入分析问题根源，提出具体的整改措施，同时还一致通过了我局贯彻落实科学发展观情况的分析报告，形成了符合我市道路运输行业实际的发展理念、发展道路、发展规划的共识，明确了整改的思路对策。
二是开好全体党员干部会议。会议由罗观云局长对运管局党支部学习实践科学发展观活动前阶段情况以及主要经验体会进行了总结。他要求全体党员干部以本次开展学习实践科学发展观活动为契机，围绕“三个服务”的根本要求，以科学发展观为指导，按照“四个坚定不移”，努力促进道路运输业向现代服务业转型。会上，我局党支部向全体党员发放了《市运管局领导班子学习实践科学发展观分析报告评议表》，由各党小组分组学习讨论分析报告，并填写该表。从评议表回收的结果来看，32名党员均填写了评议表，全部表示赞成党支部的活动分析报告，赞同率达100％。
这次分析报告会议总结分析了阻碍我市道路运输行业实现科学发展的问题和原因，明确了今后工作方向，统一了思想认识，增强了工作信心，为市运管局下阶段学习实践活动的顺利开展奠定了基础。
