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采购应急处理预案范文1
为确保在破坏性地震发生时，应急工作高效、有序地进行，最大限度的减轻地震给酒店造成的灾害，保障酒店财产和宾客员工的生命安全，根据《中华人民共和国防震减灾法》结合我酒店实际，特制定本预案：
一、地震应急处理领导小组
组长：总经理
副组长：执行总经理、财务总监。
成员：人事经理、保安经理、工程经理、行政总厨、餐厅经理、客房经理、夜总会经理、水疗经理、总台经理、财务经理。
注：发生突发事件时在组长、副组长和成员未到达之前，由总值班经理负责处理。
主要职责：负责组织协调、综合处理抗震救灾有关事宜；掌握震情和灾情，随时向酒店领导汇报，同时组织酒店工作人员进行抗震救灾。
二、各组任务与职责
（一）抢险救灾组 （建议主要由工程部、后堂、保安部人员组成）
1、迅速集结人员和器材，抢救被埋压人员；
2、及时运送重伤员和调配救灾物资；
3、震后第一时间迅速关闭、切断输电、燃气、供水系统（应急照明系统除外）和各种明火，防止震后滋生其它灾害。
4、抢修供电、供水、供气等管线和设备，迅速恢复供电、供水、供气主要职责：组织工程部人员迅速开展抢险救灾工作，包括抢救被压埋人员；
5、保证通信联络设备的畅通，确保能够随时接受和信息。
（二）医疗救护组 （建议主要由销售部人员以及懂得医务常识的员工组成）
1、准备充足的药品，器械和设备；
2、根据酒店领导小组命令，立即进行现场救护；
3、根据灾情情况，部署救护力量，妥善安置重伤员。
（三）治安保卫组 （建议主要由保安部人员组成）
1、加强酒店内治安巡逻、检查，采取有效措施确保酒店安全稳定；
2、检查各部门的安全措施和消防器材完好、可用情况；
3、地震灾害发生后，做好重点要害部位的安全保卫工作；
4、维护治安，严防各种破坏活动；
5、督促有关部门采取有效的安全防范措施；
6、疏导酒店交通。
（四）人员疏散组 （建议主要由餐厅、客房、总台、夜总会和水疗人员组成）临震应急疏散地点为酒店后院篮球场。
1、餐厅主要负责在酒店餐厅就餐宾客以及餐厅员工的疏散，要按照按离出口“近及远”原则撤离，即按包厢自前到后撤离到安全地区。
2、客房主要负责在酒店入住客房的宾客疏散。
（1）、要告知员工与宾客，地震时第一不能跳楼，第二不能拥挤；
（2）、部门经理和主管应组织安排宾客与员工从安全通道下楼，要避免碰撞、拥挤、踩伤。绝对禁止使用电梯；
（3）、部门经理和主管在负责指挥宾客和员工疏散过程中，不得擅离岗位；。
（4）、如楼层较高，建议宾客与员工在卫生间等小开间场所就地避险。
（五）物资供应组 （建议主要由财务人员组成）
1、根据各部门提出的物资计划，负责采购、调拨急需的救灾物资；
2、接收酒店外援助，统筹安排；
3、为本酒店地域的灾民提供食品、饮用水和必要的生活用品；
4、运送人员、伤员和救灾物资。
（六）宣传组 （建议主要由人事人员组成）
1、宣传普及地震科学知识，增强员工与宾客防震避险、自防自救能力和地震应急应变能力；
2、负责抗震救灾工作宣传报道，向公众震情和灾情信息，安定民心；
3、收集灾情和救灾资料，编写震情通报；进行震害调查；负责地震伤亡和财产损失统计工作，评估灾情。
三、临震应急反应
接到县政府及有关部门关于地震预报后，全酒店进入临震应急期。
1、酒店地震应急处理领导小组立即召开紧急会议，研究部署应急措施，立即向各工作组传达临震处置意见，并按应急预案落实各项应急措施，准备消防器材；
2、宣传组利用宣传工具，立即开展应急宣传，要特别注意防止和果断平息地震谣传、误传事件，确保酒店秩序稳定；
3、各组负责人制定本组应急方案。
四、破坏性地震震后应急对策
1、地震发生后，地震应急处理领导小组成员立即进入第一线，了解震情和灾情，迅速组织实施破坏性地震应急预案，及时将震情、灾情及其发展趋势等信息报告上级，必要时发出紧急支援的请求。启动抗震救灾指挥系统；
2、各工作小组立即进入各自岗位，启动应急预案，完成各自任务；
3、启动各类通讯设备，确保通讯昼夜畅通，地震应急处理领导小组及办公室，随时与县人民政府及其有关部门保持密切联系；
4、根据震情灾情安排慰问工作，妥善安置宾客，保障宾客和员工的基本生活和安全，并向受灾人员提供精神及心理卫生方法方面的帮助；
5、尽快恢复被破坏的建筑、设施和设备，做好服务经营的恢复工作；
6、注意平息地震谣传或误传，保持员工情绪的稳定，维护正常生活及酒店安全秩序；
7、保安部要加强酒店的治安管理和安全保卫工作，协助辖区公安部门预防和打击各种违法犯罪活动。
五、奖励和处罚
1、在破坏性地震应急活动中有下列事迹就之一者，应予以奖励：
（1）、出色完成破坏性应急任务的；
（2）、保护酒店财产和抢救人员有功的；
（3）、及时排除险情、防止灾害扩大成绩显著的；
（4）、及时供应救援物资和工具成绩突出的；
（5）其他有特殊贡献的。
2、在破坏性地震应急活动中有下列行为之一者，应予以处分或处罚：
（1）、不听从指挥，不服从命令，拒不承担应急任务的；
（2）、临震应急期或震后应急期擅离职守、临阵逃脱的；
（3）、阻挠抗震救灾指挥组紧急调用物资、人员或占用场地的；
（4）、贪污、挪用、盗窃地震应急工作经费或物资的；
（5）、趁机哄抢酒店、宾客或者公民财产的；
（6）、不按照规定和实际情况报告灾情的；
（7）、散步谣言扰乱社会次序，影响破坏性应急工作的；
采购应急处理预案范文2
（一）编制目的
建立健全通信保障和通信恢复应急工作机制，提高应对突发事件的组织指挥能力和应急处置能力，确保通信安全，保证应急通信指挥调度工作迅速、高效、有序地进行，满足突况下通信保障和通信恢复的需要，确保通信网络安全畅通。
（二）编制依据
制订本预案的依据是《中华人民共和国电信条例》、《中华人民共和国无线电管理条例》、《电信运营企业（单位）应急预案制定框架指南》、《国家通信保障应急预案》、《市通讯应急保障预案》和《县突发公共事件总体预案》及相关法规、条例。
（三）应急分级
ⅲ级：因较大突发公共事件或不可抗力等事件引发的，有可能造成一个全县通信故障的情况；通信网络故障造成全县通信故障的情况。
ⅳ级：因一般突发公共事件或不可抗力等事件引发的，有可能造成本县50%以上通信网点通信故障的情况；通信网络故障造成本县50%以上通信网点通信阻断的情况。
（四）适用范围
主要用于通信事故、自然灾害（洪水、地震、冰雪灾害、台风、泥石流等）、反恐事件、公共突发事件、重要通信保障任务、涉及国家安全等应急通信保障。同时适用于电信分公司、移动分公司、联通分公司所属通信网络、通信设施在自然灾害及其它突发事件中遭到破坏情况下的处置和通信恢复。
（五）工作原则
1．统一指挥，协同作战。
电信分公司、移动分公司、联通分公司在县通信应急保障领导小组的统一领导下，县经商科技局通信应急保障领导小组协同指导下，根据本应急预案，认真履行各自职责，密切配合，充分发挥整体效能。
2．实时监控，加强防范。
各分公司特别是各分公司网络监控中心要加强对关键网络设施实时监控和防范，一方面要防止不法分子利用网络传播有害信息，另一方面针对一些敌对组织可能会对网络发起的大规模攻击和破坏活动，及早发现苗头、动态，提前做好应急处置工作。
3．快速反应，控制事态。在发生突发事件、紧急情况时，各单位可以根据预案总原则，在迅速上报的同时，及时采取有针对性的应急处置措施，防止事态进一步蔓延，将损失和危害降到最小。
4．全程记录，追查根源。
各单位在发生网络信息安全事故时，要及时做好事故情况记录，以便与有关部门紧密配合，追查事故的根源，并协助相关部门进行处理。
5．出现ⅳ级以上（包括ⅳ级）异常状态，及时上报县委政府，要求各相关部门应立即启动应急预案，组织通信抢修和迂回调度，在半小时内将有关情况报告县应急通信保障领导小组和各单位市级公司通信值班室或应急调度中心。
二、组织体系
为保证网络通信安全，以便在通信网络出现阻断、遭到破坏时，能够迅速组织力量采取有效保障、处置措施，成立县通信保障应急领导小组和办公室。各通信分公司也要按此要求成立相应领导机构和应急救援队伍。
（一）通信保障应急领导机构
1．通信保障应急领导小组
组长：局党委书记、局长
成员：局党委、班子分管领导
信息股全体人员及熟悉信息工作相关人员
电信分公司分管副经理
移动分公司分管副经理
联通分公司分管副经理
县办事处总经理
2．通信保障应急小组办公室
应急领导小组下设办公室，负责通信保障应急日常工作。办公室主任由局党委、班子分管领导兼任，由以下成员组成：
成员：县交通局分管领导
县公安局分管局长
县电力公司副经理
电信分公司分管副经理
移动分公司分管副经理
联通分公司分管副经理
县办事处相关负责人
3．通信应急抢险队伍
办公室下设应急抢险队，由各通信分公司应急抢险队伍组成，抢险队伍具体由网络部技术人员和维护人员组成，负责具体的抢险实施工作。一旦启动应急预案，各公司应急抢险队伍必须服从县通信应急保障领导小组的统一指挥和调度。
4.通信网络维护工作
办公室下设应急抢险队，由各通信分公司网络维护工作人员组成，负责具体的抢险实施工作。一旦启动应急预案，各公司应急抢险队伍必须服从县通信应急保障领导小组的统一指挥和调度。
（二）领导小组和办公室职责
1．领导小组职责
领导小组负责全面应对突发事件的通信保障、通信恢复应急工作的领导、组织、指挥和协调，主要职责如下：
（1）贯彻国家有关方针、政策及国家信息行业主管部门相关文件，落实国家通信保障应急工作相关政策及规定。
（2）贯彻落实县通信保障应急预案的相关要求。
（3）遇重大突发事件，启动本预案，并下达通信保障应急任务。
（4）在紧急情况下，调用各通信公司各种资源，做好通信保障的组织、协调工作。
（5）结合重大突发事件的实际情况，决策实施通信保障应急预案，并向市政府相关部门和市通信管理部门汇报情况。
（6）完成上级部门安排的其他应急保障任务。
2．办公室职责
（1）承担县通信保障应急领导小组应急通信保障的日常事务。
（2）管理、指挥、调度所辖区域内的应急资源，并跟踪、监控管理区域内突发事件状况，汇总信息，及时上报。
（3）开展通信保障应急预案并组织演练。
（4）组织各专业应急抢险队抢通、抢修损毁的通信设施。
三、运行机制
（一）预警机制
1．网络分析评估
各通信分公司，根据通信网络运行情况和网络结构变化情况，定期或不定期对网络运行状况进行评估。根据评估报告，修订应急预案，必要时提出网络改造方案并组织实施。
2．网络薄弱点级别、预警
各分公司相关技术部门、人员对通信网络进行评估，重点针对网络的薄弱环节，并根据程度不同，提出预警。同时，当出现雷雨、冰雪、大面积停电和大型活动时，应及时提出预警。
（二）应急处置
1．故障信息报告
根据《电信通信故障上报制度》等相关规定，及时与突发事件有关的部门、通信管理部门、重要单位和用户，包括防汛、地震、反恐、医疗救护、民航、银行、铁路、税务、电力等通报相关信息。
2．应急启动与响应
当ⅳ级通信突发事件发生时，应立即将情况上报县通信保障应急工作办公室，办公室根据突发事件严重性，及时向县通信保障领导小组上报并提出建议，由领导小组决策并启动应急预案。需要上级信息行业主管部门进行协调的，应立即上报。启动本预案时，相应的分公司通信保障应急管理机构应提前或同时启动下级预案。同时，各通信分公司应急抢险队伍在接到保障通知后5分钟响应，尽最快速度到达指定地点，实施或者准备实施抢险。
3．业务恢复原则
业务恢复的原则是先重点、后一般。
电路调度顺序为：
（1）县委、县政府首长专线。
（2）抢险救灾指挥部通信联络电路。
（3）党政专网电路。
（4）保密、机要、安全、公安、武警、等重要客户的出租电路。
（5）地震、防火、防汛、气象、医疗急救等部门租用的与防震、防火、防汛、气象信息、医疗急救等有关的电路。
（6）金融、税务、电力等与国民经济密切相关部门租用的电路。
（7）其他通信电路。
4．通信保障应急工作要求
（1）应急通信系统应保持良好状态，实行24小时值班，所有人员应坚守工作岗位待命。
（2）主动与上级有关部门联系，及时通报有关情况。
（3）相关电信运营企业在执行通信保障任务和通信恢复过程中，应顾全大局，积极搞好企业间的协作配合，必要时由县通信保障应急工作办公室进行统一协调。
（4）在组织执行任务过程中，现场通信保障应急指挥机构应及时上报任务执行情况。
5．网络复原后处理
网络通信一旦复原后，需立即对网络进行相关测试验证，并由技术维护人员及时出具故障报告，分析故障原因，提出相应的防范措施。
（三）应急处理后评估
1．网络维护与建设工作改进
根据故障发生的原因，结合网络结构和应急处理的过程，总结分析其中存在的不足，提出包括网络建设、网络维护、物资储备和人才队伍建设等相关工作的改进措施。
2．应急预案改进
通过应急预案的演练或实战，查找应急预案中存在的问题，并结合实际进行修订，使之更加完善。
（四）信息
每次通信保障应急处理后，结合处理过程和总结分析，及时相关信息。信息工作要坚持实事求是、把握适度、内外有别的原则，统一信息口径；要加强与新闻媒体的沟通，必要时可报请上级信息行业主管部门审批。
四、优化应急工作机制
通信保障和通信恢复应急任务结束后，通信保障应急领导小组及办公室应做好突发事件中公众电信网络设施损失情况的统计、汇总，以及任务完成情况的总结和汇报，针对事件，查找问题，研究整改措施，不断改进优化通信保障应急工作。
五、应急保障
（一）人力保障
各通信分公司要加强人才队伍建设，加强技术支撑对网络建设维护培训、学习，熟悉网络结构、熟悉应急预案，提高技术支撑的综合素质。
（二）备件保障
加强备品备件的管理工作，定期检查预案中相关备品备件准备管理工作，确保相关备件随时均能及时提供。
（三）机动通信与物资保障。
加强与上级通信管理部门和物资采购中心的沟通配合工作，提前做好相关准备工作，一旦发生通信保障需求，及时请求设备、物资支援。
（四）交通运输保障
为了保证突发事件发生时通信保障应急车辆及通信物资能够迅速抵达事发地点，县交通部门负责为应急通信物资的调配提供必要的交通运输工具支持，以保证应急物资迅速到达。
（五）电力保障
突发事件发生时，电力部门优先保证通信设施的供电需求。
（六）治安保障
突发事件发生后，启动应急预案后，公安部门要迅速组织人员赶赴突发事件发生区域，维护社会治安，确保社会稳定。因人为破坏引发通信突发事件时，公安部门应第一时间赶到现场，收集现场资料，迅速开展事故调查，并维护现场秩序。
（七）经费保障
因通信事故造成的通信保障处置费用，由各级通信保障单位承担；处置突发事件产生的通信保障费用，按照国家信息主管部门要求并参照《国家财政应急保障预案》执行。
（八）信息保障
通信应急领导小组办公室要建立应急保障通信沟通协调机制，各通信公司在执行通信保障应急任务过程中，应加强与上级通信部门和县通信应急领导小组办公室的信息沟通协调，及时反映通信应急保障抢险救过程中存在的重大问题，研究解决通信保障过程中出现的问题，确保完成通信保障应急任务。
六、监督管理
（一）预案演练
专业抢修及维护队伍，要按照运行维护体系的组织管理，对所负责的抢修及维护对象（专业项目）进行系统的抢通、恢复、迂回、替代方面的预案拟定，运作及流程设计，定期进行业务培训，模拟训练。
（二）宣传和培训
加强对通信网络安全和通信保障应急的宣传教育工作，各公司要定期或不定期地对本公司通信应急指挥机构人员和应急救险队伍人员进行技术培训和应急演练，保证应急预案的有效性和可操作性，不断提高通信保障应急的能力。
采购应急处理预案范文3
关键词：石油化工；应急管理体系；应急救援；应急投入
1应急管理及应急处置存在不足
尽管目前我国形成了应急预案、应急管理体制、机制和法制的“一案三制”，构成了我国应急预案体系的基本框架，石油化工企业也基本建立了各自的应急管理体系和应急救援体系，但通过分析石油化工行业的应急管理现状，主要存在以下几方面的不足。
1.1应急管理体系建设不完善
部分企业负责人对应急管理工作认识不足，特别是一些中小型企业没有建立应急救援体系，应急投入严重不足。存在的主要原因是抱有侥幸心理，寄希望于不发生事故，缺乏防患意识和危机意识，对完善应急救援体系，提高事故应对能力，防范和控制重特大事故发生的积极性不高，片面的理解生产安全应急救援工作就是成立应急机构、编制简单的应急预案。
1.2预案编制不够系统
目前部分企业在编制应急预案时往往只满足数据的简单梳理、排列，甚至重复抄袭，预案编制前的风险评估和应急资源调查不到位，企业的危险源分析不够，事故危害程度分析不足，不能很好的衔接上下级预案，采取的预防措施和处置措施没有针对性等等，导致应急预案可操作性不强。
1.3应急教育培训及应急演练流于形式
部分企业在应急教育培训方面，流于形式，教育培训形式单调，内容简单，根本达不到应急教育培训的目的。部分企业的应急演练，应急演练很大程度上以宣传性、演示性为主，而不是按照实际需要组织的演练，只是“演”，不是练，没有对演练效果进行评价，不能真正发挥演练在检验预案、锻炼队伍、磨合机制、教育员工、切实提升企业应急救援能力的作用。
1.4应急资金投入不足
目前较多企业在应急资金投入和应急物资储备方面存在较大缺陷，一是不愿意花钱在应急物资的储备和采购方面；二是不愿意花钱在应急队伍的组建和培训方面；三是应急投入保障金储备不充足。
1.5应急救援队伍建设及应急专家指挥中心建设不完善
部分企业应急救援队伍基本未建立，也未与有应急处置能力的单位签订必要的应急救援协议，导致应急处置基本靠现场的作业人员，较小的事件基本可以处理，但较大的应急事件就没有办法及时处置了。
2关于解决目前应急管理相关问题思考
2.1应急管理体系要逐步完善
应急救援管理体系的建设要按照《全国安全生产应急救援体系总体规划方案》所规定的内容，逐项落实，建立应急组织体系，规范运行机制，执行法律法规体系，落实应急支持与保障系统，保证应急管理体系的正常运行。同时应急管理体系的建设要遵循统一领导，分级管理；依托现有资源，资源共享；整体设计、分布实施等原则，吸收国内外的成熟经验，硬件与软件并重，根据轻重缓急，有计划、有重点的加强应急管理体系、机制、制度、队伍及人才储备的建设。
2.2系统编制应急预案
根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》，应急预案的编制要从成立工作组、资料收集、危险源和风险分析、应急评估、应急预案的评审和6个步骤逐项开展，客观分析可能发生的事故类型、危害程度及影响范围，及可能产生的次生、衍生事故，根据有关法律法规、标准规范，以及企业生产工艺、作业条件、设备设施状况、环境、工作安全活动等实际情况，制定适合石油化工企业实际的现场各层级应急预案，可以制动石油化工生产企业的综合安全预案，涉及石油化工生产的各个方面，也可以针对专门的生产工艺或生产过程制定专项安全事故的预案，如果发生安全生产事故，针对石油化工的生产现场，需要制定现场处置的应急预案，制定的事故应急预案的内容必须做到简单化、实用化、可操作性化，内容要简明、管用、注重实效，让所有应急人员都能很清楚的找到自己应该在应急处置中具体负责内容。
2.3应急教育培训和应急预案演练要合理化规范化
企业应将应急教育培训和应急预案演练纳入年初HSE工作计划当中，编制专项的应急工作计划，细化应急教育培训和应急演练的具体内容，并严格按照计划执行。培训要在自身开展的同时，可以开展聘请应急管理的专家讲课、开展应急技能大比武、应急救援技能培训等活动，丰富应急教育培训的方式，激发员工学习的热情。演练要结合实际生产需要，着眼实战，讲求实效，并且要有精心的组织，保证达到锻炼员工应急处置能力的目的，同时也对应急预案的可行性进行分析研究，以达到完善应急预案的最终效果。
2.4企业应急管理投入必不可少
各企业要加大对应急投入力度，使人力、物力、财力等生产要素适应应急管理工作的要求，加强防护用品、救援装备、救援器材的物资储备，做到数量充足、品种齐全、质量可靠，在应急状态下第一时间快速做出响应，进行物资的筹集、配置与调度，最快捷地向突发事件事发地供应物资，抓住黄金救援时间，最大可能地减少人员伤亡和财产损失。
2.5加强应急救援队伍建设，落实应急救援人才的培养
企业应配备一支具有固定配备人员和应急救援设备的应急救援队伍，及时配合相关单位开展必要的安全应急演练，不断提高全员的应急处理能力，建立高素质的应急处理队伍。并实施有效的考核机制，制定不同的奖励制度，按照救援的能力进行区别对待，不断提高应急救援队伍的工作能力。同时也应加强应急指挥人才的培养，坚持送出去培养和下基层培养结合的方式，不仅仅是理论方面的学习，还应该对实际操作中的接触各种现场问题，培养应急处置能力。
3结束语
石油化工生产的顺利进行，保证了国家化工产品的生产需求，满足了各级各类生产部门对物资的需求。为了保证人类生命财产的安全，强化和完善石油行业的应急管理十分重要。新形式下的应急管理要结合目前的科技与信息水平，完善应急体系建设和制度建设，提高石油化工应急管理救援的手段、方法和时效，保证必要的应急投入，确保安全生产，才能有效提高应急管理水平，保证人民生命财产不受损失。
参考文献
采购应急处理预案范文4
1、第三季度接到管理中心《关于加强食品卫生安全的紧急通知》后，我嘉诚公司首先成立了食品卫生安全检查小组，明确了任务，并对工作区和设备、库房进行了责任区、责任人的划分，使安全责任和卫生区的责任落实到位到人，强化了员工的安全意识和责任意识。
2、健全、完善有关食品卫生安全工作制度，在基础上制定了《食品卫生安全预防措施》，《食品卫生中毒预案》，建立了食品卫生安全检查制度，完善了食品采购，入库检查制度，做到层层把关，责任到人。
3、为使食品卫生工作能够更加明晰，明确，保证各项岗位职责与操作规程更加规范，因而制作了各类制度牌15块并张贴上墙；改造，新增食品存放加工等部位的设备设施，把陈旧的洗碗池更换上了不锈钢池，还增加了两个凉菜间，还安装上了空调和紫外线消毒灯，还把后厨不规范的线路和开关重新进行了改造。
4、各公寓、平房、办公楼除了每周两次的班组安全学习外，这个季度，各部门每周又增加了关于“服务礼仪，职业道德”的电教课，并制作了300张温馨提示“节约用电，小心地滑”；对新来的员工进行了安全知识培(来自公\文:有约)训，除每周日检查外我公司针对各部门进行了一次安全卫生大检查，每月一次针对员工进行安全常识和如何正确使用消防器材进行抽考。
5、锅炉班、维修班、综合班，第三季度除了每周二次的班组安全学习以外，我们特意在八月份组织每周一次的电视电教课，内容包括“礼貌礼节”“职业道德”；锅炉班八月份对东院锅炉房陈旧的管道和设施进行了除锈补漆工作；维修班每周二次对箱变和配电室进行安全检查和打扫卫生，发现隐患及时处理，并制作了“安全管理流程图”1块，“燃气泄漏应急处理流程图”2块，“火警应急处理流程图”2块，“消防应急处理流程图”1块。
采购应急处理预案范文5
关键词：铁路运输企业 内部控制缺陷 建设与执行 建议
2011年7月23日高铁甬温线段发生了动车追尾脱轨事故，造成40人遇难，200多人受伤。经过深入调查，国务院调查组认定这起事故是一起不该发生的、可以避免和防范的一起责任事故。本文参照五部委联合的《企业内部控制基本规范》及其相关配套指引，从内部控制的角度，以“7.23”动车追尾事故为例，来剖析铁路运输部门内部控制方面存在的缺陷。
一、铁路运输企业内部控制存在的问题
（一）铁路运输行业体制架构不合理
内部控制规范要求组织架构的设置科学、精简、高效、透明、权责匹配、相互制衡。组织架构的设置要与实体单位所从事业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各司其职、各尽其责。
铁道部既是国务院铁路主管部门，又是管理各运输企业的“总公司”，直接负责铁路的建设运营，并对经营盈亏负责，这种所有权和经营权的高度统一、投资者同时也就是经营者的管理模式，势必给企业的内部环境带来负面影响。在实际工作中，很多时候体现的是一个集监管者和被监管者、投资方和建设方、建设者和工程监理于一体的强大机构，成为“既当裁判，又当运动员”的角色。这种体制架构下，权责匹配、相互制衡存在一定的缺失，对控制各项业务关键控制环节显然是不利的。这种体制架构弊病，反映其内部控制框架体系的基础，即内控环境存在问题。这从根本上导致了铁路工程质量控制失效，安全风险管理不到位。
（二）铁路行业发展战略缺乏科学合理的依据
内部控制规范要求企业发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且有效实施到位。
2004年元月份通过，2008年修订的《中长期铁路网规划》显示，到2020年全国铁路里程达到12万公里，其中高铁铁路里程达到1.6万公里，该战略所显示的铁路运营规模及速度世界第一，走完了发达国家近半个世纪的历程。从“7.23”重大事故和之前高铁事故频发的实际情况来看，在如此“”式的发展战略下，势必会导致铁路运营管理、安全监管及建设项目质量的控制很难跟上步伐。
（三）安全控制流程、风险评估、控制活动存在重大缺陷
企业内部控制规范要求，企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。
就高铁来说，从风险评估角度讲，必须将安全作为重大运营风险进行控制。但在“7.23”事故中，列车运行控制等系统及整个安全控制流程全部失守，事后调查显示，在该事故过程中，车站未按照按照规范的要求，采用“非常站控”模式管理列车，同时，由于铁路调度并未按照规则和流程操作，安全控制流程链条的系统性崩盘，导致最终未能避免事故。
通过研究铁路运输企业的风险评估系统和相应的控制措施发现，由于铁路运输企业长期以来是在铁道部行政干预下开展业务的，其风险全部由铁道部承担，缺乏对风险的评估和防范意识，缺乏对风险的实时监控。内部控制活动片面地局限为制定规章制度，忽视了政策的执行和反馈.注定内部控制活动的收效必定是微乎其微的。
（四）重大风险预警机制、突发事件应急处理程序不到位
企业内部控制规范要求，企业应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
本该控制的风险事件发生了，安全控制活动失守后， “7.23”相关责任方的善后处理过程中出现发言人独创的“不管你信不信，反正我信了”的“铁道体”解释发言，把快速通车放在第一位，搜救工作放在第二位的做法；一系列的事项反映出铁道部显然没有完善的重大风险预警机制，对突发事件的应急处理程序不到位，未建立健全的信息与沟通机制。
（五）铁路运输企业内部控制建设与执行其他相关问题
这次事故反映出的远不止前述内部控制相关问题，从不同角度、不同流程关键控制点来分析，还会相应折射出采购业务、工程项目、人力资源管理等方方面面的内控问题。
1、关于采购业务控制方面的问题
雷击造成轨道区段的列控系统故障，软件设计没有遵循“故障导向安全”原则，从事后中国铁路通信信号集团公司（以下简称“通号集团”）的道歉信，充分反映供应商的选择是失败的，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学等必然会导致采购风险。这家搭上高铁建设快车的铁路信号系统集成及施工行业垄断者，是否有能力在短时间内承担如此大的工程量（2009年其签订合同7257项，合同总额190亿元）？是否过度分包，导致其丧失了集成商控制监管工程设备质量的责任？通号集团是否在短时间内磨合、消化了从国外引进的技术转换为己用？
从以上情况分析，高铁在招标采购过程中并未进行充分的采购风险评估。
2、关于工程项目管理控制方面的问题
对在建的高铁项目，铁道部正在进行全面检查，充分了反映过去在工程项目管理上存在这样或者那样的问题，让监管机构无法对安全质量的风险控制做到胸有成竹。
3、关于人力资源管理控制方面的问题
在过于激进的发展战略思维下，人力资源可持续的供应会产生诸如司机需求量大，技术尚未成熟即上岗；因对职工的教育培训不到位，使得其对新设备关键部位性能不了解，不能及时有效发现和处置设备问题；通号集团消化吸收国外先进技术的特殊人才短缺等。
二、健全铁路运输企业内部控制制度的建议
（一）加强内部控制环境的建设
若把铁路行业体制与民航作对比分析就会发现：国家民航总局如今是一个纯粹的行政管理机构，关注行业的安全和旅客的满意度。航空公司从国家民航总局分离后，国家民航总局和各航空公司的职责就变得非常清晰。行业监管部门脱离经济利益，从相对独立的角度真正行使安全监管的职责，这才是一种可借鉴的良好制衡机制。
政企分开以及铁路运营业务如何改革，国际上没有统一的模式，欧洲大陆是“网运分离”，美国是网运一体、平行线竞争，日本是区域性竞争。每一种模式都有优缺点，我们需要借鉴的原则是：政企分开、破除垄断，客货运分离。改革后的铁道部只负责行业的安全和旅客满意度的行政职能，从铁道部剥离设立铁路运营公司负责铁路运营、铁路投资建。同时分离现有的客货运业务，铁路客货运一体化形势下，客运的公益性和货运的市场性混合，考核标准不好统一，很难体现经营管理水平，需要通过客货运分离解决这一问题。
（二）建立良好的风险评估体系，加强内控活动建设
铁道部需要聘请专业机构尽快围绕高铁运转的所有决策做一次全面的检查，考虑完善中国高铁的安全管理体系。其中最主要的是内控执行的问题。有关铁路安全业务运营的规章制度和流程管理原本是不缺少的，之所以出现这样小概率事件，从本质上分析，更多的还是执行力问题。有胜任能力的人在合适的岗位上，合理的分工协作都是执行力的保障；当管理制度和管理要求出台后，如果内部信息和沟通以及执行和监督体系不到位，那些管理制度和要求就会产生真空，就会导致在事故中本该在1分钟完成的安全控制流程，在6分钟内没有一个环节做出反应。
（三）加强信息与沟通机制建设，完善突发事件预警及应急处理机制
与营运安全息息相关的铁路行业，应该要设置有关危机管理的预案，搭建良好的危机处理组织架构，设立危机管理委员会，危机出现，该委员迅速成立危机处理指挥中心，同时找到相关的内部和外部危机处理顾问，可以包括法律顾问、公关顾问、财务顾问等，专业对口的分步骤处理危机事项。比如事故现场的取证是一个非常专业的技术，可考虑相应专业资源和人力的储备，完善重大风险预警机制，梳理突发事件应急处理流程，在今后的处理过程中规范化、流程化应对突发事件相当重要。
（四）完善业务层面的内部控制管理
1、采购业务控制方面
相关责任方应该以风险评估为导向，梳理招标采购业务流程，对于供应商选择这一关键控制环节，制定有针对性的管控措施。
2、工程项目管理控制方面
把安全设施要同工程项目一起设计、一起施工、一起投入使用，即国家安监局正在研究完善安全生产的“三同时”制度，促使这一制度的规范实施，在高铁项目初期，就进行安全论证和评估，有关的安全设施也应该随着高铁项目的建设一起进行。从源头上来解决制约安全生产的一些问题，从源头上能够把住安全生产的准入关，从而避免使那些本身就存在着安全隐患的一些工程、一些设施、一些设备进入市场，完善相关责任方在工程项目管理方面的内部控制问题。
3、人力资源管理控制方面
相关责任方应该重新评估人力资源政策是否有利于企业可持续发展和内部控制的有效执行，是否建立员工培训长效机制，培训是否能满足职工和业务岗位需要，在高铁时代是否存在员工知识老化，完善人力资源管理方面的内部控制问题。
“7.23”事故暴露出相关责任方在内部控制建设和执行方面一连串的问题，在追尾之后，如何“学错”，要反思，更要赶紧行动。相关各方应该根据五部委联合的企业内部控制规范体系，反思调整其发展战略，推进铁路体制改革并形成相互制衡的组织架构，加强企业全面风险管理意识，梳理再造各项管理和业务流程，这些是刻不容缓的。
参考文献：
[1]王晨 高胜科 鄢建彪 左林 胡剑龙. 2011.生死甬温线.财经，2011年第18期
采购应急处理预案范文6
【关键词】煤炭企业；应急物资；管理
一、煤炭企业突发事件及应急物资管理简述
从狭义上讲，突发事件指一定区域内突然发生规模较大的，对财产和生命构成严重威胁，对社会造成广泛负面影响的灾难和事件。煤炭企业突发的事件有顶板支架回缩、段梁折柱等事故，瓦斯粉尘爆炸，以及水害和火灾等。应急物资是为了在突发事件发生时能快速地把物资运往事故一线，是进行灾民安置和有效救援的一个重要保障，事关突发事件发生之后的救急效果。应急物资管理是进行应急物资需求的预测，是对物资进行的采购和存储、挑拨和配送等全过程管理。应急物资管理涉及的范围广，为了降低突发事件带来的不利损害，应当对可能发生的事件进行科学地分析，总结所需的物资、管理方式、技术手段。加强对于煤炭企业应急物资管理的讨论，完善应急物资管理机制和体系，尽可能地减少各类突发事件引发的人员伤亡和财产损失，对强化煤炭企业管理的有着十分重要的作用。
二、现阶段煤炭企业应急物资管理的状况分析
第一，应急物资管理体系不健全，有待强化。煤炭企业内部各机构独立性强，导致制定的应急预案框架和格式不统一，预案中各项内容的衔接性不强，导致资源浪费，或突发事件应对上力不从心，效果比较差。应急反馈机制的缺失，对应急物资管理工作的革新带来制约。根据当前的实质情况，应急物资管理的重心在于突发事件产生后的应对处理，而日常预警防范过程许多工作有待落实，预警和预测不及时，未提前预防。第二，应急物资储备体系管理较为滞后，覆盖面狭窄，应急培训机制缺失。根据当前煤炭企业应急物资管理的现实，煤炭作业区地理环境复杂，应急物资储备的工作量较大，储备点覆盖面积少，无法满足各类突发事件的应急处理需求。应急物资采购过程当中，没有根据煤炭作业区实质情况进行购置的情况相应的存在。应急物资管理体系中，缺乏应急培训机制的情况时有存在，应急物资管理负责人员对物资的认识比较单一，容易造成培训活动缺乏计划性、系统性、针对性，导致培训的效果差。应急演练过程采取的形式较为单一，没有根据企业自身状况进行管理或者演练。应急物资管理缺乏全面统一的评价机制，日常的应急物资管理工作和演练缺乏准确客观的评估，最终造成应急方案缺乏可操作性、合理性以及科学性。
三、煤炭企业应急物资管理的过程梳理与优化
1.采购与贮存
和常规的采购不同，应急物资采购具有多样性、时效性、大量性等特点，因此采购时要求在一定时间内完成一定数量的采购。应急物资的价格、需求量、品种、采购的难易程度根据突发事件的具体情况而定，应急物资具有的不确定性，使得采购过程存在极大的风险，采购管理需要进行这类事项的规避。对于物资的费用应当实施精细化的管理，控制物资采购的源头，严格审批物资出入库。为降低应急物资的成本，应当加强对于采购的控制，审核材料预算，完善物资的供需统计，运用横向和纵向比较法科学合理地分析材料消耗，及时地了解导致材料消耗和递增的原因。从而，使得物资计划的职能得到充分地发挥，避免盲目采购造成的物资积压浪费。应急物资具备期限，因此贮存需要十分注意。贮存对物品的品质带来影响，因此实施贮存管理过程应当采取新的方式，比如使用流动管理的方式，采取小批量采购，和信用良好的物资生产厂家签订合同，选择物流配送供应链专业的供应商，保证物资得到及时地供应，降低库存的耗损。
2.运输与配送
应急物资的运输是管理过程的一个重要环节，如同古代战争时期的粮草运送，运输过程产生的耗损问题应当引起重视。运输过程需要确保弱经济性，运用多种运输方法确保物资按时到达目的地。应急物资具有量大的特点，要求在配送过程及时地将物资送达灾区一线，这要求有组织、有计划地进行应急物资的配送。
3.基于工作流的应急物资综合管理
工作流指相互链接、相互进行的任务或者业务活动，应急物资综合管理过程中实现工作流主要的流程围绕以下几个过程进行。对于采购流程，工作流主要是指订单处理、报价和采购处理、合同的审核、供应链管理和客户电话沟通等。由于应急物资具备特殊性，和常规的物资不同，在物资的订单和报价上需要多揣摩，规避相关的风险，确保应急物资保量保质，获得双重的效果。对于贮存流程，应当严格依据工作流各项流程进行物资的审查和登记，使用时做好相关的出库和处理，确保贮存的及时性和有效性。运输过程，需要做好线路、运输方式和时间等工作流的记录，做好事先的申请、事中的处理、事后的总结，确保物资迅速准确地到达突发现场。配送过程，应当做好配送的详细分工，对配送的数量、品种、地点、时间等按照工作流模式进行，确保工作质量。
四、小结
煤炭企业的生产和事故发生的特点，使得事故具有突发性，无法进行准确预测，这种情况之下，企业应当完善应急物资管理能力。只有应急物资管理完善，企业才能在事故发生之时进行有效应对，尽力降低事故带来的社会经济损失和人员伤害，并且控制事故的持续发生，将激发的灾害扼杀于摇篮。因此，煤炭企业有必要对应急物资管理的过程进行梳理与优化，实现管理最优。
参考文献：
