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关键词：系统科学；金融系统；理论创新
一、引言
金融市场的发展对于经济的发展起着举足轻重的作用，为此，有必要对各金融理论的研究范式进行比较与分析，探寻各金融理论的适用范畴。面对当前复杂的国内外经济形势，深入认知金融系统的演化规律，探寻促进金融系统稳定有序发展的方法，最终实现对金融系统的优化和控制，有着重要的现实意义。
金融理论的研究范式不断革新，深受心理学、物理学、系统科学等相关科学的影响。从当前金融理论研究范式来看，现代金融理论建立在有效市场假说、资产组合理论等假设基础上的，然而对金融系统的实证检验证明，其假设基础具有局限性，不能对如日历效应、新股谜团等“异常”金融现象作有效解释[1]。此后，行为金融理论借助心理学、行为科学等研究范式，对“理性人”假设作了有条件的放松，并解释了部分“异常”金融现象，但这一研究范式也存在缺陷（如运用心理偏差过于随意等），受到现代金融理论支持者的质疑。实际上，这两种金融理论研究范式都已经不足以解决金融系统的非线性、复杂性等问题。20世纪80年代始，相关系统科学理论逐步应用于金融系统的非线性、复杂性、动态性问题等问题的研究中，并取得了有益的研究成果。他们以实现对金融系统的认知、优化和控制为研究任务，是一种全新的金融理论研究范式，代表未来金融理论研究创新的方向。
基金项目：本文系国家社会科学基金项目“系统科学范式下金融理论与应用”（项目批准号：11BJY147）、教育部人文社会科学研究规划基金项目（项目批准号：10YJA90110）、中国博士后科学基金项目（项目批准号：20110490239）、山东省自然科学基金项目（项目编号：ZR2009HL016）的阶段性成果。
作者简介：刘超（1969-），男，北京大学研究员，山东财经大学教授、硕士生导师，研究方向金融理论、系统科学、制度经济学。孟涛、刘丽，山东财经大学金融学硕士研究生，研究方向为金融工程与金融风险管理。
本文的创新点在于在梳理系统科学应用于金融研究文献的基础上建立了系统科学金融理论（简称系统金融理论）框架，阐明了其理论基础、核心思想观点和体系结构，并将现代金融理论、行为金融理论与系统金融理论进行了比较，得出了系统金融理论的优越性。
二、系统科学应用于金融研究的文献梳理
系统科学主要研究系统的一般属性和运动规律，研究系统的演化、转化、协同与控制的一般规律，系统的非线性、复杂性、动力学性，系统间复杂关系的形成法则，结构和功能的关系，有序和无序状态的形成规律等。系统科学不仅将揭示这些规律作为其基本任务，还要以揭示的系统规律认识系统，并在认识系统的基础上控制系统。系统科学提供了一种超越传统分析思维的一种思维方式，因而属于一种方法论学科，可以作为新的金融理论研究范式，提供金融理论研究技术、方法。
通过对当前系统科学理论的梳理和综合，可以依据相关理论研究侧重点的不同，当前系统科学理论划分为非线性科学（包括耗散结构理论、分形理论、混沌论、突变论、协同论等）、复杂性科学（包括CAS理论等）系统动力学等三大组成部分[2]。为清晰的了解当前系统科学在金融研究中的进展情况，下面将按照上述理论体系，进行简要文献梳理。
（一）非线性理论在金融研究中的应用
诞生于20世纪70年代的耗散结构理论、协同学、突变理论、混沌学以及分形理论等分别从不同角度研究复杂事物的规律性，采取的方法是非线性的，因此将这些学科统称非线性科学，是系统科学的重要组成部分，已经广泛应用到金融研究中。
1. 耗散结构理论在金融研究中的应用
国外主要有：George C．Philippatos和Charles J．Wilson(1972)最早将熵作为风险的度量。他们用熵函数代替方差，来计算最优投资组合系数，建立了对非正态的概率分布同样适用的均值一熵模型代替均值一方差模型。Gulko L.(2002)将最大熵原理和无套利资产的定价相结合，分析了熵在资本定价市场中的经济学意义[3]。
国内主要有：雷华（1996）从系统科学耗散结构的角度分析了我国经济系统现状，指出宏观调控手段是控制通货膨胀的有效途径，通过系统负熵流的输入和涨落机制的作用，改善系统自组织功能，从而实现对通货膨胀的控制。李华、何东华、李兴斯（2003）等则改进了马可维茨的证券投资组合模型，提出用熵作为风险的度量方法，建立了新的证券投资组合优化模型。张世晓，王国华（2010）根据耗散结构理论运用“金融熵”指标建立区域金融集聚系统运行方向判别模型，分析了武汉市金融集聚系统的演化趋势及演化机制[4]。
2.分形理论在金融研究中的应用
国外主要有：Peters(1991）运用R/S分析方法检验了以美国为主的外国资本市场的分形特征[5]。Ghashghaie等（1996）对美元/马克的汇率数据的标度行为进行了研究，发现汇率变化的概率密度与两点间的空间距离之间的关系相类似，进而认为在外汇市场中也存在信息级联，必须用多重分形理论来研究汇率的变化。Lux和Marches（1999）、Ausloos（2000）则利用DFA方法分别研究了金融市场和外汇、证券市场的标度不变性，证实了分型特征在当今金融市场的存在性。
国内主要有：胡雪明、宋学峰和王新宇（2003）利用DFA方法计算了沪深股市收益率的标度指数，结果表明：在不同的标度区域，上证指数标度指数的变化，幅度明显大于深成指标度指数的变化幅度沪深股指在中短期显示出状态持续性，长期表现出状态反持续性。曹广喜（2007）利用R/S分析方法对我国证券市场（主要是上证指数和深成指数）进行了实证分析，均证明了我国股市的长期记忆性的存在。徐文坤，张卫国（2011）进行了金融时间序列分形维参数方法估计方法的比较，认为Whittle算法具有更高的精度和更好的稳定性，并对沪深市场的发展状态进行了实证应用。
3.混沌理论在金融研究中的应用
国外主要有：Day R.（1983）认为，货币政策传导具有混沌性，单一的货币政策非一般或非正常操作能够导致整个系统行为产生巨大的、不可预知的复杂变化和整体涌现性。M.A.Torkamani（2007）研究表明：可以用国民收入、通货膨胀率、利率、进出口等经济变量来描绘汇率时间序列，认为某些非线性因素导致汇率运动对初始条件和特定参数的取值敏感，从而导致混沌现象的产生，在经济活动中，就表现为汇率的巨大波动[6]。
国内主要有：李玉锁，齐中英（2006）基于相空间重构技术对我国银行间同业拆借利率进行了实证研究，通过计算关联维数和Kolmogorov熵值，认为我国银行间同业拆借利率具有混沌特性，从而不可能对银行间同业拆借利率做出长期预测[7]。唐雨丁（2010）运用混沌理论和分形市场理论，探讨了汇率政策的有效性，认为汇率波动是一个复杂的非线性过程，一国货币当局在制定货币政策时应充分考虑汇率的记忆性以及对初始条件的敏感性。
4.突变理论在金融研究中的应用
国外主要有：Perron(1989) 把突变点作为外生给定,运用结构性突变单位根检验, 对美国经济变量作结构性突变的单位根检验，发现美国经济变量时间序列数据大部分为结构突变趋势稳定。Oskooee、BrookS(2006)使用结构突变技术考查了二十个发展中国家的购买力平价。发现多数发展中国家并不满足传统购买力平价。
国内主要有：南旭光，罗慧英（2006）根据金融体系的非线性及出现的突变现象，将突变理论应用到金融脆弱性的分析和评价中，并且构筑了金融体系脆弱性综合评价突变模型，定义了金融脆弱度。刘磊（2009）采用突变级数法对贵州省遵义市14个县级行政区域进行了农村金融生态环境的评价，得出了经济较差的农村生态环境水平普遍较低，但经济好的地区不一定高且地区农村金融生态环境存在马太效应。贺凤羊，刘建平（2010）从结构突变的视角对金融危机前后我国CPI涨跌序列进行了内生结构变动的单位根检验，得出的主要结论是，金融危机前后我国CPI涨跌序列的数据生成为两次结构突变的趋势平稳过程，而非一阶单整过程[8]。
5.协同理论在金融研究中的应用
国外主要有：Fields等人(2007)研究了美国等几个国家银行保险业并购中的协同效应，并且认为这种效应与规模经济、范围经济、并购双方的地理位置显著相关[9]。Chakraborty等人(2008)应用协同理论研究了并购中反收购、金色降落伞和讨价还价问题，认为目标公司股东实施反收购行为不一定总是最优行为。
国内主要有：鲍丹（2008）分析了金融创新的要素协同机制，分析了金融创新的序参量。罗嘉（2010）将协同学引入金融监管的研究中，运用开放系统分析法和协同分析法系统分析我国的金融监管协同机制，发现我国金融监管子系统之间的关联性不强，我国的金融监管在宏观上处于相对无序的发展状态[10]。黄先可，张伟（2011）运用协同学理论研究了中小企业融资问题，认为应当创造条件使系统进行协同运动，及时、有效地引导序参量的发展，有效地实现金融创新。
（二）复杂性理论在金融研究中的应用
复杂性科学（complexity science）是研究复杂性与复杂系统中各组成部分之间相互作用所涌现出复杂行为、特性与规律的科学。20世纪90年代前后国内外学者逐渐将复杂性理论应用到金融研究中。
国外主要有：1993年，圣菲研究所的阿瑟、霍兰、勒巴伦、帕默和泰勒等人建立了人工股票市场模型研究，它不但可以产生满足有效市场假说的理性预期均衡的结果，包容经典理论，而且也能够显现出主体与系统的协同进化及复杂度加深等复杂适应系统的性质， 结果也表现出与真实数据相似的统计特征，这种方法逐渐发展为基于主体的计算金融学。Tesaftsion（1998，2001）建立了一个多主体的劳动力市场模型用于分析市场结构、雇佣关系、工作行为和福利之间的相互关系。
国内主要有：刘洪（2004）通过对我国上市公司中部分绩优公司与停牌或已经退市公司在管理活动、R&D、市场营销、融资渠道、资源配置和企业形象6个方面的多样性、自发性、融合性、适应性、超越性和变形性6个复杂性指标的分析与比较，验证了公司成长与复杂性之间的正向关系和沿着复杂性增长路径发展的复杂性理论观点。应尚军等(2005)建立了基于元胞自动机的股票巾场仿真模型，运用分形结构特征变量和稳定性变量来刻画股票巾场的复杂性特征，考察了投资者从众行为这一投资心理与巾场复杂性特征变量的相关关系 [11]。石丹（2008）指出金融创新系统具有聚集（aggregation）特性，系统的主体通过相互作用而组成的聚集体可以形成更高一级的主体，比如涉及多个创新领域的金融集团，比如金融中介与研究机构联盟，比如拥有固定客户群体的创新网络联盟等。
（三）系统动力学理论在金融研究中的应用
系统动力学（SD）是20世纪中期发展起来的以计算机模拟为主要手段，通过结构—功能分析，研究解决复杂动态反馈性系统问题的仿真学科，是系统科学的重要组成部分。20世纪80年代国内外学者逐渐将系统动力学应用到金融研究中。
国外主要有：De Long等人（1990）明确提出了正反馈的概念，并提出了一个由理易者、理性投机交易者和正反馈交易者这三类交易者在证券价格形成过程中的博弈模型。Ozdenoren和Yuan（2008） 从正反馈交易行为影响资产价格，资产价格来影响公司现金流的角度研究正反馈交易对资产均衡价格的影响，结论是强烈的正反馈交易导致市场的过度波动[12]。Alessandro Vaglio（2010）通过建立系统动力学模型分析了经济增长、复杂性以及人口“成熟”之间的关系，认为经济增长表示为一种过程，外生地产生技术创新，从而增加了劳动分工并使社会机构更复杂[13]。
国内主要有：巴曙松与栾雪剑（2009）应用系统动力学工具，建立模拟模型，对不同货币和财政政策组合下的经济周期发展进行模拟，得出了对比数据，得出了一些对政策组合效果的评价结论，并据此对我国宏观经济政策提出了一些建议[14]。罗天勇（2009）把经济运行系统作为货币动力学系统来研究，通过定义货币流通速度，推导出货币运动的数学物理模型。据此提出应控制货币总量，确保货币供给量的持续稳定增长，实现一国经济的稳定高能运行，达到国家输出价值观的目标。李敏（2010）应用系统动力学方法，分析了金融创新与经济增长之间的关联性，并应用系统动力学Vensim软件构建了系统动力学模型，揭示了金融创新和经济增长之间的动态复杂性[15]。
（四）文献述评
国外学者较早的应用系统科学的相关理论研究金融问题，注重进行数量技术层面的实证分析，但他们大多将自己的研究范式看做是物理学、统计学以及热力学等其他具体科学研究范式。因此，这种研究存在范式归属上的混乱，具有一定的自发性，是不自觉的应用了系统科学理论。
由于我国较早提出了系统科学的思想理论，因而国内学者已经认识到系统科学研究范式的优越性，认识到混沌、分形、协同等理论在金融研究中的应用价值，但总体上，国内学者大多只是将其作为一个具体的角度来研究一个具体的金融问题，在范式归属上也同国外学者一样，往往将自己的理论归于物理学、信息论的研究范式。
综上，国内外已经开始将系统科学应用于金融理论研究，并做出了许多有益的探索，但是还不系统，理论范式归属还不清晰，因而研究缺乏系统性和完整性。为此，建立较为完善的系统金融理论体系有着重要的理论价值。
三、系统科学金融理论体系的构建
（一）系统科学金融理论的概念的界定
构建系统科学金融理论体系，首先要对系统科学金融理论体系的概念予以界定。系统科学金融理论（以下简称系统金融理论）以系统科学研究范式为指导，以系统科学的理论方法和技术为手段，结合金融学和经济学的基本知识和理论，揭示金融系统的演化、转化、协同、优化与控制的一般规律，研究金融系统内部各子系统之间、金融系统与金融环境之间复杂关系的形成法则，金融系统的非线性、复杂性、系统动力学性以及金融有序与无序状态的形成规律等问题，通过对金融系统的实证/实验数据的分析以及对金融系统的非线性、系统动力学、复杂性建模和仿真，深刻认识金融系统的运作规律，并据此提出预测与防范金融风险、进行金融创新、设计和实施金融管理政策等优化与控制的方法和技术，力求达到对金融系统的全面认知、优化与控制。
（二）系统金融理论的研究对象
系统金融理论的研究对象是金融系统。金融系统是指所有金融要素围绕着资金的流动、集中和分配聚集而成的具有跨时期资源配置功能的整体，包括连接资金盈余者和资金短缺者的一系列金融中介机构和金融市场。
（三）系统金融理论的核心思想和观点
系统金融理论认为，金融系统是一个高度开放、多层次的非线性复杂动力学系统，具有非线性、复杂性、系统动力学性。因此，应当将金融问题放回到复杂的金融系统及其环境中，应用非线性、复杂性、系统动力学等理论、技术和方法对其进行研究。其核心观点有：
1.金融系统具有耗散结构、混沌、分形、协同、突变等非线性机制。金融系统的耗散活动是其有序运作的基础，也是其演化的动力源泉；金融系统的相体积在耗散因素的作用下会随着时间的增长而不断的收缩，产生混沌吸引子，并对初始条件具有敏感的依赖性，呈现出混沌状态；耗散性破坏了宏观运动规律的时间反演不变性，导致无规则运动的混沌吸引子产生，因而具有相空间的分形结构；金融系统以混沌和分形的方式不断演化，在吸收足够多的负熵流后，就到达系统宏观状态发生质的改变的转折点附近，必然通过协同作用走向高级有序态；而金融系统从无序走向有序、从低级有序态走向高级有序态，主要是通过突变的形式实现。
2.金融系统是一个复杂的巨系统，具有多样性、非线性、流、聚集、标识、内部模型、积木等特性和机制，系统组分、子系统具有自适应性，系统的各要素之间的相互作用推动了金融系统的演化。基于自适应主体（Agent）的复杂系统建模技术，可以研究金融系统从微观行为到宏观行为的演进规律
3.金融系统具有多重反馈特性、时滞性等系统动力学特性，是动力学系统。金融系统的各要素、各子系统之间具有复杂的正负反馈作用。金融系统的金融监管、金融政策、金融参与者等各系统或要素之间存在不同的因果反馈环路。
（四）系统金融理论的框架体系及主要内容
依据当前系统科学的发展以及在金融研究中的应用情况划分的，与系统科学理论体系相对应，可以将系统金融理论体系划分为非线性金融理论、复杂性金融理论、系统动力学金融理论三大部分[16][17]。
1.非线性金融理论主要采用从定性到定量综合集成的方法来研究金融系统的的耗散、混沌、分形、协同等非线性特征，并研究如何应用非线性建模仿真技术对多目标交互行为进行优化、控制，主要内容包括：
（1）耗散结构金融理论主要研究金融系统的耗散结构特性与金融熵运动的规律。金融系统耗散活动是其有序运作的基础，因此要：分析系统的开放性及其与环境的熵流交换；分析金融信息交互过程中的熵值耗散；建立金融系统评价指标体系，应用熵值法研究、评价系统，进而实现对相关参数的调控。
（2）混沌金融理论主要研究金融系统的混沌性与混沌仿真与控制。金融系统的相体积在耗散因素的作用下会随着时间的增长而不断的收缩，产生混沌吸引子，呈现出混沌状态，因此要：研究金融系统发展对金融初始条件的敏感性依赖；计算其李雅普诺夫指数、关联维等，研究金融系统走向复杂性的时间演化的非周期性等特征；应用混沌模糊逻辑控制方法（T-S模型）对金融系统进行建模、仿真与控制。
（3）分形金融理论主要研究金融系统的分形特征与基于分形测度金融系统控制策略。耗散性破坏了宏观运动规律的时间反演不变性，导致无规则运动的混沌吸引子产生，即相空间的分形结构。因此要：研究金融系统的空间分形结构；研究金融系统中金融信息传导的时滞性，对相关指标进行R/S分析；应用相空间重构技术重构系统相空间，研究金融系统的自相似性和标度不变性。采用基于分形测度的非线性系统模型切换控制策略对金融系统实施控制。
（4）协同金融理论主要研究金融系统的协同性与协同仿真与控制。金融系统以混沌和分形的方式不断演化，在吸收足够多的负熵流后，就到达系统宏观状态发生质的改变的转折点附近，此时可以用协同金融理论来研究支配子系统协同作用的原理。因此要：研究不同开放条件下的各子系统间的协同度；研究金融系统的序参量的产生条件及作用；应用计算机仿真技术研究金融系统的控制参数与控制系数。
（5）突变金融理论主要研究金融系统的突变与突变控制策略。金融系统从无序走向有序、从低级有序态走向高级有序态，主要是通过突变的形式实现，可以用突变金融理论研究金融系统的突变行为，因此要：研究金融系统产生突变的条件和基础；研究金融系统突变的影响和应对策略；应用计算机技术进行仿真模拟，找到相关控制参量。
2.复杂性金融理论主要包括：复杂适应系统金融理论，非线性自组织金融理论（该理论在非线性金融理论部分进行研究）、复杂网络金融理论、复杂系统建模与仿真金融理论和综合集成金融理论等。主要研究金融系统复杂性特性及机制（包括聚集、非线性、流、多样性、标识、内部模型和积木），运用模糊认知图、复杂适应性系统的MAS建模仿真和复杂网络建模仿真等复杂性技术手段构建多Agent模型，采用Swarm等复杂性仿真平台研究各子系统间的交互协调机制，主要内容包括：
（1）研究金融系统的多样性、聚集、流、标识、内部模型、积木等特征和机制；分析系统的层次性，识别系统中各类自适应主体Agent，从而达到对金融系统的复杂性认知。
（2）研究构建金融系统多Agent交互仿真模型。研究金融系统的消费类、投资类、监管类、决策类、金融类等Agent主体的Agent属性集、Agent货币政策交互事件表、Agent货币策交互规则库；应用Multi-Agent建模技术（简称MAS建模技术）、模糊认知图（Fuzzy Cognitive Map ，FCM）、神经网络模型、遗传算法等建模仿真原理构建金融系统多Agent交互系统仿真模型。应用大型复杂仿真系统的VV&A技术（Verification 、Validation &Accreditation 仿真监控技术）体系优化仿真模型，调整各Agent主体交互规则，研究金融系统的复杂性优化措施。
（3）采用基于复杂性理论的协调控制策略，研究使金融系统多目标协调运作的控制环路。金融系统是一个典型的“开放复杂巨系统”，本身具有复杂性和时变性的双重特性，会受到政治环境、经济环境、法律环境、文化环境等因素的影响和制约，因此应当运用复杂适应性理论构建Agent模型，采用基于复杂性理论技术的协调控制策略，对金融系统进行有效的研究。
3.系统动力学金融理论的主要包括：系统反馈金融理论和系统动力学仿真预测金融理论。主要采用系统科学和管理科学的方法，通过建立系统动力学模型来研究金融系统中各要素、各子系统之间如何相互作用；分析研究金融系统的正负反馈、作用平台和关键点，探寻金融系统的演化规律，并通过仿真预测来预测金融系统未来的演化方向[18]。主要内容包括：
（1）研究金融系统的结构，划分子系统；深入研究系统的构成因素，并对变量的关联性进行分析；研究变量之间的因果反馈关系，研究反馈回路的正负极性。
（2）研究金融系统的多重反馈特性、时滞性等系统动力学特性，建立金融系统的相关系统动力学模型，研究建立金融系统的流图以及流图中各变量间的方程；应用Vensim仿真平台对金融系统的系统动力学交互行为进行仿真和预测。
（3）研究相关参数的调节和控制，分析金融系统对不同参数（利率、汇率、存款准备金率等）的敏感度；研究最优的参数调控（包括参数的选取和数值确定），最终实现金融系统的优化和控制。
综上，系统金融理论的三大部分，虽然所研究领域和对象的侧重点不同，但彼此间有着相互联系，见图2：
因此，应用系统金融理论研究金融问题时， 不仅仅要注重某一理论的应用，还应当看到各理论方法的优势和适用研究范围，采用综合集成的方法将各理论研究方法进行综合集成。因此，系统金融理论本身也是系统的，也强调理论应用的系统性，注重从定性到定量的综合集成研究。
（五）系统金融理论的研究方法
1.强调采用系统科学综合集成方法，注重定性与定量研究的综合以及不同理论方法研究的集成。当前金融理论过于偏重于定量研究，而系统金融理论认为，对金融系统的定量研究固然重要，但也不应忽视对金融系统的定性研究。系统科学理论采用定量研究技术（R/S检验、复杂性建模仿真、系统动力学仿真预测），也注重以定性研究方法研究金融系统的非线性、复杂性和动力学行为，认为只有二者有机结合才能达到对金融系统的正确而全面的认知。
2.采用系统建模和计算机仿真技术。非线性理论认为系统具有耗散性、混沌性、分形、协同、突变等特性，因此可以应用混沌系统的模糊逻辑控制、基于分形测度的非线性系统模型切换控制策略等仿真控制方法对金融系统进行协调控制；复杂性理论认为系统具有多样性、聚集、流等特性，因此可以设计金融系统的Agent模型，应用MAS建模技术，建立MAS复杂系统仿真模型，借助Swarm等仿真平台进行主体模拟仿真等；系统动力学着重分析系统间的因果反馈关系，并进行仿真预测，因而主要通过Vensim等系统动力学软件构建金融系统的系统动力学因果反馈模型和结构流图进行实证研究[19]。
四、金融理论的演化路径及各金融理论的比较
金融系统是不断发展和演化着的，并且越来越强烈的显现出其非线性、复杂性。从现代金融理论到行为金融理论再到系统金融理论，其演化是有路径可循的，符合社会经济实践的需要，如图3所示：
可见，系统金融理论可以成为未来金融理论研究的新范式，它提供了认知金融系统规律的全新思维方式，其理论、技术和方法，可以更准确地揭示金融市场的演化规律，是实现对金融系统认知、优化和控制的有力工具。它与现代金融理论和行为金融理论有着本质的不同，如表2所示。系统金融理论完全摆脱了现代金融理论和行为金融理论的假设基础，具有现代金融理论和行为金融理论无法比拟的先进性和科学性，其结论的可靠性更高，主要表现在：
1.系统金融理论直接采用非线性、复杂性和系统动力学的分析方法研究金融系统问题，承认金融系统的非线性、复杂性、动力学性等行为，研究基础更接近于实际情况，其结论也就更有意义。
2.系统金融理论以金融系统为研究对象，注重运用非线性理论技术研究金融系统的的非线，而不简单地做非线性问题线性化处理，能够更彻底和有效的处理非线性问题。
3.系统金融理论充分揭示了金融市场的演化运行机制，能够达到对金融系统的认知、优化与控制。系统金融理论完全以金融系统的实际运行为基础，不进行特别的假设安排，提出了对金融系统的认知、优化与控制的科学研究范式，这是现代金融理论和行为金融理论所不能触及的。
4.系统金融理论强调采用系统科学综合集成方法，注重定性与定量研究的综合以及不同理论方法研究的集成，致力于实现建模人员、决策者和专家群体的融合，能更全面、深入的解决问题。
5.系统金融理论借助系统建模和计算机仿真技术，直接以现实金融行为作为研究对象，无需做任何线性化、无摩擦化假设，因而研究结论更为可靠。
综上，系统金融理论与现代金融理论和行为金融理论的研究范式相比具有很高的优越性，更趋近于现实，必然会使其成为未来金融理论发展的方向。
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系统科学理论应用范文3
关键词：金融理论；有效市场；行为金融；系统科学
JEL分类号：B4 中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1006-1428(2012)05-0027-09
随着数学、信息科学、心理学、物理学、系统科学等相关科学的不断发展。金融理论的研究范式也在不断地革新，其动力来自于人们对效用最大化(收益最大化、市场效率最大化等)、风险最小化的追求，以及对金融体系的运行和演化规律了解的渴望。
从金融理论研究范式的发展状况来看，建立在有效市场假说基础上的现代金融理论，由于其假设基础的局限性使得研究结果与实证检验往往相背离，不能对“小市值效应、日历效应、新股谜团”等异常现象作有效解释。行为金融理论仅对“理性人”假设作了有条件的放松，能够解释异常现象，发展了现代金融理论，但同时又增添了现代金融理论所没有的缺陷，如运用心理偏差过于随意等。
与现代金融理论和行为金融理论的研究范式相比，系统科学能够全面有效解决非线性、复杂性、动态性问题，而经济系统恰恰具有非线性、复杂性、动态性等特性，因此应该将系统科学逐步应用到经济研究中。现代经济的发展离不开金融市场的发展，金融市场是一个开放的、多层次的非线性复杂动力学系统，因而也可以采用有限理性、分形、混沌、协同、突变、反馈、仿真以及定性与定量相结合的方法来加以研究。该范式相对于前两种理论所采用的范式更加接近于实际情况，因而更能准确揭示金融市场的演化规律，是金融理论研究范式未来的发展方向。
一、系统科学应用于金融研究的文献梳理
系统科学是1937年由美籍奥地利生物学家贝塔朗菲创立的一门新兴学科，主要研究自然界和人类社会各类系统的共同特性，探索其生成、演化和涌现等规律的科学，广泛应用于工业、计算机、航空航天以及经济领域。系统科学具有以下特点：与经典科学注重还原分析不同，系统科学把研究对象作为一个有机的相互联系的动态整体去看待，因而更强调整体把握的思维方式；与经典科学追求简单性、必然性、决定论目标不同。系统科学着重探索复杂性、偶然性、非决定性的问题；与经典科学以个体描述为主不同，在对相关系统进行描述时系统科学以突出群体为主采用动态性、模型化的研究方法。
系统科学主要由三部分构成：非线性科学、复杂性科学、系统动力学。其中非线性科学又包括耗散结构论、分形理论、混沌学、突变论、协同学。
系统科学能够全面有效解决非线性、复杂性、动态性问题，而金融系统具有非线性、复杂性、动态性的特征，是一个开放的、多层次的非线性复杂动力学系统，只有采用有限理性、分形、混沌、协同、突变，以及定性与定量相结合，计算机仿真与预测的方法来研究，才能更加准确揭示金融系统的演化规律。因此，国内外相关学者已经将系统科学应用于金融学理论研究并做出了许多探索，取得了一些进展。
(一)非线性理论在金融研究中的应用
诞生于20世纪70年代的耗散结构理论、协同学、突变理论、混沌学以及分形理论等分别从不同角度研究复杂事物的规律性，采取的方法是非线性的，因此将这些学科统称非线性科学，是系统科学的重要组成部分。
1、耗散结构理论在金融研究中的应用。
耗散结构理论(dissipative structure theory)是由比利时自由大学化学家普利高津(I.Prigogine)于1969年提出的。耗散结构是在无序条件下出现的一种时间、空间或功能上的有序状态。耗散结构理论是研究耗散结构的性质、形成、稳定与演变规律的科学。20世纪90年代国内外学者逐渐将耗散结构理论应用到金融研究中。
国外的相关研究主要有：Blmhen和Kelly(1996)，Gulko(1995，1996，1998)在研究单期资产定价模型时，根据最小叉熵原理，来选择风险中性概率测度。An-dreas Kull(2002)在研究用资产定价模型进行保费定价及计算风险中性概率测度时也采用了最大熵原理对Markowitz模型进行了改进。建立了一些新的投资组合模型。Andreia D(2005)在研究投资组合的问题中，将熵和方差分别作为风险度量，比较了它们之间的差异，并得出熵作为风险度量要比方差更准确的结论。
国内的相关研究主要有：秦学志、应益荣(2004)在研究有限证券市场上用等价鞅定价资产时。引入最大熵原理作为一种统计推断工具，得到了唯一的资产价格。南旭光、罗慧英(2005)应用耗散结构论的熵理论，提出金融熵的概念。胡琳娜，沈沛龙(2008)应用熵理论研究了商业银行操作风险管理系统的信息沟通机制，对商业银行操作风险管理系统信息沟通的时效性和质效性进行了评价。
张世晓，王国华(2010)将耗散结构理论用于区域金融集聚系统的特征分析，提出了描述区域金融集聚系统运行有序性特征的“金融熵”指标。方芳(2011)运用熵理论探讨了金融复杂系统的脆弱性，认为次贷危机是美国金融系统熵积累的结果。
2、分形理论在金融研究中的应用。
系统科学理论应用范文4
[关键词]风险投资；高新技术产业；财务风险；系统科学；知识产权
[中图分类号]F832.48 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）34-0120-03
1 系统科学理论对分析问题的启发
1.1 系统科学理论简介
贝塔朗菲是最早使用系统科学这个概念的学者之一。系统科学认为，系统是相互关联的若干要素的集合体。它是以一个整体的视角对被认知对象各个部分、各部分之间关系进行整合，以实现其目的[1]。无疑，系统科学理论对于分析风险投资业发展过程中的困境，及提出相关系统对策具有明显的价值。
1.2 系统科学理论的应用
1.2.1 系统有边界
系统科学理论认为，系统存在边界，即有一定的范围。同样，风险投资业也是有“边界”的。风险投资业“边界”内的主要构成要素是：高新技术企业、中介机构、资本市场和政府等，如下图所示。
1.2.2 系统要素之间有复杂关系
系统科学认为，一定的要素组成了系统。系统各要素之间存在着竞争、依赖、合作等错综复杂的关系。在风险投资业的主要构成要素高新技术企业、中介机构、资本市场、政府之间就存在着这种复杂的关系。风险投资业的构成要素只有不断加强合作，相互形成良好的互惠合作伙伴关系，才能有效经营，发挥各自的优势，在竞争日益激烈的市场中生存和发展。在风险投资业中，高新技术企业是风险投资的对象，中介机构为风险投资的顺利进行提供中介服务，资本市场为风险投资提供资本来源和实现资本的流动增值，政府对风险投资业进行监管，提供法律、政策的支持，履行调控的职能。
1.2.3 系统活动有目的
高新技术企业作为风险投资业的对象，参与风险投资，可以将国家许多科技创新成果转化为商业成果并形成规模，促进国家经济科技的发展，推动社会的进步。中介机构参与风险投资可以完善社会中介服务职能，为风险投资提供必要的法律、财务咨询服务，对风险投资业的发展起推动作用。资本市场作为经济活动必需的参与者，在风险投资中扮演着重要角色，它不仅能将社会闲置资金集中起来为风险投资提供主要的资金来源，还为资本的流动循环达到保值增值提供保障，保持社会的经济活力。政府作为市场的监管者，在风险投资业中有举足轻重的作用，通过规范管理、加强调控，能够有效管理风险投资业，使其能够正常有序开展，保证风险投资向着良性循环的方向前进，同时政府在稳定风险投资业市场秩序方面也发挥着无可替代的作用。因此系统中的每一要素有其存在的价值，系统的各项活动是有目的的。
1.3 系统活动的功能
系统科学认为，系统对环境提供功能服务，是积极的作用、有利的输出，统称为“功能”。如果系统内各要素之间形成相互支持、相互促进、相互合作的关系，才能使系统功能大于各组成要素部分功能之和，从而保证系统正常高效地运行。一个高效可靠的系统各构成要素之间必须能够和谐共生，在明确的分工协作下，才能顺利实现系统应该实现的各项功能。就风险投资业来说，高新技术企业、中介机构、资本市场和政府在协作中互惠，共同把握机会，实现发展。
2 对风险投资业发展过程中困境的系统分析
2.1 环境对系统有“压力”
系统科学认为，环境会给系统构成约束、扰动并施加压力，甚至会影响系统的生存与发展，导致消极作用，称之为“压力”。通过明确与风险投资业密切相关的主体，来研究风险投资业的状况，可以了解系统压力的所在，如风险投资业的法规不够完善等。
2.1.1 风险投资的法规不健全
风险投资在我国早已开始实践，但至今没有规制风险投资的专门国家立法，与风险投资有关的法律法规分散于《公司法》、《合同法》、《保险法》、《合伙企业法》、《商业银行法》等中，缺乏一部专门的综合性的关于风险投资的立法。由于法规建设不健全，使得社会上非法集资活动屡禁不止；在税收上，《企业所得税法》规定高科技企业享受15%所得税税率的优惠，但对高科技企业的投资者却没有所得税优惠。风险投资者在获得高科技企业所得的股息和红利后，要面临双重征税压力。这种滞后的立法状况严重制约了风险投资业的运作和发展[2]。
2.1.2 后金融危机时期的市场信心未恢复
2008年美国“次贷危机”席卷全球，致使全球主要金融市场出现流动性不足危机，对世界经济造成了巨大的冲击。尽管金融危机已发生几年，但市场信心仍未恢复。为了应付危机，多国加强了对金融业的监管，对风险投资业也产生了干扰。由于银行信贷管理比金融危机前更加严格，也使风险投资规模的增长速度放缓。如2012年中国风险投资行业，在经历实体经济降温与资本市场调整的双重冲击下，募资和退出环节面临严峻挑战[3]。
2.1.3 风险投资业难以选择到合适的投资对象
我国高新技术产业处于发展阶段，能够吸引风险投资业的投资对象比较缺乏。许多具有很好前景的高新科技领域尚未有人涉及，许多好的项目由于缺乏一定的资金而被搁置。我国每年有专利技术约7万多项，省部级以上科研成果3万多项，但转化为商品并形成规模效益的仅占10%～15%，大大低于发达国家60%～80%的水平。我国高新技术产业的产值仅占工业总产值的8%左右，而发达国家则为30%～40%。即使存在一定的高新技术企业，但它们的规模较小，抵御风险的能力很弱，受市场影响巨大，光伏产业的发展状况就是一个很好的例子，它们存在的风险已经大大超出了风险投资机构愿意承担的范围，致使合适的投资对象的寻找就成为了风险投资业发展过程中的一大困难。
2.2 系统对环境有“污染”
系统内部要素对环境有破坏性的竞争活动，即属于“不利”的输出，统称为对环境的“污染”。在风险投资业发展过程中就存在财务风险等一些不利因素。
2.2.1 风险投资业经常有较大的财务风险
据统计，风险投资的失败率一般在60%～80%，而成功率仅为5%～20%。在美国，10%的成功率已经能保证风险投资基金的正常运转，而20%的成功率则可以实现盈利。风险投资机构要承受巨大的财务风险，主要有筹资风险、决策风险、运营管理风险和资本退出风险。
目前我国的风险投资机构多是以政府财政为主体，属于政府风险投资公司，由于进入风险业存在较多的法律和政策的限制，银行、企业、私人、保险基金建立的风险投资机构较少。这就造成风险投资资本来源单一，投资规模较小，不能发挥主导作用，抗风险能力弱，无法充分竞争和进行投资组合以分散风险，形成了筹资风险。由于存在信息不对称或被投资企业刻意隐瞒自身经营管理问题，加上目前我国上市公司信息披露质量有待进一步提高，这就造成风险投资企业在投资决策时，会由于信息滞后或不对称而作出错误的决策，造成决策失误，形成决策风险。
被投资的企业存在经营管理不善的风险，将会导致风险资本难以抵偿债务，而造成风险投资企业无法收回风险资本，进而形成运营管理风险。风险投资资金在退出投资项目时可能存在难以回收资金的风险，这种风险的形成一方面是由于风险企业在成长后无法上市，导致风险投资不能通过公开上市撤出，另一方面是企业股权转让时的时滞风险，由于大多数被投资企业经营状况一般，风险投资企业寻找其他投资人转让股权时，便会产生时间和费用上的损失，同时延长了风险资本在被投资企业的时间，加剧了风险资本变现和退出的风险。
2.2.2 风险投资业与相关企业在合作中有冲突
由于风险投资企业与被投资企业在文化以及所追求的利益目标等方面存在差异，在合作中就不可避免地存在冲突。风险投资业经营的目标是获取较高的投资回报。由于这种未来利润是无法预知的，而被投资企业则希望以风险资本来获得企业的成长与发展。在这一过程中被投资企业可能在初期不太关注企业的获利情况，重视的是获得生存并不断壮大的机会。风险投资认为，其资本停留在被投资企业的时间越长，虽然有获得利润机会，但是成本与风险就会增加。如果这些企业的经营状况一般，风险投资企业就会考虑通过公开上市等措施将资本退出。在退出过程中他们之间容易产生矛盾，因为风险投资企业与被投资企业关于是否上市等方面经常出现分歧意见。这种矛盾与冲突，本质上是投资风险与收益权衡的问题。同时，由于是两个企业，可能会存在信息不对称引发道德风险和逆向选择，这些行为一旦发生，就会导致合作双方的关系恶化甚至破裂。
3 调整“资源”输入，纾解风险投资业发展过程中困境的系统对策
系统科学认为，环境在给系统提供生存发展所需要的空间、资源、激励等方面发挥积极作用，进行有利的输入，统称为“资源”。通过对输入的资源进行调整，就可以促进系统的生存与发展，即在风险投资业相关主体的共同努力下，调整“资源”输入，就能够走出困境，走向成功。
3.1 完善风险投资业的法规制度
政府需要创造良好的风险投资法律环境。政府的支持应当根据社会主义市场经济的特点，坚持依法、适度、有效的原则，为风险投资业的发展创造有利的法律环境。这主要是尽快完善和健全风险投资管理方面的法律法规，以此来规范风险投资公司的业务范围和运作，并保障风险投资公司在资金筹资、项目选择、知识产权维护和所有者权益转让等方面的利益。
国家在建立适合我国风险投资业发展的法律法规之前，需先制定一些具体管理办法，包括风险投资公司投资高新技术企业运作体系中的资本出资方式、出资额、对外投资限制、税收、法人股处理等，都应在管理办法中做出有别于其他一般公司的明确规定。如规定风险投资公司的资本出资实行承诺制，允许风险投资公司的对外投资额超过50%，在税收方面可让风险投资享受优惠政策，以推动风险投资业的发展，使得风险投资业有一个从立法、守法、执法的完善的、科学的、有效的法律支撑系统。
3.2 维护资本市场发展秩序，提升市场信心
政府及其相关部门在维护资本市场秩序方面发挥相当重要的作用。良好的市场秩序有助于风险投资业的发展，同时也有助于防范金融风险，而良好的资本市场秩序有赖于政府履行其职能，它的实现一方面依靠健全完善的法规和机制，另一方面依靠政府的宏观调控与监管。政府在建立健全风险投资机制方面，应当发挥创造环境、加强监管、控制风险的特殊作用，应当间接地参与风险投资活动。政府的风险投资虽然不足，但对社会各个方面进行风险投资有着相当大的引导作用。在宏观调控方面可以在给予原先经过认定的高新技术企业税收优惠的基础上，扩大优惠对象的范围，对风险投资给予一定的税收优惠。如在个人所得税方面，对风险投资者投资于高科技企业所得的股息，红利制定税收优惠政策，以吸引广大投资者投资于高科技企业；其次，政府可以为风险投资者和风险企业提供政府补助，鼓励风险投资，对民间投资进行积极引导。
3.3 风险投资需提高对项目的评估能力
分析一个投资对象，可以从各个方面，比如公司的发展潜力、竞争力、管理水平、财务状况、信用情况、行业环境等，其中最为重要的便是财务状况。财务状况是对一个企业较为综合和具体的反映，因为公司的各项能力都或多或少的可以通过财务状况进行了解，对于上市公司则应该关注其信息的披露以及披露的质量。对公司财务状况的分析应在全面调查的基础上，综合采用各项指标，定性与定量相结合。关注公司存在的经营风险和财务风险，同时将财务分析的结果与公司其他各方面的分析结果结合起来考虑，以财务指标为主，其他各项指标为辅，来对投资对象进行准确、全面、合理地评估，以决定投资与否。不可只关注公司的短期盈利性，应该关注公司在长期发展过程中的前景与潜力，注重公司的增长性。
雅虎、日本软银集团在对阿里巴巴集团进行全面细致地调查评估后，选择向它投入了大量资金。2007年11月6日，阿里巴巴在中国香港联交所正式挂牌上市，进入全球资本市场。软银当初投资阿里巴巴集团的8000万美元回报率高达71倍[4]。由此可见，增强评估能力，选择合适的投资对象对于风险投资获得成功至关重要。
3.4 加强财务管理，努力降低投资风险
对于风险投资机构的财务管理，应该努力避免筹资风险、决策风险、资本经营管理风险和资本退出风险。在资本的来源方面，努力拓宽资本来源渠道，使其多元化，讲究资本成本，降低筹资风险。在资本的管理和运用方面，包括人员和制度两方面，在人员方面要实行严格的选聘标准，选拔具有深厚风险投资管理专业素养及丰富经验的人员担任主管，并且可以向被投资企业派驻财务总监，参与企业的共同管理。定期召开会议，进行汇报，及时了解资本的管理运行情况，必要时对财务人员进行定期培训，让他们不断了解和掌握风险投资的发展变化方向和趋势，以和市场行情保持一致。公司应注重总结管理经验与研究成果，不断加强自身的风险投资能力，以降低投资风险。
在管理制度方面，建立投资前期财务评价制度，对拟投资对象进行深入的财务调查分析，力求做到心中有数、风险最小、投资有效，同时实行投资企业动态财务管理制度。根据被投资企业的发展状况，适时调整自己的投资战略，及时改变财务管理方案，做到动态管理，以避免因为信息滞后或不对称引发的决策失误，降低决策风险。在资本退出时，应该做好充分的评估与计划，聘请专业的中介机构对退出项目进行专项审计与资产评估，把握退出时机。在实现资产增值的情况下，降低资本退出风险。对于被投资企业的财务管理，应该严格按照国家的有关财务法规进行日常的财务管理活动，对于与风险投资企业达成的协议要严格执行，定期向投资者反映资金的运用与管理情况，及时披露财务信息，使投资者能够更加客观、准确地评估自己所面临的财务风险。
3.5 风险投资业与企业发展互利共生的关系
良好的合作关系是投资双方获得双赢的不可缺少的条件。对于风险投资企业，应该对被投资企业的各方面情况进行全面详细的了解，对于被投资企业发展过程中遇到的困难给予帮助，尊重被投资企业的合理利益诉求，并将自身的情况向被投资企业反映，达到双方的相互了解。对于承诺事项应该积极履行，与被投资企业保持平等互惠的关系，保持良好的投资动机，不可借投资之机，损害被投资公司的利益，攫取不正当的利益。
对于被投资企业来说，应该增加自己的财务透明度，明确可能存在的财务风险和经营风险。坚持公开原则，坚守诚信，向风险投资企业及时反映自己的经营业绩，明确经营管理上遇到的问题，与风险投资企业磋商合作，努力解决自身存在的问题。在有重大事项或战略调整时，应该征求投资者的意见，寻找共同的利益点。在投资双方发生矛盾时，应该，以友好协商的方式解决问题。
风险投资业发展过程中面临的困境不容忽视，唯有采取积极的系统对策，才能够促进我国风险投资业的发展。今后十年被认为是中国风险投资飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国风险投资事业所面临的发展机遇。中国期望能成为仅次于美国和欧洲的风险投资大国，无论是从宏观经济发展势头、自主创新国家战略的需要、资本市场的发展前景来看，还是从风险投资业自身的发展态势来看，这一愿望是完全有可能实现的。
参考文献：
系统科学理论应用范文5
乘用车节能技术主要分为传统汽车节能技术与新能源汽车技术（含混合动力）。鉴于2020年前传统节能技术仍将占据市场主要份额，本文仅针对传统汽车节能技术进行分析。传统汽车节能技术分为高效动力传动系统（发动机、变速器）、轻量化、低摩擦、先进电子电器等几大领域。
1.1高效动力传动系统
动力传动总成系统主要包括发动机与变速器两大总成，是乘用车动力的来源，同时也是能量消耗的主要渠道。因此，提升动力传动系统的能量使用效率、减少系统能量损失是乘用车节能的主要途径之一。
1.2低摩擦技术
车辆在行驶过程中，各种内部及外部系统摩擦是造成整车能量损耗的主要原因之一。减少摩擦损耗的主要方法包括降低车身风阻、减少内部阻力和降低滚动阻力等。车身造型设计优化、低粘度机油、高效油、低滚阻轮胎、低摩擦材料涂层等均是降低车辆摩擦损耗的主要措施。
1.3轻量化技术
减少汽车自身质量是降低油耗的最有效措施之一。相关资料表明，汽车自重每减少10%，燃油消耗可降低6%～8%。轻量化的实现主要有3种手段：轻量化结构设计及优化、先进轻量化材料应用、先进轻量化制造技术应用。
1.4先进电子电器
近年来，汽车节能相关电子电器的应用日趋广泛，通过提升能源利用效率来降低能耗。目前应用较成熟的节能相关电子电器包括：紧急电力供给（EmergencyPowerSupply，EPS）、智能节油系统（Stop-Start，STT）、制动能量回收、高效空调、胎压监测、换挡提示、电子节温器、电子水泵、可变排量机油泵等。
2系统动力学建模
系统动力学（SystemDynamics，SD）创始于1956年，其创始人为美国麻省理工学院的JayW．Forrester教授。它是系统科学理论与计算机仿真紧密结合，研究系统反馈结构与行为的一门科学，是系统科学与管理科学的一个重要分支。系统动力学结合了定性分析与定量分析两种方法，是以定性分析为主导，定量分析为支撑的方法。系统动力学模型的理论基础是系统动力学的理论和方法，其研究方法是计算机仿真试验法，关键任务是建立系统动力学模型体系。
2.1模型子系统及计算思路
本文的研究目的是计算某乘用车企业在2014～2020年应用各种节能技术后每年将增加的节能成本。根据各乘用车企业所应用的节能技术现状，将乘用车企业应用节能技术总成本分为发动机节能技术成本、变速器节能技术成本、轻量化节能技术成本、低风阻和低摩擦节能技术成本、先进电子技术节能成本5个子系统。
2.2模型流图
系统动力学流图是系统动力学的基本变量和表示符号的有机组合，是描述系统结构的表达方式。它不仅能展示系统行为的结构背景，也能直观形象地反映系统结构和动态特征。模型流图定义了那些引起行为的重要变量类型，能够表示不同性质变量的区别，刻画系统的反馈与控制过程。绘制流图是构建系统动力学模拟模型的重要步骤。根据乘用车企业节能技术成本系统内部各因素之间的关系设计系统流图，反映系统各因果关系中所没能反映出来的不同变量的特性和特点，然后通过流图中关系的进一步量化，实现节能技术成本仿真计算的目的。
3结论
我国油耗法规的日趋严格，对乘用车企业提出了更高的要求，为达成油耗目标而带来的成本增加是企业关注的重点。本文通过对乘用车节能技术成本的研究可以得出以下结论：
（1）节能技术应用带来的企业综合成本增加不是简单的技术成本叠加，而是一项复杂的系统问题。
系统科学理论应用范文6
【关键词】系统科学；志愿者管理；信息反馈；信息传输；系统结构
大学生志愿者是大型体育赛事的重要人力资源，在2008年北京奥运会、2010年上海世博会、广州亚运会成功举办的过程中，大学生志愿者发挥了重要的、不可替代的作用，众多高校的参与为赛会顺利进行提供了重要保障。因此，总结实际操作和具体运行过程的经验，研究如何有效做好志愿者管理工作有着重要的现实意义。
一、系统的定义及系统科学的介绍
所谓系统，是由相互联系、相互作用的若干要素结合而成的具有特定功能的统一体。这个统一体又称为整体或总体；要素又称为元素、部分、局部或零部件，在一定的意义上，又称为子系统。系统可以根据不同的要素和特点分为：自然系统和人造系统，实体系统和概念系统，动态系统和静态系统，开放系统和封闭系统，控制系统与行为系统。系统科学是一门从总体上研究（复杂）系统共同运动规律的科学。系统科学产生于20世纪40年代，在60年代形成了体系。从1944年，奥地利学者贝塔朗菲提出《一般系统论》到《运筹学》、《信息论》、《控制论》、《自组织系统》、《开放的复杂巨系统》、《协同学》等理论的提出和应用，系统哲学、系统方法、系统技术和系统实践在各个层面都得到了长足的发展，系统思想已经广泛应用于传统科学以及人们日常生活管理的一切领域。
二、志愿者管理系统的特点
大型体育赛事的志愿者工作是一个庞大的复杂系统，一般包含志愿者招募、调配、培训、后勤保障、激励、宣传、总结表彰等子系统。这个系统的组成要素包含志愿者、高校管理人员、竞赛、赛事组委会、运动员、观众等。这个系统具有一般系统的特性。如：目的性；志愿者工作的目的是为大型赛事提供志愿服务，确保比赛的顺利进行。各个要素或子系统的功能都是指向这个目的。整体性；志愿者的招募、调配、培训、后勤保障、激励、宣传、总结表彰都属于志愿者管理的范畴，它们作为系统的要素围绕系统目标，相互联系，相互协作，其中的任何一环缺失都可能导致整个志愿者工作的失败。层次性；志愿者工作系统是大型体育赛事中是赛事系统的一个子系统。志愿者工作系统又包含了志愿者招募、调配、培训、后勤保障、激励、宣传、总结表彰等子系统。上层系统和下层系统之间，以及同一层次各组成要素之间存在既相对独立、又紧密联系和相互作用关系。
三、系统科学对于志愿者管理的借鉴
1．增加志愿者管理系统传输信息的明确性。控制论认为，管理即控制。一个控制系统一般由控制对象、控制器、执行机构、反馈装置四个要素组成。其中控制器是控制系统的核心部分，它有两方面的作用，一是接收作用，它接收外界输入的各种信息和反馈回来的信息，并对这些接收来的信息进行加工即分析、比较、论证。二是发出作用，它根据加工后的信息，向执行机构发出必要的指令。在志愿者管理系统中，控制器是管理者和管理机构。因此要对志愿者工作进行有效控制，就必须建立自上而下的强有力的领导班子。在信息指令传输过程中由于介质造成的损耗会造成管理信息的衰减，所谓信息的衰减就是指信息由确定要变得不确定，直至解体。越是不确定的信息在传输过程中越容易因衰减而解体，系统要素的作用发挥，影响系统目标的达成。因此，有必要增加志愿者管理系统中信息传递的明确性，减少因信息衰减带来的不确定性。在志愿者工作中，要特别注意信息传送途径的选择，尽量选择会议传达、书面文件的信息沟通形式，不要选择QQ群信息等易变的途径。
2．建立志愿者管理工作的信息反馈的纠偏机制。反馈在控制系统中非常重要，控制器正是根据反馈信息的量才能比较、纠正和调整它发出的控制信息的量，从而实现控制。一个良好运作的系统，必然是一个具有完善反馈功能的系统，系统对环境的适应性，主要靠反馈来实现。反馈有两种：一种是线性反馈，如物理系统、生物机体系统中的刺激――反应模式；另一种是非线性反馈，大部分社会系统中的反馈是非线性反馈，志愿者管理系统也是如此。志愿者管理者发出的管理信息，经信息通道由被志愿者接收。接收者对这些信息进行加工、处理，会加入自身的因素，同时受到噪音的干扰，反馈结果可能不是信息发出者所期望的。为此要建立信息反馈纠偏机制，形成有效地反馈回路，使系统朝着减少偏差的方向发展，即朝着人们预期的目标发展。志愿者管理者如果不深入基层，不了解志愿者第一线情况，就得不到反馈信息，于是对偏差心中无数，其决策或指挥就带有很大的盲目性，就会给工作带来损失。可以设立志愿者信息处理中心，由志愿者经理与志愿者骨干、志愿者党员作为信息处理的专门人员，建立投诉邮箱、留言板，收集志愿者的反馈信息，第一时间对反馈信息进行处理，并将处理意见反馈给意见提出者，这样一方面可以纠正志愿者管理乃至整个竞赛系统的偏差，以做出尽量正确的决策，及时解决涉及志愿者切身利益的诸多困难和问题；另一方面也有助于激发作为系统的要素的每个志愿者群策群力，共同做好志愿者服务。志愿者信息处理中心的设立还提高志愿者的士气，提升志愿服务的质量。
3．构建开放的志愿者管理系统。开放性是系统的重要特征之一。系统只有与外部环境进行物质、能量和信息的交换互动，将环境中的物质和能量吸收、利用转化成自身有序化的动力和物质条件，从而增值和有序化，实现有效发展，否则就是无序化的系统。耗散结构理论也认为，系统的稳定是开放中的稳定，只有保持系统的开放性，通过输出熵，才能保证系统的有序。志愿者管理系统是大型赛事系统中的子系统，它涉及高校、场馆、学生素质、社会风尚等各方面的影响和制约，要依赖与外部环境保持物质、能量和信息的交换。这就决定了构建开放的志愿者管理系统具有不可或缺的作用。一是要充分利用网络、报纸等媒体宣传和报道志愿服务，用正确的思想、健康的舆论引导志愿者，形成有利于志愿者管理工作的良好环境。二是注重相关信息的收集和传递，消除信息障碍，做到畅通无阻。广州亚运会共面向高等院校及社会招募了赛事志愿者6万人，城市志愿者60万人。除此之外，还专门组织成立了代表性群体志愿者，招收了外籍人士、港澳台同胞、穗外人士、残疾人志愿者。代表性群体志愿者的加入，有助于加强跨文化交流、吸收借鉴国际志愿者管理经验，进一步展示广州形象，扩大亚运会的影响。
4．优化系统结构，提升志愿者服务功能。系统科学理论认为，当组成整体的各部分单独存在是，它们各自有着不同的功能和性质。而一旦将它们以某种特定的方式组合成整体，其性质和功能就会发生质的变化。好的组织结构，是一种科学的安排，一种优化的排列组合，而不是简单的罗列堆砌。系统科学告诉我们，每个单元只有通过系统的有序结构才能表现自己的性能，而且“整体大于部分之和”。
系统的结构决定系统的功能。提升系统结构的方法：一是提升各要素的质量；二是系统要素结构的优化重组。要做好志愿者工作，除了要选拔素质优秀的志愿者人才，做好志愿者培训工作，将合适的人放在合适的岗位上也尤为重要。要实现志愿者工作量变到质变的飞跃，必须要进行系统结构创新，从调整要素结构，协调要素关系，提升要素质量等方面着手，才能发挥系统的整体功能，体现出“整体大于部分之和”的效益。如根据志愿者的需要，可以通过建立志愿者信息处理中心提升志愿者的士气，修正志愿者工作的方式方法。也可以设立志愿者心理驿站，为志愿者提供压力释放、心理健康的加油站。也可以结合党员创先争优活动，激发志愿者党员的工作积极性，发挥他们模范带头作用，推动各项工作的进行。
参考文献
