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知识的宝库范文1
好的科普读物应该具备这些要素：内容出自权威机构、顶尖科学家之手；讲述的知识准确严谨、新颖前沿；与生活联系密切，文笔生动，通俗易懂；绘画和图片精彩有趣，引人入胜，说明性强。
环顾近年的科普读物市场，好读物不少，但是形式新颖且能把图书的整体质量和品味做到一定高度的却寥寥无几。
最初接触到这套《不列颠图解科学丛书》是两三年前的事情，当时看到的是这套书的2009年英文版。不看文字，单看图片就已经让人心潮澎湃——实在是太吸引人了，不但精美壮观，而且说明性超强，无论实际拍摄的照片，还是绘制的图片，都从配合解说知识的角度出发，直观简明，让人不忍释卷。图书形式新颖，每个对页讲述一个知识主题，在对页整幅的精彩写实图片上，按照知识演进顺序依次安排扩展或深入介绍的图片资料。虽然当时接触到的是英文版，但是光看图片已经能全面系统地了解很多知识了，而且这个过程令人专注而充满兴趣。这样一套英文版的科普读物在国内的豆瓣网上被评出了9.5的高分，可见其品质。
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关键词：事务；一致性；数据库
中图分类号：TP311文献标识码：A文章编号：1009-3044(2008)28-0035-02
The Use of Thansaction in Maintaining Database's Consistency
GUO Xiao-yan1, ZHANG Ming2
(1. Electronand Information Technology Institute of Lanzhou Jiaotong University, Lanzhou 730070, China; 2. Computer Department of Lanzhou City University, Lanzhou 730070, China)
Abstract: Some inalienable operation interrupt because of the database trouble, will cause the data to be at a inconsistent error status. In this article we use the example to discuss that some operations that can not be interrupt will maintain their operation's continuity with thansction's ACID characteristic.
Key words: Thansaction; Consistency; database
1 引言
事务是一个操作序列，这些操作要么执行，要么不执行，它是一个不可分割的工作单位。事务是并发控制和数据库恢复的基本单位，它具有原子性、一致性、隔离性、持久性四大特点(ACID)，这对维护数据库的一致性非常重要。如在银行转帐过程中，从一个帐号中提款和将这笔款存入另一个帐号是不可分割的两个操作，但是如果提款成功了，但于某种原因将这笔钱存入另一帐号时发生错误，那么提款的操作也要被撤消，否则数据库就会出现不一致性错误。为解决以下问题，就可以将不可分割的操作定义在事务中，以保证其原子性。
2 事务故障
在理想情况情况下，提交给数据库管理系统的操作都可正常执行，但这些操作在实际执行过程中，经常会由于如网络中断、掉电等原因而出错，如果将这些操作定义在事务中，可解决以上问题。但在事务执行的过程中，运算溢出，并发事务发生死锁，违反某些完整性限制等，也会引起事务中操作的中断，从而引起事务故障。事务的故障是事务没有达到预期的终点，因此数据库可能处于不一致的状态。如果发生事务故障，通常采用事务的回滚(rollback)来撤销该事务中已执行的操作，使该事务好象根本没有启动一样，从而保证相关操作的不间断性。
3 利用事务保持数据库一致性示例
3.1 由于故障产生数据库不一致性问题
示例：将001帐号中减去10000元给002帐号
对于银行转帐过程而言，假定用户信息存在use_table关系中(附各帐号初值)，如表1所示。
use_id:用户帐号
use_number：某帐号下的金额
对于以上关系，在SQL SERVER中可以实现如下：
create table use_table
(
use_id int,-- 定义use_id字段
use_number int check(use_number
)
如果不利用事务，可将转帐过程程序模拟如下：
update use_table --从001帐号中减去10000元
set use_number=use_number-10000
where use_id='001'
update use_table--在002帐号中加上10000元
setuse_number=use_number+10000
where use_id='002'
如执行一次以上转帐程序，表1中的数据如图1所示，图1中的数据为期望结果：
■
图1 执行转帐程序一次后的结果
但如果执行第二次转帐程序，在SQL SERVET的查询分析器中会有图2错误产生，同时表中的数据如图3所示：
■
图2 执行第二次转帐程序后的报错
■
图3 执行第二次转帐程序后数据库中的数据
分析以上错误产生的原因为程序在执行的过程中违反了数据库的完整性约束，从而出现了故障。在第二次执行转帐程序时，给001帐号减去10000元后，剩余的金额为20000元，期望给002帐号增加10000元，使其金额为70000元，但是违反了use_mumber字段不能超过70000的约束，因此出现了给001帐号减去金额成功，而给002号帐户加入金额失败的情况，使数据库出现了不一致的错误，如图3所示，这种情况是实际情况中完全需要避免的。
3.2 解决办法
如果利用事务，使转帐的两个过程成为一个整体，则可避免以上错误，为此可将转帐程序改造如下：
declare @x int
set @x=0
begin transaction m
update m3
set number=number-4000
where useid='001'
set @x=@x+@@rowcount --如果以上更新执行成功，则@x的值会增1
update m3
set number=number+4000
where useid='002'
set @x=@x+@@rowcount --如果以上更新执行成功，则@x的值再会增1
if @x=2--如果两个过程都成功完成，则提交事务
begin
commit transaction m
end
else/*如果只有一个完成，则回滚事务，使数据库回到该事务执行之前的状态*/
rollback transaction m
print @x
4 结束语
为了保证一些操作执行的不间断性，可以将这些操作定义在事务中，但在事务执行的过程中，仍然有可能发生故障，只要在应用程序中进行判断，如果事务中的所有操作都已执行，则提交事务(commit)，如果有些操作没有执行，则要回滚事务(rollback)，使数据回到执行此事务之前的一致状态。本文中引用银行转帐的事例，在操作时，只用到了一个关系，如果对于涉及多个关系的较为复杂的情况，只需根据情况修改应程序既可。
参考文献：
[1] 李国彬，赵丽娟，沈淑清，等. SQL Server 2000应用基础与实训教程[M]. 西安：西安电子科技大学出版社，2006.
知识的宝库范文4
文献标识码：A
文章编号：1006-0278（2015）02-180-02
一、导语
数字图书馆作为现代科技发展所带来的新产物，在网络时代能有效提升图书资源的共享程度，为知识的传播普及做出重要贡献，数字图书馆数据库的知识产权保护问题，己成为数字图书馆建设过程中的一个重要问题。一方而，数字图书馆利用现代网络技术和计算机技术，给读者的阅读获取提供了绝对便利，使读者在任何时间、任何地点都可以通过网络获取自己所需的信息。另一方而，关于数据库知识产权保护问题己成为数字图书馆建设中急需解决的重大问题，在一定程度上影响着数字图书馆的建设发展。所以，在数字图书馆的建设过程中，相关建设人员需要将数字图书馆知识产权保护的问题重视起来，从根本上解决好这一问题，促进数字图书馆的建设发展。
二、数字图书馆及其数据库知识产权保护的相关概述
数字图书馆的建设发展，必须要充分做好图书馆数据库的开发利用工作，只有将数据内容进行全而扩充，保证图书馆数据库中数据的充实，才能真正为实现数字图书馆打好数据基础。数字图书馆数据库的建设工作与数字图书馆的建设发展是息息相关的。所以，在数字图书馆建设中必须做好数据库的知识产权保护，保证数据库的良好发展，为数字图书馆的建设做好基础保障。
目前数字图书馆的建设，图书馆数据库知识产权的保护已经成为学术界重点关注的问题之一，针对此问题形成的看法还存在差异，主要包含以下几种不同的数据库知识产权保护模式。一些专家学者认为要对我国的数据库知识产权进行全而保护，鉴于我国文献资料的数量巨大，做好文献资料的数据保护工作对于提高我国信息资料的安全有显著作用。还有一些专家学者认为，对数据库知识进行产权保护政策落实的同时，重点加强原创知识的产权保护，对一些非原创的内容可以根据其他法律条文的规定进行简单管理，以加强数据库知识的共享程度，提升数据库知识的质量。此外，还有人认为在数据库知识产权的保护中，可以将原有相关制度规定结合起来，从而创建一种新的数据库知识产权保护模式。不论对数据库知识产权采取何种保护模式，都需要相关管理人员认识管理难度，利用好保护技术对数据库知识产权进行保护。
三、建立图书馆数据库知识产权保护的重要性概述
网络技术和电子技术的飞速发展给图书馆资料的充分共享提供了便利，使社会全而进入信息爆炸时代，通过对电子图书馆数据库的细致研究，能对图书馆内容中所包含的重要信息进行全而掌控，有利于电子图书馆数据库知识产权的保护。当前，数字图书馆数据库作为信息发展过程中的重要信息组成部分，对于国家的经济建设和发展提供了重要信息支撑。所以，在数字图书馆数据库的建设过程中，要充分认识到数据库知识产权保护的重要性，社会各方而的力量要团结协作，形成数字图书馆数据库知识产权保护制度的建设氛围。
当前，我国在数字图书馆数据库的知识产权保护制度建设过程中，还存在一些问题，给我国数据库产业的快速发展造成了一定影响。随着经济全球化的进一步发展，数据库信息资料的重要性将进一步突显，与国家和社会的经济发展联系必将更加紧密。虽然我国在数字图书馆数据库知识产权的保护中已经取得了部分成绩，但与美国、英国等发达国家相比还存在较大差异。目前，美国已经开始着手进行图书馆数据库的保护工作，并在进一步收集整理其他重点图书馆的数据库资料，在此背景下，美国利用白身发展的优势，全力推进数据库知识产权的保护制度，我国作为世界知识产权组织的重要成员，如果相关数据库知识产权的保护制度进行全而落实，必将给我国造成深刻影响。
所以，从多方而因素考虑，我国应该尽快建立健全数据库知识产权的保护制度，对我国信息资料进行产权保护，为我国在信息时代的发展打好基础。
四、当前数字图书馆数据库知识产权保护中存在的问题
（一）数据库版权保护的局限性
我国数字图书馆数据库知识产权的保护在很大程度上依赖版权法，但在实际情况中，版权法对于数据库知识产权的保护，还存在较大的局限性，影响了数据库知识产权的保护。根据版权法的具体要求，只有原创内容才能受到版权法的保护，造成大量具有实用价值的数据库，因为内容上不具有原创性而得不到版权法的保护。更重要的一点是，版权法对于数据库产权的保护，仅仅是对其数据结构的保护，并不是对数据库的具体存储内容进行保护，而数据库的具体存储内容才是数据库的价值所在，没有对数据库的核心内容进行保护，仅仅对数据库框架进行保护是没有意义的。
（二）用反不正当竞争法对数据库知识产权进行保护
目前，用反不正当竞争法对数据库知识产权进行保护已经成为非原创数据库的重要保护手段之一，被很多国家所采用。反不正当竞争法在数据库知识产权的保护中，贯彻公平、公正竞争的理念，通过种种制约手段，对恶性竞争进行制约，在很大程度上保证了数据库知识产权的完整。不论是原创性数据库知识还是非原创性数据库知识，都凝结了主创人员的在资料收集、资料编排整理过程中的劳动智慧，应当给予保护，保护主创人员的利益不受侵犯。
但是，反不正当竞争法在知识产权的保护中还存在一定缺陷，当数据库知识不被用来进行竞争时，就无法使用反不正当竞争法对数据库知识产权进行保护。而且，因为反不正当竞争法在保护数据库知识产权的过程中，并没有确定的标准和严格的规定，保护执法过程中人为因素较大，给数据库知识产权保护带来困难。
（三）数据库知识产权的其他保护
除了在数据库知识产权保护中利用版权保护法和反不正当竞争法之外，合同保护也是数据库知识产权保护的一种有效手段，在数据库没有得到前两种法规的保护时，合同保护法就成为保护数据库知识产权的重要手段。但是，采用合同保护法对数据库进行保护，当事人的发挥空间大，当数据库知识产权受到侵害时维权困难。而在数据库的知识产权保护中过分使用一些技术措施，会大大降低数据库的共享程度，失去数字图书馆的建设意义。
五、加强数据库知识产权保护的一些建议措施
（一）尽快加强立法
数据库知识产权的保护还没有一项成型的法律条文可以依靠，这样给给数据库保护带来了困难。所以，我国要从白身实际出发，尽快完成数据库保护的立法工作，以保证在未来数据库的保护实施过程中，有相关法律对数据库保护进行指导。此外，还要重点关注国外的数据库保护法律条文的建设实施，弥补我国数据库保护法律条文建设中的不足。
（二）加强道德建设
数据库知识产权的保护需要全民参与，只有将数据库知识产权保护的重要性进行全而普及，进一步引导社会公众参与到数据库保护中，才能真正将数据库知识产权的保护落到实处。加强道德建设，是对法律条文的重要补充，数字图书馆可在数据库知识建立过程中，加大宣传力度，引导民众加深对数据库知识产权保护的认识。通过法律建设和道德建设，把数据库知识产权保护落到实处。
知识的宝库范文5
关键词：物流仓库、事故致因理论、火灾控制措施
中图分类号：TU249 文献标识码：A 文章编号：
物流企业在设计仓库储存产品的流程时，都遵循使产品能够直接在整个仓库设施中流动的原则，物流行业要求库存货物不断进行流动、分拨和整理。物流企业运营模式导致物流仓库具有与一般仓库不同的火灾风险。事故致因理论是从本质上阐明事故的因果关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论。基于事故致因理论，分析物流仓库火灾风险，可以提出有正对性的火灾预防控制措施，对于物流仓库的防火工作具有指导意义。本文在分析物流仓库火灾特点的基础上，基于事故致因理论，从第一类火灾危险源、第二类危险源（包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件）等方面分析物流仓库火灾风险，并提出预防控制措施。
1 物流仓库火灾的主要特点
（1）空间规模大、荷载高、蔓延快。为了便于流转降低物流成本，近几年物流仓库的建筑面积一般都在20000m2左右，防火分区内的建筑面积约10000m2，由于货架堆放物品的密度大、数量多、品种复杂，建筑高度多在12m以上，货物堆垛高度在10m以上。通常储存和理货区分别占总建筑面积的60%和30%左右，多个区域之间物品的流动频繁，整座建筑空间呈现连续开放的形态，发生火灾后，极易形成大面积火灾。
（2）火灾报警时间长、排烟困难、结构易坍塌。目前物流仓库一般不要求设机械排烟设施，现有物流仓库的排烟方式主要有天面或靠近天面的墙上开设常开窗进行自然排烟和在顶部设置机械排烟设施两种方式，无论采用哪种方式，由于仓库空间高大，烟气受到货架和货物的阻挡，到达屋面层的时间较长，热烟气从产生到排出室外，将在室内停留较长一段时间，引燃热烟气流经过处的可燃物，消耗大量氧气，加热室内空气，使室内在短期内形成黑暗和有毒的空间环境，易对人员疏散及火场扑救造成困难。另外由于物流仓库的体量大、防火分区划分复杂、空间高度高对感烟探测器和喷头的灵敏度有影响，为早期发现和控制火灾增加了难度。物流仓库大多采用钢结构或钢筋混凝土柱、彩钢屋顶承重构件，在火灾温度达到500℃时，钢结构的承载力下降到原来的四分之一，如果火灾温度达到600℃时，钢结构承载力完全失效，会造成大面积坍塌。
（3）灭火难度大，疏散困难
物流仓库货物堆垛高度大都超过7m，属于高架仓库，货架连续长度为30-60m，一般每隔30m处设置一个宽度约为1.4m的联络通道，货架与货架间通道宽度在1.1-3.5m。一旦发生火灾，烟雾弥漫，很难找到起火点。由于货架大都采用钢质材料，加上堆物的重量，在火灾情况下可能变形坍塌，这对灭火人员的安全带来很大的威胁。加之发生火灾后，库房内堆垛物资倒塌，通道受阻，也给扑救造成困难。
2 基于事故致因理论的物流仓库火灾风险分析
2.1 第一类火灾危险源
第一类危险源是指有可能导致能量意外释放的能量拥有体。物流仓库内有大量的可燃物，这些属于第一类火灾危险源，如货架、托盘、输送设备上的橡胶履带；货物的包装材料，主要有纸张、泡沫塑料、塑料薄膜；铲车及铲车充电区内的蓄电池以及可燃货物。
2.2 第二类危险源
第二类危险源是导致能量约束或屏蔽实效的各种因素，包括物的故障、人的失误和环境因素，是事故的必要条件，决定事故发生的可能性。以下从人、机、环境系统的角度来阐述物流仓库火灾的成因。
2.2.1人的不安全行为
（1）放火。放火的形式主要有：故意破坏以达到扰乱社会治安、破坏正常经营活动为目的的放火；因个人恩怨、经济纠纷等报复性放火；骗保放火，多是经营者因种种原因，为了获取最大利益，先对堆垛原料进行保险，后再自己放火，以骗取高额保险金；此外，还有精神病患者放火等。
（2）管理不善。库区管理制度不落实是人为过失引发火灾的根本原因。库区管理不善引发火灾的原因主要以下几个方面：外来火种的进入，如高温或已经发生阴燃又未被查出的物品直接进库上架；工作人员或货车司机随便吸烟。在维修仓库建筑物及货架的钢结构进行防锈油漆时，操作人员自身静电、金属撞击引起火花，引燃油漆、易燃溶剂起火。电瓶车在操作时打出火花或蓄电池老化、接触不良引起火灾。
2.2.2 物的不安全状态
（1）整理分拨环节存在火灾隐患。货物进出物流仓库时需经过归类整理和重新包装， 不少物流企业为方便机械搬运流转， 一般在入库打包整理时加上木质或塑料铲板， 造成大量的铲板成为额外的可燃物在物流仓库内流转的情况， 增加了火灾荷载。尤其是塑料铲板， 一旦燃烧， 其放热量、发烟量、燃烧速率远大于一般可燃物， 极易扩大成灾。有的物流库整理、分拣货物区域面积不足， 进出货物时容易出现物品堆垛阻塞疏散通道或妨碍消防器材使用的情况，给消防安全管理带来不利影响。
（2）储存区的火灾危险性较大。物流储存区货物相对集中， 为提高空间使用效率普遍采用机械操作的货架系统， 将立体空间划分成若干货格， 货格根据货箱的大小而设置。按规定， 货架储物仓库的最大净空高度或货品最大堆积高度超过规定要求时， 应设货架内喷头。部分物流仓库因为设计、安装货架内喷头比较困难或担心货架内喷头被误操作或破坏， 在货架安装或调整后取消货架内喷头， 形成喷淋保护盲区。有的物流仓库内货架连片成排布置， 货架与货架的间距小， 人员疏散困难。
2.2.3 环境的不安全条件
自然环境条件。如建筑物没有安装避雷设施，或者避雷设施损坏、不完善，货架又没有可靠的接地装置，在遭受雷击时，极有可能因为强大的雷击感应电流通过金属构件产生高温热效应导致货物着火。
3 火灾风险预防控制措施
3.1 增强耐火等级，防止物流仓库坍塌
为提高物流仓库的耐火等级，可采取对钢结构进行防火涂料保护，以减轻钢结构在火灾中的破坏，避免局部或整体倒塌，并减少火灾后的修复费用，缩短钢结构功能恢复周期，这是提高钢结构耐火极限的根本方法。
3.2 严格控制防火分区面积
根据“建规”的要求，一、二级耐火等级的单层丙类可燃固体和丁类物流仓库每个防火分区的最大允许建筑面积分别为 1500、3000m2，戊类物流仓库面积不限，仓库内设置自动灭火系统时，每个防火分区最大允许建筑面积可增加 1倍。防火分区必须采用防火墙分隔。对于流货品中可燃物数量少或较少的仓库，如果仓库消防能力强（设置了喷淋、报警及排烟设施），不划分防火分区也可有效控制火灾蔓延。对于储存区火灾载荷较大、火灾损失大的物流仓库，在综合考虑建筑功能、空间条件、火灾荷载及消防设施配置标准、人员疏散难易程度的前提下，宜对储存区采取防火隔墙保护，并对分拣整理区域放宽分区面积限制，尽量减少防火分隔对物流管理的不利影响。
3.3 采取先进可靠的消防设施，提高初期火灾的扑救能力
物流仓库一般设置在郊区，消防给水设计一般应设置消防水池，采用常高压消防给水系统并配备柴油消防泵，消防给水管网要设置成环状，保证消防供水管网供水的可靠性和灭火救援水源的充足。还应设置可靠的自动喷水灭火系统，选用快速响应早期抑制喷头、大水滴喷头等针对仓库设计的大流量喷头，将火灾控制在一个较小的范围内。此外要尽量设置一些技术先进的探测器，如空气采样烟雾报警系统等早期火灾报警系统。该系统具有早期探测，及时联动，对环境适应性强等，是解决目前大型物流仓库报警不及时、探测灵敏度不高的较好办法。
3.4 实现自然排烟，加设机械排烟
物流仓库内即可设置自然排烟设施又可设置机械排烟设施。对于大型物流仓库来说，应二者结合，在屋面设置排烟风机和易熔采光带。易熔采光带既能作为屋顶采光，又可以作为自然排烟口，而且排烟口是均匀布置在整个屋面，对排烟有利。火灾发生初期，因为仓库较高，易熔采光板还没熔化，在这之前，先通过排烟风机机械排烟，可以减少先期高温烟气层的危害，等易熔采光板熔化后，就形成自然排。
3.5 加强物流仓库消防安全管理
物流仓库应当严格落实消防安全责任制，落实安全防范措施，消除火灾隐患，防止火灾事故发生。物流仓库的消防安全应当明确主管部门和相关人员的责任，制定仓库用火、用电管理制度。仓库内电气设备应经常检查，并每半年进行一次绝缘测试，发现异常情况，必须及时修理。加强消防设施的维护管理，确保消防设施自投入使用开始必须处于运行和备用状态。消防控制室的设备应当实行每日 24 小时监控，确保及时发现并准确处置火灾和故障报警。
3.6 提高员工的防火意识
物流仓库管理人员应以多种形式对企业员工进行经常性的防火安全教育，普及防火、灭火知识，以提高员工的防火意识。消防安全管理人员每天应进行巡视检查，检查以火源管理、电源管理、仓库和库存物品管理、灭火器材及消防设施运行情况、值班在岗情况、使用明火情况等为重点，发现火灾隐患必须坚决整改，切实消除火灾隐患，确保仓库消防安全。
4 结论
（1）在分析物流仓库火灾特点的基础上，基于事故致因理论，从第一类火灾危险源、第二类危险源（包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件）等方面分析物流仓库火灾风险。
（2）以事故致因理论分析结果为基础，从技术和管理两个方面提出物流仓库火灾风险预防控制措施。
参考文献：
[1] 李默，张峰.物流仓库火灾特点与防控设计[J].消防技术与产品信息，2012，（6）：3-6.
知识的宝库范文6
通知
沈阳、哈尔滨、上海、重庆、武汉、广州、深圳市人民银行、财政局：
人民银行、财政部联合向国务院上报的《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》，已经国务院批准，现转发你们，并将试点工作的有关事项通知如下：
一、定于1988年4月21日，在七个城市同时开办国库券转让业务。
二、试点期间，人民银行和财政部共同对国库券转让价格实行保护，保护价格原则上不抵于国库券的票面值。人民银行建立平准基金，在当地人民银行建立平准基金帐户，当国库券转让价格低于保护价格时，由当地人民银行用平准基金委托或直接向国库券交易中介机构买进国库券；待国库券转让价格回升到保护价格以上时，再委托或直接向国库券交易中介机构按市场价格卖出国库券，收回资金。
三、试点城市人民银行应会同财政局制定出本市国库券自营买卖的开市价格。试点工作开始后，国库券转让价格随行就市。价格的制定和调整可参照附件二进行。
四、试点城市人民银行，要将当地各国库券交易中介机构每日的交易情况汇总，于次日通过电话传真机，报人民银行总行（报表内容见附件三，传真机电话号为：831 4085），并将每五日的试点情况、存在问题及对策等，以书面材料报人民银行总行金管司；试点城市财政局应将有关情况及时上报财政部综合计划司。
五、试点城市人民银行和财政局要组织各交易机构切实做好国库券转让交易中的防假和鉴别工作。所需国库券的票样，可向当地人民银行货币发行处申请提供。
六、为保证试点工作顺利展开和稳定国库券转让市场，各试点城市人民银行应会同财政局及有关部门，采取有效措施，取缔一切国库券黑市交易。对未经人民银行批准而擅自开办国库券转让业务的机构，要责令其停止国库券交易，并按有关规定进行处理。
国库券转让试点工作，具有重大的政治意义和经济意义。因此，试点城市人民银行和财政局要在市政府的领导和支持下，根据当地具体情况，共同加强对试点工作的领导，积极做好宣传、组织工作，及时总结，出现问题及时上报。
附：中国人民银行、财政部关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告 1988年2月27日 银发〔1988〕42号
国务院：
根据国务院关于开办有价证券转让业务的指示，我们共同拟订了《开放国库券转让市场试点实施方案》，请批示。
附：开放国库券转让市场试点实施方案
一、国库券转让市场应分批开放，逐步铺开，先在几个基础较好、有一定实践经验的金融体制改革试点城市开办转让业务，总结经验后在全国推开。
二、首批开放国库券转让的试点工作，由人民银行牵头同财政部组成国库券转让试点工作小组，统一布置，具体组织。
三、首批试点城市选择沈阳、上海、重庆、武汉、广州、哈尔滨、深圳七个城市。首批开放时间初步定为1988年4月上旬。
四、首批允许上市的国库券限于1985、1986年向个人发行的国库券。
五、允许上述国库券的持有人自由出售上述国库券，出售数额不限。
六、允许个人、保险公司、其他非银行金融机构以及各种经批准成立的基金会组织购买上述国库券，购买数额均不限，但个人购买应予以优先。
七、上述国库券的转让活动必须通过经人民银行批准可经营此项业务的金融中介机构进行，实际买卖双方不得直接进行私下交易。
八、允许办理国库券转让中介业务的金融机构暂限于经人民银行批准成立的独立核算、有法人地位、资本金充实、具有一定技术力量的信托投资公司、证券公司、融资公司、城乡信用社和综合性银行。此类机构开办国库券转让中介业务须由人民银行有关城市分行批准。
九、上述机构办理国库券转让中介业务，限采取如下两种或其中一种形式：
1．自营买卖。由中介机构用自己的资金向国库券出售人买入国库券，同时向国库券购买人出售买入的国库券。
2．买卖。由中介机构根据国库券出售人或购买人的委托，按其指定的价格、数额和交易期限代其买卖国库券。
十、经批准同时开办上述两种中介业务的金融机构应实行自营和业务分帐管理的体制。营运资金必须单独核算，自负盈亏。
十一、自营买卖国库券的转让价格的制订，按供求关系随行就市。转让中介机构办理自营买卖应同时挂出上市国库券的买入价格和卖出价格。买卖价格之差为自营利润，价差幅度最高不得超过所交易国库券总面值的1．5％。
十二、转让中介机构办理买卖，价格由委托买卖人指定，机构向买卖双方收取手续费，每笔交易核收手续费总额最高不得超过所交易国库券总面额的6‰。
十三、实行保护价格。试点期间，人民银行和财政部门共同对国库券转让价格实行保护，必要时要采取适当措施，避免国库券价格大起大落。
