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1．1能力素质
作为房建项目的管理人员，如果只是有很深的书本知识造诣而不能运用于实践，那么他就不是一个合格的项目管理人员。当今社会所需要的房建项目管理人员不但要有丰富的学科知识，还要有实践的能力，具备与建筑工人进行沟通、组织协调以及创新方面的能力。要能与业主进行沟通，了解他们的需求，与监理沟通，虚心听取他们的合理建议，争取把工程质量做到最好，不能一味的依靠“红包”来坚决大部分问题。
1．2人格素质
房建工程质量的好坏直接关系公众的人身安全，动辄引发几十人的死亡，所以，房建工程质量对于社会有着非常重要的作用。例如2010年11月15日，上海市静安区胶州路728号大楼实施政府实事工程节能综合整治项目，由于施工过程中层层分包及工人违规操作发生了火灾，无情火灾使58人罹难、70余人受伤，此次事件对房建行业施工人员敲响了警钟。由于房建工程这个行业本身就具有特殊性，就对房建工程从业人员，特别是项目管理人员提出了一定的职业道德要求，要求其德才兼备。
2项目管理人员素质现状及对工程质量的影响
就目前情况来看，我国房建工程方面的管理人员技术素质不高，管理的综合素质也有待加强。我国的房建工程项目管理人员数量不足，在这个前提下需要既精通技术又懂得管理，还具备一定的人文素质、法律知识的高级管理层次的人才更是少之又少。一方面，我国目前的房建管理人员中，很多都是由基层做起，通过承包小的分部工程，慢慢转向开公司当老总，很多领导都是俗话说的“暴发户”或“包工头”，这些人可能面对现场的经验比较丰富，但是文化程度一般都不高，更没有系统的学习现代房建工程管理理念，在进行管理的时候一般都是根据以往的经验进行，没有现代化的知识进行指导，思想观念相对比较陈旧，在很多项目上缺乏一定的创新理念，没有作为领导者的风范，不能合理进行员工之间的分工，这样的结果就是员工的凝聚力有待提高。另一方面，就从目前我国实施的建造师、建筑师等职业资格考试来说，比较多的是理论部分的测试，一些基层工作经验丰富的人员记忆力不好就不容易通过这个资格考试，而那些记忆能力较好的刚毕业待业或从业时间很短大学生就容易通过，但是这些大学生又缺乏相应的实践经验，这样就出现了所谓的“挂靠”，在实际工作过程中，执业者与项目部实际的管理者不一定是同一人，所以项目管理者的素质迫切需要提高。
3加强项目管理人员素质，提升房屋建筑质量的措施
3．1培养房建工程项目管理人员的责任心
在房屋建筑工程质量管理中，责任心非常重要，所谓质量管理人员的责任心就是在进行项目管理过程中要把修建楼房当做是给自己修建房屋一样，不偷工减料，同时，勤奋努力、爱岗敬业、专心致志等态度，属于房屋建筑企业的一种资源。在房建的过程中，要让全体员工形成一种负责、敬业的工作氛围。项目管理人员要有责任感，全身心的投入到工作中去。根据房屋工程的质量要求来完成工作，用自身的努力来保证房屋建筑工程的质量。建立高品质的管理方式，精益求精，恪守自己的工作职责，坚决杜绝低劣产品的替代使用及供货商通过“发红包”、“请客”等方式让不合格的产品进入房建工程某部位，发现问题不去返工或退货。提高诚信意识，在诚信合作的基础上，用质量打出公司品牌，这样才能在激烈的竞争中立于不败之地及更上一层楼。
3．2实施持证上岗制度
在上个世纪八十年代以来，为了更好的进行建筑工程的管理，使管理人员的素质得到提高，我国开始实施了一些职业资格考试制度，考试制度是由国家人事部和国家建设部联合举办。另外，国家劳动部和国家社会部还设立了职业资格认证制度。虽然现在这套考试和认证制度已经完善，但是在现实中还是存在所谓的“挂靠”现象，一些人员考取这个资格证书只是为了挂靠在某个公司获得一定的收入而已，他们在房建自始至终从未进行过任何施工管理工作、有的甚至连挂靠的具体项目名称都不清楚，该项目就已经加盖其项目经理注册方章进行竣工验收了。而一些公司通过用较低的费用“挂靠”资格证书，从而使得公司的资质能够更高，这样就可以参与工程建设面积更大、投资金额更多、公司利润更大的房建项目。但是，这类凭借“靠挂”起来的公司，由于短期内人员不足或者新招聘的人员工作经验少，他们于是选择转包或分包，这样就严重影响了房屋建设的质量。因此，要想真正的提高公司及项目管理人员的综合素质，就要严厉打击“挂靠”行为，真正的做到持证上岗。在招投标审查项目管理人员资料的时候严格一些。
3．3优化职业资格考试办法
就目前情况来看，房建职业资格考试的内容很多都是理论的范畴，要求较强的记忆力，对于实践经验倒没太严格的要求。这样就导致了记忆力较好的大学生比较容易通过考试，甚至能考取好几个相关的证书，那些经验丰富的年龄较大的人员却很难通过。所以，在考试中要严格专业方面的要求，考试人员报考的专业要符合其从事的专业，在考试内容安排上加大实践经验管理的比例，满足那些有多年施工经验的考试人员的要求。除此之外，还要在实际工作中严格考核房建项目管理人员的实际工作状况，从各个方面了解管理人员的工作能力。
3．4严格整治分包或者转包的行为
就目前房建实际施工情况来看，有时对于某些分部工程，如房屋的砖砌体、内外墙面抹灰及找平等工序的施工，该项目招投标文件明确规定总包方不可以转包或分包，但是由于业主、总监等人员想通过分包某项从项目中得到一些较大的利益，而施工方迫于其权利综合权衡方方面面的利害关系，又不得不答应将某分项施工转包给他们，其表面依然为总承包方施工。如此一来，业主及监理对房屋建筑施工的监管力度就放松，这就为房建质量埋下了隐患。所以，要严格整治一些分包或者转包的行为，必要的时候坚决的给予曝光处理，加大工程监理力度，使房屋建筑质量得到保证。
4结语
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在房屋建筑施工中，模板施工技术的应用主要体现在以下几个方面:
1．1施工基本要求在当前市场经济背景下，建筑市场的竞争日趋激烈，现代建筑工程企业在建筑施工中，更多地是在保证建筑工程质量和进度的前提下，追求以最小的成本获取最大的经济效益。保障建筑施工质量是大前提，也是关系建筑用户生命财产安全的关键。在建筑工程施工中，要想保证模板施工技术作用的充分发挥，需要关注以下几点:(1)应该严格按照施工图纸的相关数据，对模板安装的位置和尺寸进行合理选择;(2)应用对模板的强度和稳定性进行合理设置，确保其能够承受建筑结构所施加的荷载，同时将模板实际承受的压力控制在极限范围内;(3)在对模板工程进行施工中，需要考虑模板的装卸问题，尽可能确保模板构造简单，在保证施工质量的同时，为模板的拆卸提供便利。
1．2模板配置技术模板的配置需要严格按照设计施工图纸的相关要求，根据实际情况进行适当调整。对于一些相对简单的构件，可以直接按照图纸进行配置;而对于一些相对复杂的构件，则应该参照施工图纸，在地面相应位置画出与模板结构相等的实体形状，之后结合相互之间的尺寸比例，对模板配置的实际尺寸进行计算，保证模板配置的合理性和可靠性。
1．3楼梯模板安装在房屋建筑工程施工中，楼梯模板的安装是一个非常重要的环节，同时也是施工的难点。在模板安装中，应该结合施工图纸，对楼梯的休息平台梁进行严格控制。在对楼梯模板进行安装的过程中，为了保证施工效率和施工质量，应该遵循相应的施工工序。首先，应该对建筑工程基础梁、平台梁以及平台模板进行安装;其次，在确认合格后，以此为基础，进行楼梯底部模板的安装，在安装过程中，需要对楼梯支撑底板的搁栅之间的间距进行有效控制，同时在搁栅下方设置相应的横托进行支撑;然后，应该将楼梯工程中使用的所有的模板捆绑在一起，以保证模板的整体性和稳固性。在捆绑前，应该做好模板安装质量的验收工作，确认合格后，在模板上钉好踏步侧板，并对侧板的左右距离进行控制。
1．4墙体模板处理在房屋模板工程施工中，墙体模板的工程量是最大的，同时也是非常重要的。在将墙体模板制作完成后，需要对其进行安装，并做好相应的加固和细部处理。一是应该对照相对比较重要的门窗洞口位置的模板，对模板整体进行细部处理和加固，确保墙体模板不会出现松动变形的情况。在对模板进行加固处理时，可以利用水平钢管，对模板进行拉通固定，以保证墙体模板的稳定性、可靠性和整体性、安全性。二是可以在外墙上拉设相应的螺杆，对建筑外墙模板进行固定，以保证外墙模板的垂直感。三是可以通过焊线拉钢筋的方法，对墙体截面尺寸进行合理控制，同时预留相应的控制线，以保证模板安装位置的准确性和可靠性，为后续验收和校正工作提供良好的依据。
1．5柱模安装在对柱模进行安装时，首先，应该在模板外设置必要的立楞，一般情况下，立楞的材料多是木材，同时应该结合房屋工程的设计施工要求，对立楞之间的距离进行有效控制，在立楞外，设置双水平钢管进行支撑，同时在钢管之间利用拉螺杆进行连接，以保证柱模安装的稳定和安全。其次，在柱模安装施工过程中，为了防止出现歪斜或者倾倒的情况，应该利用剪刀撑和水平撑对模板进行拉结固定。然后，在实际施工中，应该在柱模底部预留出用于清扫的孔洞，以方便对柱模内的杂物进行清理。在实际施工中，为了保证施工质量、施工效率和施工安全，需要切实做好施工管理工作。首先，应该制定相应的安全技术措施，以保证模板工程的施工安全和施工质量。模板施工时一项系统性的工程，需要严格按照相关要求和规范进行，结合模板施工特点，制定相应的安全技术措施，可以为模板施工提供相应的参考和指导。其次，要做好现场施工管理。在对模板进行安装前，应该对所有的构件进行检查，保证构件的完整性和可靠性，对于存在变形或者严重磨损的构件，应该及时排除。在对模板支架进行装卸时，需要通过相应的审批程序，并做好相应的技术交底工作，确保施工人员可以严格按照施工设计方案进行施工操作。然后，要保证模板施工安全管理制度的有效执行。在当前许多建筑企业中，虽然制定了相应的模板施工安全管理制度，但是在实际施工中，并没有有效执行，影响了其作用的发挥。对此，企业应该采取合理有效的措施，强化模板施工安全管理制度的执行力度，为施工质量提供保障。
2结语
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随着建筑业的发展，房屋建筑工程中新工艺，新设备和新材料的出现需要有一个有效的体系和方式对其实现管理，在促进房屋建筑工程施工技术水平提高的前提下，指导新技术的运用和实施，以便进一步促进房屋建筑工程施工企业对新技术的接受和运用。
2房屋建筑工程施工技术管理的措施
2.1建立房屋建筑工程施工的技术管理规范
首先，建立一个完善的技术管理体系，并让这些体系和制度落到实处，实实在在的在房屋建筑工程施工中得到发挥，使房屋建筑工程施工技术管理真正发挥出管理和强化的作用。其次，房屋建筑工程施工过程中，人是操作者，同时也是组织者，必须在整个技术管理工作中要以“人”这个最基本要素为核心，把施工技术管理责任制落到实处。最后，为了避免在房屋建筑工程施工出现重大的事故和损失，应该发挥房屋建筑工程施工技术管理体系的规范作用，有效预防、及时的处理，避免房屋建筑工程施工问题的扩大和进一步发展，这也是房屋建筑工程施工技术管理规范的主要要求和基本职能。
2.2提高房屋建筑工程施工人员技术素质
首先，应该制定房屋建筑工程施工操作的技术水平门槛，将技术水平不达标的人员摒除与施工之中。其次，对房屋建筑工程施工人员进行教育和职业培训，在丰富他们知识量的前提下，专项提高技术素质。最后，做好房屋建筑工程施工上岗前的技术交底，以强化的方式提高房屋建筑工程施工人员的操作能力和素质。
2.3房屋建筑工程施工材料的技术管理
房屋建筑工程施工技术管理部门必须严格把关，把紧材料的采购关，检验关以及使用关，从而确保工程的质量。我们要建立完善的材料送检制度，对那些具有正规质量保证书的材料，也不能掉以轻心，要一视同仁的进行必要的检测，用以确保检测报告的真实性。而相比那些质量书不齐全的产品，则更应该追查清楚，确保“三无产品”以及不合格的材料走不进施工现场。在材料的使用上面，施工材料合理使用同样是建设优质工程的重要组成部分。因此，在施工前，要预先为材料的保管和使用创造良好的仓库或者场地等条件，用以确保它有一个良好的外界因素。而在施工过程中，就应该根据实际需求，合理进行材料的是使用，减少对原材料的浪费。同时，还需要对施工使用的仪器、机械设备等进行技术上的检验和管理。
2.4房屋建筑工程施工方式的技术化优选
必须增强房屋建筑工程施工方案和施工工艺的实用性和先进性，必须对所采取的房屋建筑工程施工方案、质量标准以及操作规程进行技术性优化，采取较为先进的工艺，用以带来更高的生产率和产品质量，在选择施工工艺上，我们要对企业的综合经济实力进行充分的调查，并根据企业自身的工程项目和实际的情况选择最适合的方案，平衡房屋建筑工程施工方案的经济性和使用性，所以在施工工艺的最优化选择上，房屋建筑工程施工企业应该做好相关技术管理工作。
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1监督力度不强
监督力度不强是房屋建筑工程质量监督存在的重要问题之一。工程质量监督是工程质量监督机构依据国家的法律法规、行业技术规程规范、质量标准以及经批准的设计文件等依法对工程质量进行强制性的质量监督。工程质量监督是以抽查为主的监督方式，运用法律和行政手段，做好监督抽查后的处理工作。在监督检查中，对发现的质量隐患和存在的问题，采取工程质量检查通知书的形式，发至各相关参建单位，要求其纠正、整改或停工整顿。监督力度不强主要体现在检查中对发现的质量隐患和存在的质量问题查处不力，要求纠正、整改的质量问题纠正、整改不彻底，要求停工整改的没有真正停工整改，该处罚的没有处罚或没有按法律、法规规定的额度处罚，该吊销执业证、照的没有吊销，监督过程中尺度大打折扣。导致监督力度不强的原因既有人员不严的人为主观因素，也有某些法律、法规条款实际操作性不强的客观因素。这必然导致落实质量管理与控制工作力度出现较为严重的层层递减问题，也就没有真正地的达到良好的监督效果。
2监督体制不健全
监督体制不健全是导致房屋建筑工程质量监督效率无法有效提升的关键因素所在。目前质量监督体制不健全的问题主要体现在各级质量监督机构在日常质量监管中依据的法律、法规大多为受建设主管部门的委托。也就是说质量监督机构有实施监管的责任，却无直接行使的权利。这就导致在处理质量违法违规行为过程中程序繁琐，时间漫长，往往错过了最佳时间，工程质量违法、违规行为主体单位及个人得不到及时惩罚。还有，部分条款的权在省级建设行政主管部门，中要逐级上报审查，其中一级出现差错就处理不了。这些体制上的问题使质量监督效果大打折扣。
3监督水平有待提升
监督水平有待提升主要是体现在监督机构的质量监督人员工作水平不足或者是专业素质及能力无法满足相应的工作要求。工程质量监督要求者既要有工程质量管理方面的专业技术知识，更要精通质量管理方面的法律、法规。而现实情况是，监督机构的工作人员要么是懂工程专业技术知识，而不懂法律、法规，要么是懂法律、法规，而不懂工程专业技术知识，更有甚者既不懂技术，也不懂法律、法规。这样的素质如何？又如何能让被者心服口服？所以各级工程质量监督机构应从专业技术和法律法规两方面加强质量监督人员素质的培训提高，以促进监督水平的提升。
二、房屋建筑工程质量监督问题对策
房屋建筑工程质量监督问题对策包括了许多内容，其主要内容包括了加强监督力度、健全监督体制、提升监督水平等内容。以下从几个方面出发，对房屋建筑工程质量监督问题对策进行分析。
1加强监督力度
加强监督力度是房屋建筑工程质量监督问题对策的基础和前提。在加强监督力度的过程中质量监督人员应当全面理解工程项目质量标准，从而能够更加全面的发现工程项目质量中出现的问题。在监督检查中，对发现的质量隐患和存在的问题，采取工程质量检查通知书的形式，发至各相关参建单位，依法要求其纠正、整改或停工整顿。对纠正、整改或停工整顿不力的，坚决依据相关法律法规进行处罚，绝不手软，更不能因人，要维护法律的威严，让违法者付出必要的代价。当然加强监督力度及要求者要有较强的能力和素质，更要有一个良好的氛围。工程质量监督力度的加强，必将促进房屋建筑工程质量监督水平的有效提升。
2健全监督体制
健全监督体制对于房屋建筑工程质量监督问题对策的重要性是不言而喻的。健全监督体制主要是在国家立法层面在制定建筑工程质量管理法律法规时，能对质量监督机构直接授权，根据实际情况进一步完善法律法规条款的可操作性，对一般性质量违法违规行为适当减少处罚额度，简化程序，这样可使一些质量违法违规行为很快得到有效惩罚。在国家立法层面应加快相关建筑法律法规的修订，进一步健全监督体制，从而能够在此基础上促进房屋建筑工程质量监督效率的持续进步。
3提升监督水平
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1.1改进生产设备工艺,提高施工技术水平
在高层房屋建筑的施工过程中，影响施工进度的主要因素有施工技术和生产设备。为了提高高层施工的质量和效率，就必须对高层房屋建筑的工程技术管理进行加强，改进施工中用到的生产设备。高层房屋建筑的单位可以对高层施工技术进行研发，加强混凝土技术以及钢筋加工等技术，通过先进的施工技术提高施工效率，降低建筑施工的成本。与此同时，还能够提高施工的质量，保证建筑符合要求。高层房屋建筑的施工不仅仅要对其施工技术加强管理，还需要引进比较先进的施工设备等，通过一些硬件设施保证施工的质量。在高层房屋建筑施工过程中，施工技术可能会出现一些问题，主要包括垂直角度、标高以及轴线这三方面的内容。因此在高层施工时，需要加强这三方面施工技术的管理，按照要求严格的进行施工。高层房屋的建筑几乎都是通过脚手架和施工层的搭设进行施工的，并且在施工的过程中，这两部分也是同时进行的，但是这就会引发一些问题的出现，不能对基准点等进行准确的确定。为了保证施工的质量，让施工进度顺利的进行，就需要对建筑的轴线进行严格的控制。对于高层房屋建筑而言，建筑的垂直度必须要进行严格的控制，避免由于施工技术的问题导致施工的延期，影响高层建筑的质量。偏差问题对于高层建筑而言是非常重要的，较大的上下偏差就会造成建筑施工的困难，使建筑设计的基础承载力不能够满足要求，出现严重的质量问题。因此，在高层房屋建筑工程技术管理中非常重要的一定就是建筑物垂直度的控制。在进行高层房屋建筑之前，需要对建筑的柱网布置进行详细的了解，认真的进行分析，在相应的测量过程中必须要按照要求严格的进行，确保高层房屋建筑的垂直度得到有效的控制。为了保证高层建筑不出现较大的偏差，就需要在实际的施工中对建筑的一些柱点位置进行仔细的确认，之后还要运用相应的测量方法对建筑的垂直度进行测量，保证施工质量。对于高层房屋建筑而言，立柱的垂直度直接影响以后的施工，因此必须对其进行严格的确定，方便以后的施工顺利进行。在施工过程中，对于模板的加固、混凝土的浇筑等都需要根据立柱的确定进行。加强建筑垂直度的控制，有利于提高施工技术水平，保质高层房屋建筑的质量。
1.2控制好施工成本、周期，加强施工管理
在建筑领域中，建筑工程目的就是为了能够创造更大的经济利润，高层房屋建筑工程也不例外。因此，为了能够加强工程技术的管理，就需要对高层房屋建筑的成本进行控制，在符合企业利益的情况下将强成本的控制。建筑成本的控制一般主要是对建筑的材料、建筑的结构以及装修等方面的控制。成本的控制要求不能够对建筑施工的进度造成影响，需要降低建筑施工过程中材料的浪费率。除此之外，高层房屋建筑工程技术管理中非常关键的一点就是建筑施工的周期控制。高层房屋建筑的施工周期对于施工的成本也能给起到很好的控制作用。合理的施工工期不仅能够减少建筑施工花费的人力、物力以及财力等，还能够帮助施工企业创造更大的经济效益。加强高层房屋建筑工程技术管理，能够让房屋的施工质量得到保证，让购房者更乐意去购买。在工程技术管理中，其中一个要点就是对建筑的施工进行严格的管理，加强相应人才的培养。高层房屋建筑的施工质量受到建筑企业管理水平的之间影响。因此，为了能够提高建筑质量，必须对管理人员的技术及素质进行提高，保证在施工过程中能够按照要求进行管理。企业也必须加强相应人才的培养，保证高层房屋建筑工程技术的管理效果，提高建筑的施工质量。
2、总结
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内容提要: 房屋所有权初始登记申请应提交材料的范围是严重困扰房地产登记实践的一个问题。繁杂的、“搭便车式”的申请材料提供要求导致房屋所有权初始登记的办理存在诸多障碍。在房屋已合法转让的情形下，这一问题更演化成“小业主办证难”问题，形成了尖锐的社会矛盾。这一难题的解决既涉及对房屋所有权初始登记制度功能的正确认识，也涉及行政法理论中的信赖保护原则在房屋所有权初始登记申请材料提交制度中的正确应用。立法及实践有必要在厘清这些问题的基础上，重新审视我国房屋所有权初始登记应提交材料的范围并妥善解决与此相关的一些法律问题。
房屋所有权初始登记（也称建筑物、附着物所有权初始登记），指在房屋竣工后，为确定房屋的基本信息及房屋的所有权而进行的第一次登记。在房地产登记实务中，房屋所有权初始登记申请应提交哪些申请材料是争议颇大的一个问题。由于房屋所有权初始登记是进行其他房地产登记的前提，只有在房屋所有权初始登记完成后，房屋的移转登记、抵押登记等登记才能进行，（《中华人民共和国城市房地产管理法》第37条规定，未经依法登记领取权属证书的房地产，不得转让。根据这一规定，地方立法及登记实务一般均将初始登记作为其他房地产登记的前提。比如，《上海市房地产登记条例》第14条第1、2款规定，土地使用权未经初始登记的，该土地范围内的其他房地产权利不予登记。房屋所有权未经初始登记的，与该房屋有关的其他房地产权利不予登记，但依据本条例规定申请预告登记的情形除外。《深圳经济特区房地产登记条例》第36条规定，经初始登记的房地产，有下列情形之一的，当事人应自合同或其他法律文件生效之日起三十日内申请办理转移登记……，等等。）故而，房屋的占有人对房屋所有权初始登记一般均比较重视。但也正是基于此，房屋所有权初始登记往往被一些行政管理部门视为开展行政管理的有力手段与“抓手”。在实务中，一系列与房屋开发、建设、交易等活动相关的行政管理行为，如建筑工程规划竣工验收、建筑工程竣工结算、物业专项维修资金征收、房地产税费征收等，纷纷搭上房屋所有权初始登记的“便车”。房屋占有人未取得相关行政管理合格证明文件即无法完成房屋所有权初始登记，房屋交易的进行便存在障碍。在房屋已交易（如预售）的情形下，这一问题更演化成“小业主办证难”的问题，形成尖锐的社会矛盾。
在法学研究领域，关于房屋所有权初始登记应提交材料的范围及与之相关的法律问题，鲜有人深入涉及。但在实践中，正是围绕这一“不起眼”的问题，已产生了极大的争议，并引发了诸多社会矛盾和冲突。我们认为，对此问题进行研究，具有重要的现实意义。
一、有关房屋所有权初始登记应提交材料的现行立法、实践及问题
（一）有关房屋所有权初始登记应提交材料的立法现状
房屋所有权初始登记申请应提供哪些申请材料？这一问题貌似简单，但却很难在国家法律层面找到确切的答案。《中华人民共和国城市房地产管理法》第60条第2款规定：在依法取得的房地产开发用地上建成房屋的，应当凭土地使用权证书向县级以上地方人民政府房产管理部门申请登记，由县级以上地方人民政府房产管理部门核实并颁发房屋所有权证书。《中华人民共和国物权法》第11条规定：当事人申请登记，应当根据不同登记事项提供权属证明和不动产界址、面积等必要材料。观乎这两项法律规定，前者似乎明确了土地使用权证书为房屋所有权初始登记的唯一申请材料。但很显然，单一的土地使用权证书无法确定房屋的物权状况，是无法满足房屋所有权初始登记要求的。这一规定更宜理解为原则性的规定，有赖于其他立法的具体化。后者的规定虽然比前者的规定略为具体，但依然是原则性的。“等必要材料”的提法表明该规定是未详尽的，其为一项弹性的规定，存在扩展空间。
由于国家立法的不明确或存在较大弹性，围绕房屋所有权初始登记应提交材料的范围问题，国务院部委的部门规章及地方法规的规定可谓五花八门。建设部《房屋登记办法》第30条规定的房屋所有权初始登记应提交的材料有：（一）登记申请书；（二）申请人身份证明；（三）建设用地使用权证明；（四）建设工程符合规划的证明；（五）房屋已竣工的证明；（六）房屋测绘报告；（七）其他必要材料。《上海市房地产登记条例》第25条规定房屋所有权初始登记应提交的材料包括：（一）申请书；（二）身份证明；（三）记载土地使用权状况的房地产权证书；（四）建设工程规划许可证；（五）竣工验收证明；（六）记载房屋状况的地籍图；（七）房屋勘测报告；（八）根据登记技术规范应当提交的其他有关文件。《南京市城镇房屋权属登记条例》第20条规定的房屋所有权初始登记应提交的材料有：（一）立项批准文件；（二）国有土地使用证；（三）建设工程规划许可证；（四）竣工验收证明材料；（五）公安部门出具的房屋门牌证明；（六）有资质的房产测绘机构出具的房屋测绘成果；（七）其他有关证件、证明。
在上述地方法规的规定之外，一些地方政府或房地产主管部门还常常以规范性文件的形式要求申请人提交某些行政管理证明材料作为房屋所有权初始登记的申请材料，如深圳市的一些文件就要求或曾要求提供物业专项维修资金缴纳证明、地下工程建设档案移交证明、土地使用费缴纳证明等作为房屋所有权初始登记的申请材料。
综观上述情况，可以发现以下问题：首先，房地产管理法与物权法关于房屋所有权初始登记应提交材料的范围的规定并不明确，两者也不一致；其次，建设部规章与地方立法均在国家立法之外，另外规定了许多房屋所有权初始登记应提交的材料，如建筑工程规划许可文件、建筑工程施工许可文件、建筑工程竣工验收文件等；再次，各地立法的规定虽然有许多一致的地方，但也存在差别；最后，地方法规的规定往往存在兜底条款，为扩展房屋所有权初始登记应提交材料的范围提供了可能。
（二）有关房屋所有权初始登记应提交材料的现行立法没有明确的问题
上述立法中的差异表面上看起来问题不大，但却在实务中造成了极大的困惑并引发了激烈的争议，主要表现在如下三个方面：
1．房屋所有权初始登记应提交材料的边际究竟在哪？由于国家立法及地方立法的不一致，甚至由于立法中几乎均存在兜底条款，房屋所有权初始登记申请材料的提供要求有时候几乎成为无底洞，成为“刁难”申请人的工具，申请人时常因此而不胜其扰。
2．与房屋所有权初始登记相关的行政管理事项应否均在房屋所有权初始登记环节中解决？许多行政管理机关认为，房屋所有权初始登记是开展行政管理的有力手段，通过该环节解决与房屋开发、建设、交易等有关的行政管理事项是可行的、必需的。基于这一思路，房屋所有权初始登记应提交材料的范围有不断扩大的趋势，已造成房屋所有权初始登记管理不堪重负。
3．是否任一材料的缺乏都会实质性地影响登记？在房屋已合法转让（主要指预售）时，买受人基于对房地产主管部门作出的预售许可等行政行为的信赖，进行了房地产交易，但却由于房地产开发商欠缺某些房屋所有权初始登记申请材料，无法办理房屋所有权初始登记，最终无法办理转移登记、取得房地产权利证书。这一状况显然是不合理的。
关于房屋所有权初始登记应提交材料范围问题的争议首先是由于立法规定的混乱、不一致而引起的。立法上的混乱、不一致则显然是由于房屋所有权初始登记应提交材料的确定依据在理论上未得到准确界定而引发的。理论探讨的不足导致房屋所有权初始登记应提交材料的范围处于模糊状态。其次，立法仅对房屋所有权初始登记应提交材料的范围进行了统一的规定，但未允许在房屋已合法转让（主要指预售）时，为保护善意买受人的合法权益，可作相应的调整，这导致合法买受人的利益往往淹没在不当的、统一规定的房屋所有权初始登记申请材料提交过程中。
观乎引发房屋所有权初始登记应提交材料范围问题的争议的两项原因，可以发现，第二个问题是第一个问题在特殊情形下（即存在合法买受人）的表现形式，其解决必须以第一个问题的确定为基础。因此，在下文的论述中，我们将首先对第一个问题，也即在一般情形下（房屋未合法转让时），房屋所有权初始登记应提交材料的确定依据问题进行探讨，并据此对未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围进行分析、界定；在此基础上，再讨论第二个问题，也即在房屋已合法转让时，为保护合法买受人的利益，房屋所有权初始登记应提交材料的确定依据及范围是否应有所变化？房屋所有权初始登记申请材料的提供要求是否应作适当的调整？
二、未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的确定依据与范围
（一）登记制度的功能—未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的确定依据
未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围应由房屋所有权初始登记制度功能的发挥需要决定。“申请人提出登记申请，是财产初始登记程序的起始环节和必经步骤，是引起财产登记程序法律关系的重要法律事实，其直接后果是引起财产登记关系主体之间的权利和义务的产生，即引起登记关系的发生；其最终目的则是为了使当事人的财产权利通过法律程序而得到法律的认可。”[1]也就是说，财产权初始登记申请是一项引起登记关系产生的法律事实，最终目的在于使当事人的财产权利通过法律程序而得到法律的认可。房屋所有权初始登记申请的目的在于证明申请的房屋符合法律规定的要件，可以作为合法的财产权利获得法律的认可。房屋所有权初始登记申请材料的提供目的即在于证明申请事项已符合房屋所有权初始登记所应具备的各项法律要件，最终使申请得到认可并获得登记。对于某一法律行为或某项法律制度而言，其成立的法律要件显然是由该行为或制度的目的也即制度功能决定的。法律要件的设置仅是实现该行为或制度功能的途径，是服务于制度功能的发挥需要的。房屋所有权初始登记制度当然也是如此。故而，未合法转让房屋的所有权初始登记申请材料应由房屋所有权初始登记制度的功能最终决定，房屋所有权初始登记应提交材料的确定依据即为房屋所有权初始登记制度的功能。
（二）物权宣示—房屋所有权初始登记制度的基本功能
未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的确定依据为房屋所有权初始登记制度的功能。据此，我们即可以从房屋所有权初始登记制度功能的厘清出发，对未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围进行界定。
1．物权法视角下的房屋所有权初始登记制度的功能
房屋所有权初始登记为房地产登记的一个类型，房地产登记则是不动产登记的一种。所谓不动产登记，也就是不动产物权登记，即不动产物权的各种变动在不动产所在地的专门机关所设立的专门簿册（不动产登记簿）上予以记载的事实[2]。
我国《物权法》并没有对房地产或不动产登记进行定义，仅在第9条规定了不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力，未经登记，不生效力，但法律另有规定的除外。此外，其在第28至第31条中还规定了因法院判决、仲裁机关裁决、行政机关征收决定、继承、遗赠及合法建造等非法律行为引起物权变动的，自相关文件或行为生效时即产生物权变动的效力，无需进行登记；但处分该物权时，若依照法律规定需要办理登记的，未经登记，不发生物权效力。这些规定表明我国在不动产登记制度上采取了权利登记模式，并坚持了设权登记为主、宣示登记为辅的原则。所谓设权登记，“乃创设物权效力之登记”；而宣示登记，“乃将已成立之物权变动昭示于人之登记” [3]。根据设权登记主义，物权非因登记不能产生，而根据宣示登记主义，登记的功能仅在于记载、宣示业已存在的物权，而不在于设立物权。
根据我国《物权法》的上述规定，可以推导出：作为不动产物权登记的一种形式，房地产登记同样可分为两种类别，其一为设权登记，其制度目的、功能在于记载并设立房地产物权（对于因法律行为而设立的物权而言）；其二为宣示登记，其制度目的、功能在于记载、宣示房地产物权（对于因非法律行为而形成的物权而言）。鉴于房屋所有权初始登记的登记对象为合法建造（对于非法建造的房屋，经处罚、补办相应手续后应视为合法，也可进行初始登记）的房屋，该登记模式应为宣示登记，故其制度功能便表现为记载、宣示业已存在的房屋物权，而不在于设立房屋物权。
2．基于房屋所有权初始登记的法律属性对房屋所有权初始登记功能的认识
在实务中，房屋所有权初始登记被“搭乘”上诸多行政管理职能的现状，与理论及实践对于房屋所有权初始登记行为及登记制度的法律属性的不当认识是密切相关的。房屋所有权初始登记行为及登记制度的法律属性应如何定位？房屋所有权初始登记行为是行政行为吗？房屋所有权初始登记制度是行政管理制度吗？如房屋所有权初始登记行为、登记制度具有行政行为、行政管理规范属性，那么其是一种纯粹的行政管理行为、行政管理规范吗？其行政管理职能应否受到限制？我们认为，这些问题在理论认识中是存在着重大误区的，“我国许多法学家只把不动产物权登记当作其他登记一样的纯粹行政法问题”[4]，实践则在此认识的基础上，简单地视房屋所有权初始登记行为、登记制度为纯粹的行政管理行为、行政管理制度，混淆了房屋所有权初始登记行为与其他相关行政管理行为的界限，从而赋予房屋所有权初始登记过多无关的行政管理功能，引发了实践的混乱。对房屋所有权初始登记法律属性问题的不同认识会对房屋所有权初始登记制度功能的判断产生重大影响，如房屋所有权初始登记是纯粹的行政管理行为及管理制度，仅仅是一种行政管理手段，则“搭乘”相关的行政管理职能可能是无可厚非的，这正是实践中很多人的看法，也正是导致房屋所有权初始登记应提交材料的范围不断扩大的重要根源。我们认为，关于房屋所有权初始登记制度功能问题的探讨，有必要在正确厘定房屋所有权初始登记行为、登记制度的法律属性的基础上进行。唯有如此，从房屋所有权初始登记功能出发，探讨、确定房屋所有权初始登记应提交材料的范围的思路对于实践中存在的问题的解决才是有针对性的，问题的解决也才可能是彻底的、全面的。
房地产登记行为的法律属性与房地产登记制度的法律属性是两个不同层面上的问题，前者探讨的是房地产登记行为是公法行为抑或民事行为的问题，后者探讨的则是房地产登记制度的私法属性与公法属性问题。这两者有一定的关联，但并非等同关系。对于前者，一些学者认为，登记根本就不是私法上的法律行为，而是具有国家意志性的公法行为，准确地说，登记行为是公法上的确认行为[5]。对此，我们认为，从房地产登记的运作机制、房地产登记机关与申请者的相互地位与关系看，“登记只是一项独立的国家行为”[2]131，确实属于公法上的行为，这一结论总体上是对的，但若由此而“顺理成章”地将房地产登记当成纯粹的行政法问题，将房地产登记制度视为纯粹的公法规范或行政法制度，就可能因过分强调房地产登记制度的行政管理功能因而引发谬误。
就房地产登记制度的法律属性问题，有人认为，“登记机关的性质是行政机关，为了确保不动产交易的正当性，它必须有所作为（如进行审查），此种行为中蕴涵了维持一般交易秩序和达到国家治理的目的，……。这个视角中的登记法又披上了公法外衣”[6]，故房地产登记制度具有公法属性应是不容置疑的。但在另一方面，房地产登记也具有私法属性，“就财产登记法而言，与财产权因登记而产生的效力有关的法律制度，实际上与财产权自身的构成和效力密切相关，是财产权制度的基本构成，因此，显然具有民事财产法（私法）的性质”[1]12-13，这一点我们同样不能漠视。由此而言，房地产登记制度应是一项公法与私法属性兼具的法律制度。
承认房地产登记是一项公法与私法属性兼具的法律制度，并不意味着房地产登记制度的公法与私法属性不存在主次之分。“将登记法界定为私法或者公法，将导致其功能目标和制度设置存在根本差别，这就要求立法者必须作出判断。实际上，由于登记法与当事人的私人利益、国家涉及不动产的公共利益紧密相关，不可能将之单纯地定性为私法或者公法，而是糅合这两种属性，只不过，糅合的比例—以私法属性为主、以公法属性为主，还是两者对半—则要由立法者进行选择。”[6]81比较大陆法系国家的立法，可以发现，不动产登记法在许多国家中并不是作为行政法而是作为民法不动产法的重要组成部分的。例如，德国不动产法把不动产登记法作为它的程序法，而日本的不动产法把不动登记法作为它的特别法。（参见：北川善太郎．日本民法体系[M]李毅多，仇京春，译．北京：科学出版社，1995:64．转引自：孙宪忠．中国物权法原理[M]北京：法律出版社，2004:202.）在这些国家的立法中，不动产登记是不动产物权变动的法律依据，这是立法规定不动产登记制度的核心目的，而与不动产登记相关的公法管理规范更多地是服务于完成不动产物权登记所需要的程序及一些相关管理要求。这一制度模式体现了不动产物权登记制度更多地属于私法规范，而不是公法规范，并且，与不动产物权登记相关的公法规范的规范目的也不在于公法管理本身，而在于服务登记行为的进行，配合完成物权的设定或宣示。
综上所述，房地产登记制度应是以私法属性为核心的规范，其中涉及的行政管理规范及行政管理行为应以服务于实现房地产登记的房地产物权设定或房地产物权宣示功能为满足，过多地赋予房地产登记制度与其自身功能无关的行政管理功能会背离房地产登记的制度属性，造成房地产登记制度的功能错位及不堪重负，房地产登记也会沦为功能泛化、不确定的“万能”行政管理手段，从而引发社会矛盾的产生。房屋所有权初始登记作为房地产登记的一种类型，同样应遵循这一要求。
根据上文关于房地产（不动产）登记制度的功能及房地产（不动产）登记行为属性、房地产（不动产）登记制度属性的探讨，可以得出如下结论：房屋所有权初始登记制度的功能在于记载、宣示房屋所有权。房屋所有权初始登记制度兼具民事规范及行政管理规范属性，但其以民事规范及实现民事功能为主，行政管理规范则以服务于记载、宣示房地产所有权为限，过分强调房屋所有权初始登记的行政管理功能是不妥当的。
房屋所有权初始登记申请材料的提交目的在于启动并完成房屋所有权初始登记，其范围的确定应受房屋所有权初始登记功能所限定，超出房屋所有权初始登记制度功能，要求提交无关的行政管理证明文件是不妥的。在登记制度应主要定位为私法的前提下，“必须彰显意思自治、私权神圣这样的私法理念，尽可能赋予当事人的决定权和选择权，尽可能限制国家对当事人私事的干涉。”[6]81据此，目前的实践过份强调房屋所有权初始登记的行政管理属性，赋予其过多、过重的行政管理功能，在房屋所有权初始登记环节设置过多无关的行政管理材料提交要求，均是违背房屋所有权初始登记的制度功能的。立法有必要以准确界定的房屋所有权初始登记制度功能为核心标准，重新审视并合理确定未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围。
最后，必须说明的是，上文的探讨是针对实践中房屋所有权初始登记申请材料提供要求混乱，为抑制房屋所有权初始登记应提交材料的范围不适当扩大而进行的，是从反面对未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围进行界定、限定。未合法转让房屋的所有权初始登记申请材料应具体包括哪些？还有必要从房屋所有权初始登记的制度功能出发进行正面筛选、界定。唯有从正反两面进行双重界定、限定，未合法转让房屋的所有权初始登记申请材料的范围问题才能得到终极解决。
鉴于房屋所有权初始登记为不动产物权登记的一种，其制度功能在于记载、宣示房屋所有权，故房屋所有权初始登记的申请材料应证明拟进行房屋所有权初始登记的对象已具备物权（具体指房屋所有权）的设立要求。唯有如此，房屋所有权初始登记的要件才能得到充实，房屋所有权初始登记才能得以启动并最终完成。根据物权法理论，物权“即特定的人在特定的物上所享有的法律地位”[7]，在此基础上，结合房屋所有权的特征及一般法律权利的构成要素理论（即权利由主体、客体、内容三部分构成[8]，我们认为，房屋所有权的设立，必须具备三个要素。其一，权利主体特定、明确。“物权法的本质，在规范财产归属秩序”[9]，如某物未归属某人所有，则为无主物，并无登记、宣示物权的必要。其二，权利客体为特定物，种类物无法具体化，无法设定物权。对于现代建筑物特别是区分所有建筑物而言，房屋的特定化表现为构造上的独立性及使用上的独立性，两者缺一不可。（关于房屋特定化的判断标准问题，参见：陈华彬．现代建筑物区分所有权制度研究[M]．北京：法律出版社，1995:104.）其三，权利内容合法，具体表现为主体对房屋的支配具有合法性，因而享有房屋物权主体的法律地位。非法的支配无法形成房屋物权，支配者无法享有房屋物权人的法律地位。未合法转让房屋的所有权初始登记申请应根据这些要求，提供相应的证明材料，从而实现充实房屋所有权初始登记要件，完成房屋所有权初始登记的目的。
（三）基于登记功能考量的应提交材料的范围设计
1．未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围的确定原则
根据上文分析，我们认为，未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围的确定应遵循如下三个原则：第一，充分证明申请登记的房屋已符合物权（具体指房屋所有权）的设立要件；第二，申请材料的取舍应以房屋所有权初始登记制度功能的实现为依据，并受其限制；第三，房屋所有权初始登记中涉及的行政管理职能应以配合、服务房屋所有权的登记宣示为限。
2．未合法转让房屋的所有权初始登记申请的必备材料
未合法转让房屋的所有权初始登记申请材料应当包括且仅限于如下方面：
①申请文件。房屋所有权初始登记为依申请进行的行政行为，应由当事人提出申请；另外，申请书也是确定房屋所有权内容的重要依据。
②申请人身份证明文件。身份证明文件是确定权利主体的重要依据。
③房屋特定化的证明文件。根据前文所述，房屋的特定化表现为构造上的独立性及使用上的独立性，两者缺一不可。据此，房屋特定化的证明文件应包括：第一，房屋构造上具有独立性的证明文件，主要指记载房屋自然状况、四至范围等事项的房地产测绘文件；第二，房屋使用上具有独立性的证明文件，主要指房屋的竣工验收证明文件。
对于房屋在构造上具有独立性的证明文件的范围与提供要求，实务中争议不大；而对于房屋使用上具有独立性的证明文件的范围及提供要求，实践中存在一些争议，我们在下文再另行探讨。
④对房屋的支配具有合法性的证明文件。主要包括：第一，建设用地使用权证明文件，以表明建设用地使用权来源的合法性，主要包括土地使用权出让合同、协议或其他批准文件、处罚文件；第二，房屋合法建造的证明文件，以表明房屋建造、形成的合法性，主要包括建筑工程规划许可文件、建筑工程施工许可文件、建筑工程规划验收合格证明文件。
3若干存在争议的房屋所有权初始登记申请材料
(1)建筑工程竣工验收证明文件 在实务中，建筑工程竣工验收一般分为两部分。一是对建筑工程的质量、消防、电梯、燃气、水、电等方面进行的验收。此部分验收一般由相关行政主管部门依据各自职责分别进行，再由建设主管部门统一审核并出具相应的竣工验收证明文件。二是对建筑工程的建设是否符合规划许可内容进行评价的竣工验收，一般称建筑工程规划竣工验收。第一部分竣工验收的作用在于证明建筑工程具备使用上的独立性，可以投入使用，不会因质量、消防等问题产生人身、财产危险，也不会由于缺少电梯、燃气、水、电等必需品而影响生产、生活的进行。房屋物权有明确的使用目的，只有房屋符合使用的条件与标准，房屋才能进行物权登记，才能设立房屋物权。实践中有一些人认为，即使房屋未能通过此类事项的竣工验收，买受人对建筑材料也同样拥有物权，也应当允许其进行登记。我们认为，这一种观点是错误的。建筑材料等财产的物权不能等同于房屋物权，对建筑材料等财产拥有物权不等于房屋可以获得初始登记，这两种物权是不同类型的物权，不能等同。故而，房屋的质量、消防、电梯、燃气、水、电等方面的竣工验收证明文件是房屋所有权初始登记应提交材料的重要内容。至于建筑工程规划竣工验收证明文件，我们认为，其作用主要有二：一是证明房屋的建造符合规划许可文件的要求，表明房屋的建造是合法的，因而房屋具备支配上的合法性；二是表明房屋已按规划许可内容完成了所有建设内容，房屋的配套设施已完备，已具备使用上的独立性。实务中，许多房地发开发商仅关心专有部分的建设，而不愿意承建甚至逃避建设学校、幼儿园、物业管理用房、公共活动场所等配套设施，从而导致房屋无法取得规划竣工验收证明。有些人认为，共用设施的欠缺并不影响房屋的使用，不影响房屋具有使用上的独立性，因而不应成为规划竣工验收的障碍。对此，我们认为，所谓房屋使用上的独立性，又称为“机能上之独立性”或“经济上之独立性”[10]，“于判断时，并不是将该部分自房屋中完全分离出来独立判断，而且亦须兼顾该部分于整体房屋中所占位置、机能如何及与整体房屋之关联如何等加以判断。只有如此，才不致于判断时发生偏差。”（参见：何明桢．建筑物区分所有之研究[D]．台北：台湾政治大学，1983．转引自：陈华彬．现代建筑物区分所有权制度研究[M]．北京：法律出版社，1995:98）故而，对于特定土地使用权出让合同项下的房屋而言，房屋使用上具有独立性的判断应是特定的，应以土地使用权出让合同的约定为标准。土地使用权出让合同约定的所有建筑物特别是共用设施均是房屋使用功能得以发挥的重要构成部分，任何一部分的缺失均会导致房屋使用价值的减损，从而使房屋欠缺使用上的独立性，因而不能设立房屋物权。比如，土地使用权出让合同将某一房屋定位为高档住宅区，约定一户配两个车位，有独立的学校，独立的游泳池。但在开发建设过程中，开发企业最终并未配建这些设施。在这一情形下，虽然根据一般社会观念，其他建筑部分仍可独立使用，但从该宗地的土地使用权出让合同的约定出发，这些房屋在功能上是欠缺的，并未符合独立使用的要求，故而不应取得建筑工程规划竣工验收证明。否则，土地使用权出让合同的约定便会落空，将来信赖土地使用权出让合同的约定而进行交易的买受人也必将受到损害。
综上所述，建筑工程的质量、消防、电梯、燃气、水、电等方面的验收及规划竣工验收合格证明文件均是未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的重要内容。
(2)建筑工程造价结算文件 实践中，建筑工程造价结算文件的提供要求也是引发“办证难”的一个重要原因。
将工程造价结算文件纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围，原因主要有两点：其一，在一些地方的登记实践中，该文件确定的工程造价是登记簿中登记价款的确定依据，并进而成为初始登记环节有关税费的计收依据；其二，提供此文件是我国法律及登记实践不允许房地产进行超额抵押的必然要求。在不允许超额抵押的状况下，登记价有非常重要的作用，决定着房地产抵押能在多大范围内进行。
工程造价结算文件一般由房屋承建商在建筑工程竣工后提供。在实践中，由于房地产承建商与房地产开发商经常存在工程款纠纷，故而房地产承建商时常将该文件作为向房地产开发商追讨工程款的筹码而予以扣留，从而影响了房屋所有权初始登记的办理。
我们认为，将工程造价结算文件纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围的理由均是难以成立的，该文件不应纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围，理由是：其一，一方面，将工程造价结算文件纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围是混淆不同行政管理关系的结果，实质上是将征税机关核定征税标的价值的职责转嫁予登记机关在房屋所有权初始登记环节履行；另一方面，在实践中，由于房地产承建商提供的工程结算价存在造假的可能，房地产开发商可能借此文件偷税漏税，税务机关以该文件为依据征收税费的作法是不妥的。由此而言，将建筑工程造价结算文件作为登记价款的确定依据，并进而作为初始登记环节有关税费的计收依据的作法是错误的。其二，2007年10月1日施行的《中华人民共和国物权法》已不再强调抵押权必须在抵押物的价值范围内设定，并且抵押权设定的顺位制度也已在该法第194条等条文中得到规定。这些制度设计表明《物权法》已倾向于采用顺位制度取代《担保法》规定的“余额抵押”制度，不再限制超额抵押。（当然，《物权法》也未明确允许超额抵押，或废止《担保法》关于“余额抵押”的规定。这一问题在实践中还存在着争议，目前各地的操作也并不一致，未来的立法有必要对此问题进行明确。）根据建设部、中国人民银行、中国银监会于2006年1月的《关于规范与银行信贷业务相关的房地产抵押估价管理有关问题的通知》，房地产抵押可以不再根据登记价款确定抵押物的价值，抵押物的价格可以由抵押双方议定或评估确定。根据这些规定，结合我国市场经济发展要求及发达国家的立法经验，我们认为，立法及实践中允许超额抵押是必然的，是市场经济对民事立法的必然要求，登记实践中要求提供建筑工程造价结算文件以确定登记价，从而实现禁止超额抵押的作法也是不妥的。
(3)完税证明 在不动产登记过程中征收有关税费是税收征管的一种重要手段，这一观点不仅仅是我国许多学者的看法，也是与国外一些学者的看法相一致的，甚至已被国外的一些立法采纳[11]。在我国许多地方的房地产登记实践中，房地产登记发证的最后一个程序一般为税款的缴纳，因而，完税证明在实质上已成为房屋所有权初始登记及其他房地产登记的一项重要申请材料。
我们认为，房地产交易过程中的征税行为是由房地产交易活动引发的，纳税义务的产生是权利变动的一项法律后果，而非权利变动的前提或根据。根据本文关于房屋所有权初始登记制度功能的分析，征税手段不应是房屋所有权初始登记制度的一项功能，税款缴纳与房屋的合法建造并无联系，故而，完税证明不应成为房屋所有权初始登记乃至其他房地产登记的申请材料。立法及实践不能因房屋所有权初始登记具有物权宣示、保护功能而将之视为税收征收的工具，征税行政管理职能应在法律关系上与登记制度相切割。当然，我们并不反对房地产登记机关相关交易税，仅不应将交易税款的缴纳作为登记的前提，并将房屋所有权初始登记作为征税的“抓手”。
(4)地价款缴纳证明、立项文件、建设用地规划许可文件等前置性文件 一般而言，地价款缴纳证明是土地使用权人取得土地使用权证书的前提，如房地产开发企业提供了土地使用权证书的，不应再要求其提供地价款缴纳证明。当然，实践中也存在土地使用权人取得土地使用权证书，但未完全缴纳地价款的情形（如允许分期缴纳地价款的）。在这一情形下，除另有约定外，土地使用权的取得应认定尚存在瑕疵，不应进行初始登记，否则，可能会导致国家土地收益的流失。
立项文件实质上是土地使用权证明文件取得及其后一系列建设行为得以进行的前提条件，而建设用地规划许可证明则是建设工程规划许可证明取得的前提条件。此类文件已由其后的相关文件所吸附，均不应纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围。
(5)其他文件 除了上述文件之外，上文所提及的其他行政管理证明文件，如门牌证明、（这一文件的提供目的应是特定化房屋，但这一目的完全可由土地使用权证明文件及房屋测绘报告等文件实现，即使缺乏门牌标志，房屋初始登记也可以通过宗地号及测绘报告中的房屋编号进行。）地下工程建设档案移交证明、物业专项维修资金缴纳证明等均与房屋的合法建造及房屋所有权的记载、宣示无关，均不应纳入房屋所有权初始登记应提交材料的范围，这些文件所承载的行政管理职能应循其他法律途径实现。
综上所述，未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围包括：房屋所有权初始登记申请书；申请人身份证明文件；土地使用权证明文件（不包括地价款缴纳证明，但根据法律法规规定或土地使用权出让合同约定允许分期缴纳地价款的除外）；建筑工程规划许可证明文件；建筑工程施工许可证明文件；建筑工程竣工验收证明文件（包括规划、建筑质量、消防、电梯、燃气、水、电等方面的竣工验收证明文件）；建筑工程测绘报告。立法对房屋所有权初始登记应提交材料的范围的列举应不设兜底条款为妥，以避免其他文件或一些行政管理部门随意增设、扩充房屋所有权初始登记应提交材料的范围。只有这样，房屋所有权初始登记应提交材料的范围的不确定、混乱现象才可能得到彻底根治。
三、已合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围及相关法律问题
由于采取现售方式销售的房地产已完成房屋所有权初始登记，已取得房地产权利证书（即实务中所称的“大房地产证”），其转让不涉及房屋所有权初始登记问题，故本部分探讨的房屋主要指采取预售方式销售的已批准预售并已实际销售的房屋。在实务中，许多已合法预售的房屋由于欠缺立法规定的初始登记申请材料，无法完成房屋所有权初始登记，最终无法办理转移登记，从而使房屋买受人成为受害者。对此，买受人往往感到不平：房屋已经有权主管部门批准预售，买受人支付了对价，最终却无法取得房地产权利证书。大量的上访问题便由此产生。
上文已述，合法买受人权益的保护未纳入房屋所有权初始登记申请材料提供制度的考量范围，是上述问题产生的原因。由于这一缺陷的存在，现行立法仅从政府与房地产开发商的关系角度设计房屋所有权初始登记申请材料的提供制度，而未从保护合法买受人的利益出发，设置特殊的房屋所有权初始登记申请材料提供制度或对该制度进行适当的变通，由此导致“小业主办证难”问题在实践中已演化成激烈的社会矛盾，且难以在现行立法的框架内得到解决。在房屋已合法转让的情形下，房屋所有权初始登记应提交材料的范围与相关制度应作如何调整，有必要引起立法机关的充分重视。
我们认为，根据行政法理论中的信赖保护原则，“基于保护人民正当权益的考虑，行政主体对其在行政过程中形成的可预期的行为、承诺、规则、‘惯例、状态等因素，必须遵守信用，不得随意变更，否则将承担相应的法律责任。”[12]另外，根据行政许可法理论及我国行政许可法第4章的有关规定，可以作出如下判断：行政许可行为是附监管职责的行政行为。行政许可机关应履行对行政许可行为进行监督检查（尤其是过程监管，而非仅是结果监管）的职责，及时采取措施，纠正不法行为，以保护社会大众尤其是善意第三人基于对行政许可行为的信赖而从事法律行为所应获得的法益，否则行政机关应承担相应的法律责任。在此基础上，根据《城市商品房预售管理办法》第5条的规定，预售许可证的取得是以已交付全部土地使用权出让金、取得土地使用权证书、持有建设工程规划许可证和施工许可证等许可文件为前提的，因此，房地产主管部门颁发房地产预售许可证的行为，意味着政府以其信用担保预售房屋在土地权利、规划许可、施工许可等方面具有合法性，社会大众可安心购买。由此，在预售许可证颁发后，相关主管部门应对相关行政许可行为，尤其是涉及善意买受人利益的行政许可行为的履行情况进行监督检查，如由于怠于履行监管职责导致行政许可事项未得到遵守的，行政机关应对合法买受人承担相应的法律责任。基于此，我们认为，在已合法转让的房地产存在违规开发行为或其他瑕疵的情形下，现今房地产实践依据立法统一规定的房屋所有权初始登记申请材料提供制度，简单地不予办理房屋所有权初始登记的作法，实质上是将相关主管部门及房地产开发商应承担的法律责任，转嫁由合法买受人承担，是不妥当的。在房屋已合法转让，但相关行政许可未得到严格遵守的情形下，房屋所有权初始登记应提交材料的范围及与此相关的一些制度便应进行相应的调整，以使善意买受人的信赖利益得到最大限度的保护。
（一）地价款缴纳证明文件
根据《城市商品房预售管理办法》第5条的规定，已交付全部土地使用权出让金，取得土地使用权证书是取得预售许可证的当然前提。据此，地价款缴纳证明文件不应是已合法转让房屋所有权初始登记的申请材料。在实践中，有一些房地产开发商违反规划许可文件加建房地产并拒绝缴纳超建部分房地产的地价款，也有一些房地产开发商在房地产预售时并未遵循上述规定，未完全缴纳地价款。在此情形下，一些地方的房地产主管部门往往会要求房地产开发商缴纳欠缴地价款，否则不予办理房屋所有权初始登记，也不予办理转移登记。这一作法并不妥当，应予纠正。
（二）建筑工程竣工验收证明文件
前文已述，各类建筑工程竣工验收的侧重点各异，目的也各不相同。我们认为，在房屋已合法转让的情形下，有一些事项的验收可能会出于保护合法买受人权益的需要而必须进行相应的调整，但也有一些验收事项的目的在于证明房屋具备房屋所有权设立的基本要求，任何因素的发生也不应促使其进行调整。这一问题有进行区分探讨的必要。
1．关于建筑质量、消防验收文件问题
由于建筑质量、消防问题会根本性地影响房屋使用者的人身、财产安全，针对这一类事项的验收要求应具有普适性，不管房屋占有人是房地产开发商，非法占有人，抑或是合法买受人，均应遵循相关规定的要求。若这两类事项无法通过竣工验收，房屋不应投入使用，不应进行初始登记。我们认为，建筑质量验收文件、消防验收文件同样应是已合法转让房屋的所有权初始登记申请材料的重要构成部分。
2．关于电梯、燃气、水、电等方面的验收文件问题
由于此类验收一般不涉及人身、财产安全问题，而仅影响房屋的使用价值或使用上的独立性。从最大限度保护合法买受人财产权益的角度出发，若这些事项的瑕疵未使房屋完全失去使用价值，则记载、宣示该房屋的物权并允许进行交易，依然是有价值的，应允许其办理房屋所有权初始登记及转移登记。相关主管部门有必要改变现行僵化的管理模式（也即将验收结果简单地区分为合格或不合格），灵活出具相应的竣工验收文件（如对未符合规定的标准但未根本性地使房屋完全丧失使用价值的，可出示该房屋具有瑕疵但仍可进行某种形式的利用的验收文件），以配合合法买受人记载、宣示房屋物权。
3．关于建筑工程规划竣工验收文件问题
在实务中，建筑工程规划竣工验收文件的提供要求是引发“业主办证难”社会矛盾的重要焦点。一些房屋在预售后，由于出现加建、改建、未按许可要求建设配套设施、改变房屋功能等违法行为，导致无法进行初始登记及转移登记，从而演化成“业主办证难”问题，形成了尖锐的社会矛盾。对此，首先，根据上文所述的信赖保护原则及行政许可法理论，在规划许可文件颁发后，因规划主管部门监管不严引发的后果不应由合法买受人承担；其次，既然合法买受人不承担因规划部门监管不严引发的法律后果，对于买受人而言，其购买的房屋即应视为合法建造的房屋。根据房屋所有权初始登记的制度功能，此时的房屋所有权初始登记仅起到记载并宣示物权的作用，而不在于创设物权。若房屋具备房屋物权的设立条件，合法买受人要求进行房地产登记的，规划主管部门负有出具规划竣工验收文件的义务，以协助买受人完成对其合法物权的登记宣示。
在实践中，建筑工程规划竣工验收环节有两个问题亟需厘清、解决：
（1）一部分建筑工程专有部分违反规划要求进行建设，如加建、改建等，其他具备物权设立条件的房屋能否进行登记？对此，实践的作法一般是整宗地内的房屋均不能取得建筑工程规划竣工验收文件，所有业主均不能办理房地产权利证书。我们认为，根据上文论述，此作法并不妥当。规划部门应出具合法建筑部分的规划竣工验收文件，配合买受人完成房屋物权的登记宣示。如果房地产开发商违反规划要求进行建设，并且违法建设的房地产与合法建设的房地产已不可能分开，房屋已不能按原有规划文件进行验收的，规划主管部门甚至应当根据现状出具规划竣工验收文件，以保护合法买受人的利益。
(2)未按规划许可文件要求建设共用设施、共用部分，导致该共用设施、共用部分无法通过规划竣工验收的，其他具备物权设立条件的房屋能否进行初始登记？我们认为，共用部分或共用设施未通过规划竣工验收并不能否认其他具备物权设立条件的房屋仍然具有使用、交换价值，对该部分房屋物权的登记、宣示依然是可行的、必需的。在该情形出现时，拒绝出具规划竣工验收文件，由此导致由合法买受人承担所有不利后果的作法是不妥的，规划主管部门应就合法建设的专有部分出具规划竣工验收证明文件，以保护合法买受人的利益。
（三）建筑工程规划许可证明文件及施工许可证明文件
根据《城市商品房预售管理办法》第5条的规定，持有建设工程规划许可证和施工许可证是预售许可证取得的前提条件。因此，在房屋已预售并已合法转让的情况下，这两项许可文件证明的许可内容如存在瑕疵的，不应成为房屋所有权初始登记及转移登记的障碍。
（四）其他文件
对于登记申请书、申请人身份证明、房屋测绘报告等文件，根据上文论述，这些文件的提供要求是由房屋所有权初始登记的法律属性及物权的设立要求决定的，是不可或缺的。但在实践中，在开发企业潜逃、破产或因其他原因灭失的情形下，为保护善意买受人的财产权益，上述材料的提供要求同样有调整、变通的需要，上述文件所证明的事项应由相关主管部门根据有关许可文件、证明文件直接确定或委托相关机构测绘确定。
总而言之，在房屋已合法转让的情形下，行政许可机关应加强监督检查，督促被许可人履行相应的义务。在行政许可内容未得到遵守并损害合法买受人的情形下，基于信赖保护原则及行政许可法原理，行政主管部门应承担相应的法律责任。据此，在房屋已合法转让，但相关行政许可未得到严格遵守的情形下，立法应从保护合法买受人权益的角度出发，对房屋所有权初始登记应提交材料的范围及与之相关的一些制度进行调整，避免本应由房地产开发商及行政许可机关承担的法律责任最终转嫁由合法买受人承担。
四、结论
在实践中，房屋所有权初始登记应提交材料的范围的确定及由此引发的一些争议、矛盾实质上是由于两个问题未得到合理解决而引起的：一是未合法转让房屋的所有权初始登记应提交材料的范围应如何确定的问题；二是在房屋已合法转让时，为保护合法买受人的利益，相关制度应否作适当调整的问题。我们认为，第一个问题的解决应从房屋所有权初始登记制度的功能入手进行探讨，寻求相应的答案。在这一过程中，关于房屋所有权初始登记行为及登记制度的法律属性的正确认识是一个最关键的问题，该问题的厘清对第一个问题的解决至关重要。第二个问题则应在第一个问题的基础上，从行政法理论中的信赖保护原则及行政许可法原理出发，充分考虑合法买受人利益的保护要求，对一般情形下的房屋所有权初始登记申请材料提供制度进行适当的调整。唯有如此，关于房屋所有权初始登记应提交材料的范围问题及与此相关的一些争议才能最终得到妥善解决。
注释:
[1]许明月，胡光志，等．财产权登记法律制度研究[M]．北京：中国社会科学出版社，2002:80.
[2]孙宪忠．德国当代物权法[M]北京：法律出版社，1997：130.
[3]温丰文．土地法[M]．台中：洪记印刷有限公司，2005：152.
[4]孙宪忠．中国物权法原理[M]．北京：法律出版社，2004:202.
[5]于海涌．论不动产登记[M]．北京：法律出版社，2007：128.
[6]李昊，常鹏翱，叶金强，高润恒，不动产登记程序的制度建构[M]．北京：北京大学出版社，2005:81.
[7]鲍尔施蒂尔纳．德国物权法：上册[M]．张双根，译．北京：法律出版社，2004:12.
[8]龙卫球．民法总论[M]．北京：中国法制出版社，2002:121-123.
[9]梁慧星．中国物权法研究：上[M]．北京：法律出版社，1998:18.
[10]陈华彬．现代建筑物区分所有权制度研究[M].北京：法律出版社，1995:97-98.
