防范措施范文1
1、前期预防措施。一是加强认真落实学习，政治、理论和业务知识学习制度，打牢政治思想基础，强化事业心和责任感，树立正确的社会主义荣辱观；二是强化党纪法规知识和廉政教育，提高抵御腐败侵袭的能力；三是加强作风建设，明确责任，强化督促。
2、中期监控机制。一是坚持一季度一次廉情分析例会，每季度一次重点教育活动，每半年一次廉政谈话，一年两次党委民主生活会，一年一次干部述职述廉。二是强化党风廉政监督检查，认真开展民意收集，广泛征求群众意见，有针对性地开展谈心活动，把思想道德风险控制在最低点。
3、后期处置方法。对群众有举报、社会有反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；民主测评中满意率较低的；在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的，通过谈话、重点提醒等方式进行警示提醒。
二、岗位职责风险防控措施
1、前期预防措施。一是明确业务工作和党风廉政建设工作责任。签订党风廉政建设责任书，使干部明确业务工作和所肩负的廉政职责。二是公开承诺接受监督。领导干部要对照职位说明书和党风廉政建设责任书，向公众公开承诺，主动接受群众监督。
2、中期监控机制。一是强化民主决策，完善三重一大；二是严格执行国家发展政策；三是定期开展抽查。行政权力运行监控建设领导小组定期抽查各部门岗位职责风险防范工作情况。
3、后期处置方法。对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的党员干部，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促党员干部及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评，整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究相关责任。
三、业务流程风险防范
1、前期预防措施。一是要求领导和工作人员要精通业务内的法律、法规和管理知识，严格执行工作程序，切实防止管理不到位等行为的发生；二是坚决避免引起申请人的申诉、投诉以及不廉洁行为的发生。
2、中期监控机制。一是政府领导班子必须坚持实行项目集体研究，严格实施招投标制度，坚持一个项目一本廉政台帐、一份廉政合同，强化项目的日常监督管理，避免违规行为发生；二是强化项目资金管理，做到专款专用；三是强化行政行为的合理化、透明化。
3、后期处置方法。重点抓好有苗头性、倾向性问题的帮助、教育和惩处。
四、制度机制风险防范
1、前期预防措施。一是把权力运行监控机制建设工作列入重要议事日程。对权力运行监控机制建设进行常态化管理，定期检查落实情况、听取汇报，研究解决落实过程中出现的问题和情况；二是从制度机制上入手，随工作变化的需要，工作人员岗位应及时进行调整。遇有临时性重大工作时，廉政风险防范随之联动的制度保证，使廉政风险防范工作能够适应不断变化的工作需要；三是积极推进党务公开、政务公开，提高工作透明度，自觉接受群众监督。
2、中期监控机制。一是修订完善已确定的50项规章制度，不断完善日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，用制度和机制预防风险的发生；二是廉政风险防范管理工作领导小组定期抽查措施落实情况。
3、后期处置方法。对制度机制建设中存在的苗头性、倾向性问题不构成违纪违法的人和事，采取警示提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部职工及时纠正工作中的失误。
五、外部环境风险防范
1、前期预防措施。一是把廉政风险防范工作列入重要议事日程；二是从领导干部到股室干部，认真执行工作圈、生活圈、娱乐圈、交友圈的常态管理。
防范措施范文2
摘要：近年来，人为因素已成为导致灾害事故发生的重要诱因之一，并呈现上升趋势，给各国造成了严重的经济损失及人员伤亡。由于人为灾害具有主观规避性，我们可以采取措施加以防范。要建立健全管理机构，完善灾害管理法律、法规及防灾减灾应急预案体系的建设，坚持防范与治理，推进科技防灾减灾，完善政府人员的奖惩机制，加大灾害管理保障体系的建设力度。
关键词：人为灾害；防范措施；灾害管理；灾害预警
中图分类号：F113.3 文献标识码：A
文章编号：1005-913X（2013）02-0009-02
一、提出问题
近年来，全球范围内发生了一系列重大灾害事件，仅2011年度就爆发了众多意想不到的灾害，3月日本地震引发的福岛核泄漏事件、10月土耳其凡城地震事件、12月菲律宾热带风暴“天鹰”入侵导致的洪灾等。同样，我国近年也是灾害不断，如2003年的“非典”、2008年春节期间南方的低温雨雪冰冻灾害、“5.12”汶川大地震、2011年“7.23”温州动车追尾事件等，除此，各类火灾、爆炸、交通事故、废水污染以及矿难等灾害更是接连不断发生，可以说当今世界没有任何国家及地区可以避免遭受灾害的袭击。各种灾害事故的频繁发生严重影响了世界各国经济的发展，并因此带来了巨大的经济损失和人员伤亡。据民政部数据显示：2011年，我国各类自然灾害共计造成4.3 亿人次受灾，死亡（含失踪112人）1126人，紧急转移安置939.4万人次，最终造成国家直接经济损失3096.4亿元（不含港澳台地区数据）。[1]
面对这些残酷的事实，我们必须更加重视灾害问题，积极探求灾害产生巨大破坏性的原因。而大量事实表明人类自身的不当行为会导致灾害发生或进一步激发某些已经存在的事故隐患，最终使得这些隐患显性化为灾害事故，如人类修建道路、劈山开矿、滥砍乱伐等行为就会诱使山体滑坡、泥石流等灾害；现在常见的温室效应、酸雨、大气污染等，虽然是以自然灾害的形态表现出来，实际却是由人类行为所诱发导致的。由此可见在诱发灾害的因素中，不仅包含自然因素还包含人为因素，而且随着人类活动性的加强，自然诱因的比重在相对下降，人为诱因所占比重却呈上升趋势。如据国土资源部最新数据显示，2012年1月我国共发生地质灾害15起，造成直接经济损失284.5万元，其中人为致灾7起，占总数的47%，虽然数量少于自然致灾，但不能忽视的是，直接经济损失却是以人为因素诱发为主，主要为采矿和工程建设等，共造成直接经济损失超231万元，占总数的81%。[2] 由此可见，人为灾害给人类社会造成了极大损失，如何防范人为灾害的产生，或面对人为灾害应该采取何种措施降低其造成的损失已成为一个不容忽视的课题。
二、人为灾害的内涵界定
灾害是指能够造成国家或社会财富损失和人员伤亡的各种自然、社会现象。它们是相对于人类社会而言的异常现象。根据诱发灾害产生的原因不同，我们可以将其分为自然灾害、人为灾害及复合灾害。具体到每类别的灾害又可以再划分为若干子类别或子子类别。而我们研究的人为灾害主要是指由于人类自身的不合理行为对人类生命、财产所造成的危害和损失的现象及过程。根据不同分类标准，人为灾害可以划分为不同种类：如按照导致形成灾害的人员数目可以分为个体人为灾害与团体人为灾害；按照人为灾害发生时段的不同可以分为事前、事中与事后灾害；按照人们是否具有主观动机可以分为道德性灾害及过失性灾害；按照灾害对象不同可以分为自然灾害、管理灾害、技术灾害及社会灾害等，这些都是本文所研究的对象。
三、人为灾害的主要防范措施
与自然灾害不同，人为灾害具有主观性，通过采取某些相应措施是可以提前预防或避免发生的。因此我们必须正视人为灾害，发挥主观能动性，逐步建立完善人为灾害防范体系，减少或避免人为灾害的产生。
（一）建立健全综合性灾害管理机构
灾害管理是一个复杂而又系统的工程，要想良性运转，有效指挥，必须设立一个综合性的常设灾害管理机构。而事实也证明面对任何灾害，仅靠单个部门、单个临时指挥机构都无法达到防灾减灾的目的，它需要多部门、多领域的协调和联动。因此我们应该建立健全综合性的常设灾害管理机构，实现对各种风险和安全隐患治理的常规化和制度化，完善决策指挥机制，突发事件监测预警机制，各类相关数据资源的信息共享机制，负责理顺各级灾害管理机构，形成强有力的综合协调管理机制，从而提高防灾减灾工作的有效性。
（二）进一步完善灾害管理法律、法规及防灾减灾应急预案体系的建设
作为政府，应当迅速展开灾害管理的立法研究工作，进一步完善现有的灾害法律、法规体系，并对出现的新型灾害及时研究其特点、成因，有针对性的制订相关法律法规，使对其的防治工作做到法制化、规范化；对现有法律法规中的薄弱环节如灾情统计、民众救灾救援义务等进一步完善；同时，加快各灾害层面应对突发事件的应急机制，如根据灾害发生的实际情况定期修订预案体系，根据日常演练效果查找不足、改进预案体系，使其真正发挥防灾减灾的作用。
（三）完善对政府行政人员的奖惩机制
政府官员对防灾减灾工作的重视程度及灾害知识的了解程度也会影响灾害的防治工作，甚至会导致灾害发生或加大灾害损害程度。因此，国家应完善对政府行政人员的奖惩机制，加大对于防灾减灾工作业绩的考核比重，改变政府官员只注重GDP发展模式的观点，将其与相关人员的职务升迁、工资晋级、日常考核与行政问责等相联系，对于分管地区或领域出现灾害事故的人员实施问责制；对于分管地区或领域防灾减灾工作出色的加大奖励力度。通过这些激励措施的实行来改进政府官员的态度，使其能够提高防灾减灾工作的重视程度，减少或杜绝相关人员因为追求地区经济效益而采取的不当措施或不道德行为。
（四）将灾害预警机制常规化，坚持灾害源头预防与治理
近年来，我们身边发生的大大小小的灾害事故越来越多，防治灾害已成为我们的日常工作之一，因此要做好常规的灾害预警工作，做到把灾害控制在源头，避免或减少灾害的发生。
1.加强对公众防灾减灾知识教育。正如前文所说，现今灾害中，人为因素造成的灾害占八成以上，很多灾害就是由于人的不当行为造成。因此，在日常工作中应当加强民众的防灾减灾知识教育，定期深入社区、校园、农村及工厂等人口密集地区开展安全教育活动；建立新闻媒体、政府机构、社会团体三位一体的防灾减灾知识宣传联动机制；定期开展培训、演习等措施在民众中普及防灾避险、安全自救互救等知识。
防范措施范文3
关键词 轴系；振动；防范
中图分类号TH133 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2011）57-0163-02
多年以来，国内先后发生了数十起大型汽轮发电机组轴系断裂灾难性事故，给国民经济造成了巨大经济损失。这些事故破坏程度一次比一次严重，原因越来越复杂。国内外已发生的轴系断裂事故表明，大都发生在机组严重超速事故中，其技术原因除超速产生的离心力、剧烈振动引起的破坏外，还与轴系连接件质量不良有关。
对某些事故的原因与责任，当时的专家调查组已有定论。而对事故断轴的内在起因、过程、机理，尽管现今的转子动力学、振动力学、断裂力学等以有的方法和研究结论可以局部的说明，但对于关键疑点，至今仍无法从学术和技术角度给出清晰、明确的解释。
更为重要的是，类似上述的恶性事故至今仍在继续发生。近一二十年来，日本关西省海南电站600mW机组、美国GE公司900mW机组（安装在台湾核三电站）以及其他一些国外大型机组，也相继发生过类似的断轴事故。
这些屡发的断轴毁机事故以及更多存在的事故苗头，对目前国内太熟剧增的容量、高参数汽轮机组的安全稳定运行，构成了严重的威胁。防止和杜绝大型发电成套关键设备毁坏事故的重演，是一项重要的课题。
对国内外这些事故的分析表明，事故原因主要有两大类：材质缺陷和振动。从发生是故事机组所处的工况统计，约有50%以上是在制造厂内试车或进行危急保安器超速试验过程中发生的，约30%是在启动过程中发生的。
轴系恶性断裂与机组一般的重大事故不同，它们会带来巨大的经济损失和不利的社会影响。根据现今技术的发展，可以断言，这种事故是完全可以防范的。从设计制造方面提高大机组轴系的安全可靠性，从运行方面强化有效的振动监测手段，推行严格科学的设备检修管理办法，这对防止大机组轴系断裂事故是非常有意义的。
1 振动状态监测和检修方面的防范措施
1.1 加强振动状态监测
轴系断裂恶性事故发生的两大原因，一是振动，一是材质。从现有的国内外事故发生前后的记录看，无论哪一种原因，断轴发生前在振动上都有所反应。这是因为转子部件强度或刚度的恶化要有一定的时间，轴承瓦盖的松动、联轴器螺栓或瓦盖螺栓的损坏、转轴裂纹的扩展，都不会在数秒内使转子强度从完全正常的状态发展到极限，这个发展过程有时会很长。从机组整体来看，在轴系毁坏后期过程中，多数部件的破坏可能较快，但事故前期造成起因的个别关键部件的状况必定有一个缓慢变化的过程。
这里，叶片的断裂应该排除在外，它是突发性的，可以在事先毫无迹象的极短时间内发生。但是，如果叶片断裂后进一步造成转轴断裂，这必定需要时间。
转轴材质缺陷造成的轴系断裂事故也是如此。裂纹的产生与扩展同样需要一个时间过程。这种情况对判断机组――转子状态提供了有利的条件。由此，对大型机组的振动状态监测是保证机组安全，防止轴系断裂事故发生的一条十分有效的措施。问题的关键是如何从事故发生前的蛛丝马迹中及时准确地做出判断。为此应该具备如下两个基本条件：
1）完善的监测系统。它应该精确、快速、高效率地提供所需的大量数据；
2）具有根据振动现象对机组故障和状态进行分析判断的知识和经验。
随着计算机技术的发展，第一个基本条件已经具备，现代大型机组配备的振动监测系统有些已经能够满足要求。对于第二个条件，到目前为止，尚没有非人工的系统能够实现。
1.2 检查
定期对大轴、大轴内孔、发电机转子护环等部件进行探伤检查，以防止产生裂纹导致轴系严重损坏事故。
1.3 检修
对于今后的大容量汽轮发电机组，振动问题越来越重要。不仅在结构上，在安装和时运方面也必须比以往更加注重振动问题。安装过程中，必须保证有完善的轴承安装实施措施，确保轴承的安装与紧固；完善的动平衡措施；对于共振转速和各临界转速，因该是先明确规定振动的上限和过大振动的应急处理方法。
2 设计阶段对轴系事故的防范原则
从防止大型机组轴系发生断裂的角度出发，轴系动特性设计要求考虑轴系具有承受突发的大不平衡的能力，如叶片飞脱和大的扭矩；并且要求保证转子相对刚提的长久对中。
轴系非线性振动的研究结果增加了对大容量汽轮机大不平衡引起的振动的理解，但尚有许多方面目前还没有涉及到。对将来应进行的研究工作和研究结果的实际应用提出下述建议：
1）鉴于前面的原因，建议给予轴承设计与重要性相称的重视；
2）还应进行同类内容更广泛的研究和分析，对现在所有的大容量汽轮发电机组上所采用的轴承结构进行评价，以向电力部门提供用各种现已采用的轴承结构来避免机组发生大不平衡事故的知道方法；
3）应进行类似的分析来研究新的轴承设计，以最大限度地避免大不平衡事故，同事又满足对现有设计有影响的其它实际限制条件。应该检验轴承内部结构细节以及轴承结构的支撑特性；
4）“重载”挤压油膜阻尼器现在引起了广泛的研究兴趣。除了因汽轮机、压气机或风机在运行中丧失叶片的事故而产生大不平衡情况外，这种阻尼器预期还能保持“潜伏状态”，大的振动能自动激发这种阻尼器。为了评价挤压油膜阻尼器能否更好地控制汽轮发电机组大不平衡引起的振动，应该对这种阻尼器进行分析；
5）在大不平衡紧急故障期间，应该进行分析和试验确定在轴承丧失其控制大不平衡引起的振动的正常能力以前，各种轴承结构的承受能力究竟有多大？这对于可倾瓦径向轴承是特别重要的，因为这种结构视乎最有可能防止这类事故；
6）在大不平衡状态下，转子跨距中间位置（两轴承之间）的振动可以大到足以引起转动和非转动部件之间的严重冲击和摩擦。在以后的非先行动力学分析中，应包括这些因素，以确定严重摩擦和冲击现象对振动水平的影响；
7）鉴于非线形动力学分析结果具有重要意义，在实验室试验模型上对这类分析进行试验验证是迫切希望的，也是很合理的。
3 结论
机组主、辅设备的保护装置必须正常投入，已有振动监测保护装置的机组，振动超限跳机保护应投入运行；机组正常运行瓦振、轴振应达到有关标准的优良范围，并注意监视变化趋势。
不合格的转子禁止使用，已经过主管部门批准并投入运行的有缺陷的转子应进行技术评定，根据机组的具体情况、缺陷性质制定运行安全措施，并报主管部门审批后执行。
参考文献
[1]陆颂元.国产200mW汽轮发电机组振动稳定性[J].电力技术，1992，2.
[2]张游祖.两台200mW机组断轴事故分析[D].全国第二届转子动力学学术讨论会论文集，1989.
防范措施范文4
各建设、施工、监理单位：
当前我市已进入盛夏炎热季节，7至9月是高温时期，特别是近期天气以高温晴热为主，又正值建筑施工高峰期。为切实做好防暑降温工作，确保高温酷暑期间建设工程的安全生产以及一线作业人员的生命安全和身体健康，根据《厦门市人民政府办公厅关于做好当前防暑降温工作的通知》(厦府办[2009]204号)精神，现将做好建筑工地防暑降温工作的有关事项通知如下：
一、强化责任，高度重视建筑工地防暑降温工作。
要从落实科学发展观的高度，牢固树立以人为本的思想，把加强建筑工地防暑降温工作作为维护一线作业工人合法权益的重要内容抓实抓好。要进一步完善和落实建筑工地高温期间安全生产管理责任制，加强对重点部位和重点环节安全生产的监督检查，防止因高温天气引发工人中暑和各类安全生产事故。
二、结合实际，落实建筑工地防暑降温工作措施。
各单位要结合高温季节建筑工地安全生产的特点，加强安全事故的防范，认真落实建筑工地防暑降温各项措施，改善一线工人劳动作业条件，减轻劳动强度，为工人创造良好的劳动和生活环境。
一要妥善安排高温期间施工生产，合理调整工人作息时间，严格控制加班加点，高温时段(11：00-15：00)项目部要停止室外露天和高处作业，防止因工人疲倦乏力、劳累过度等导致伤亡事故发生。
二要落实工人防暑降温物品和药品，有条件的施工现场应搭设凉棚，作业场所应分区多点设置饮水处，保证不间断供应干净卫生的开水，防止作业人员脱水、中暑。
三要贯彻落实《建筑工地现场环境与卫生标准》，改善作业区、生活区的通风和降温条件，确保工人宿舍、食堂、厕所、沐浴间等临时设施符合标准，满足防暑降温需要。工人宿舍必须保证隔热通风透气，并配备电风扇等必要的降温设施，达不到要求的要责令整改。加强对饮用水、食品的卫生管理，严格执行食品卫生制度，严禁出售变质的剩饭剩菜，防止食物中毒。加强对夏季易发疾病的监控，现场作业人员发生传染病、食物中毒时，应及时向有关主管部门报告。
四要加强防暑降温知识宣传，通过板报、班前活动、交底会等，对作业人员进行防暑降温急救等基本知识的宣传、教育和训练。项目部要配备具有急救经验或经过急救培训的人员。
三、加强值班，及时妥善处理突发事件。
防范措施范文5
摘要：目的探讨防范手术室护理差错，避免护理纠纷。方法加强对手术室护士法律知识培训，规范各项护理行为，提高他们的综合素质。结果手术室护士的法律、服务、证据意识得到增强，能正确处理护理工作中的问题，使各种不安全因素消灭在萌芽状态。结论确保了手术病人的医疗安全，避免了护理工作中的失误，有效地防止了医疗护理差错事故的发生。
关键词：护理差错防范措施手术室护士
随着社会的进步，医学、法律知识的普及，人们的维权意识明显增强，对医疗护理质量、安全提出了更高的要求，特别是《医疗事故处理条例》和举证倒置出台后，护理医疗纠纷呈明显上升趋势。由于我院大部分为恶性肿瘤病人，愈后差，家属对治疗极不满意；手术室工作又具有连续性、复杂性、综合性等特点，因此手术室常成为医疗事故、纠纷易发之地。本文针对如何预防手术室医疗活动中与护理有关的纠纷，加强手术室护士法律、服务、证据意识，运用法律武器维护自身和病人的合法权益作一探讨。
1防范措施
1.1加强法律意识，规范护理行为为了提高手术室护士的安全意识、法律意识，医院组织学习了《医疗事故处理条例》并人人通过考核。科内不定期进行有针对性的法律、法规知识学习，结合实际工作中发生的实例问题进行讲解、分析，引导科内护士学法、懂法、守法、用法，不断增强法律自我保护意识和风险意识，规范护理行为，提高自律性和慎独精神，强化责任心，从而降低了护理职业风险，既维护了患者的健康和合法权益，又保护了自己。
1.2严格执行各项规章制度和操作规程
1.2.1明确各班职责干好本职工作，在岗在位，不从事越职行为。
1.2.2加强术中物品管理，认真做好交接清点工作规范手术物品摆放、传递，术中使用显影纱布，物品随加随记。一台手术原则上不更换洗手、巡回护士，如确实需调换人员，应清点交接清楚并记录签名。
1.2.3防止病人躯体受伤严格执行各项查对制度，本着高度负责的态度，认真做好每一环节的查对。接送病人时防坠床、摔伤、碰伤；摆放时，应将床上各部件固定牢固，肢体处于功能位，骨突处垫软枕，避免局部受压，身体勿直接接触金属部件，如有饰物应取下由两人一同交给病人直系家属。巡回护士术前检查手术床、电刀性能，妥善安放电极板，指导医生正确使用电刀等电器，防烫伤、误伤病人。
1.2.4防病理标本丢失、出错洗手护士保管好术中取下的所有标本，手术完毕交手术医生并签名；术中冰冻、脱落细胞等病理结果均必须出具书面正式报告通知医生。
1.3避免长期超负荷工作护士长采取弹性排班，每日轮换洗手、巡回护士工作，轮换大、小手术配合，让每位护士都以饱满的热情不折不扣地完成每台手术。
1.4加强继续教育，提高护士综合素质护士长带头表率，注重自身知识的更新、补充，积极参加自考。科内通过每天晨会提问，每周组织业务学习，每月一次操作、理论考试，指定一名护士开展业务小讲座，不定期邀请各专科主任讲解新开展手术配合要领，邀请各仪器厂家技术指导员介绍仪器、设备的使用、注意事项，每年派两名业务骨干外出进修等多种形式提高了护士的理论及专业技能水平，减少了因业务技术问题引发的护理差错、纠纷。
1.5保证急救设备、器材、药品完好备用如电刀、吸氧吸痰装置、除颤仪、呼吸机等，做到定人定期保养、检查，定量、定位放置，完好率100%。
1.6规范言行举止，增进护患沟通医务人员应注重自己的仪容仪表，举止端庄大方，多给病人关心、爱心、耐心。各项操作前做好解释，注意保护性医疗制度，不在手术间大声谈笑，不谈论与手术无关的话题，特别是涉及病人的隐私、忌讳问题。向医生汇报恶性不良病理结果时应回避病人，不随意回答病人或家属提出的有关病情的疑问。
1.7规范手术护理记录单书术护理记录单是手术病人病案的一部分，是具有法律依据的举证材料，它记录了病人手术全过程的护理工作，因此记录应严谨、字迹清晰、医护一致、严禁涂改、避免漏记、误记，要保证记录内容的客观、及时、真实、完整、准确性。无菌包灭菌指示卡、植入性产品标签均必须粘贴在手术护理记录单上，并注明文字说明。所有材料一式两份，一份随病历归档，一份留科内保存备作证据使用。护士长派专人加强督促检查，发现问题及时反馈给当班护士，及时纠正，并给予扣分与奖金挂钩。这样增加了手术室护士自我保护意识和证据意识，避免了举证倒置困难。
2体会
通过护理人员不断强化法律意识，严格按常规做好本职工作，学会用法律武器保护、约束自己，正确处理工作中出现的问题，铭记手术室工作宗旨：“安全第一，质量为先，以人为本，服务一流”，使潜在的护理风险防患于未然，尽可能地把各种不安全因素消灭在萌芽状态，在今年的全省医疗安全百日专项检查活动中取得了佳绩。
防范措施范文6
在金融市场快速发展的时期,一个小失误可能会引起一场金融风波。1995年初,英国巴林银行由于交易员的失误,使得亏损近10亿美元而濒临破产。1996年10月,纽约一家银行因为工作人员做出错误的判断而对美国债券进行投资,造成亏损达数10亿美元。通过这些失败的投资事件,人们应当重视如何去防范投资风险。然而,相对来说我国国内证券公司开始发展起来的时间是较晚的,故证券公司自身的控制方式及建设环境都存在不足的现象。从1987年“深圳经济特区证券公司”至今,快接近30年左右的时间。从第一家证券公司注册那年起,在接下来的10年里,证券行业进入了快速增长阶段。在快速增长的阶段中,证券公司的数量达到了成倍增长,证券中的资产也以不可估量的速度在进行扩张,但证券业务类型并没有进行更好的发展还是亦如以前单一。并且,政府部门对执行监督证券业一直没有一套完整的法规体系。而且内部人员可能存在道德风险,这样是十分难以发现的,所以单位就选择回避内部风险防范的问题。但若不想办法对内部风险进行防范,那么可能会产生无法预知的危害。随着我国的证券市场快速发展,证券业务类型越来越多,证券品种也琳琅满目,随之而来的是各种不同的风险。为了我国证券行业能够健康发展,应该找到合适的风险管理方法,从而拥有一个良好的投资环境。
二、证券投资风险的影响因素分析
在证券市场中,风险与收益就像人与心脏一样永远是同时存在的。而能够对证券价格产生影响的因素不尽其数。这其中的大致原因可能是由证券投资的运作过程十分复杂引起的,还或许是因为投资者盲目进行投资并没有去考虑风险问题。不过,无论是哪些因素引起的,只要是引起原由的因素都会相互影响,这样就造成了证券市场的高风险。
(一)增多的投机行为使得市场十分不稳定
目前,证券投资行业存在着许多的投机行为。其目的是为了得到短期的差价,从而获得差额利润不管会遇到多大的风险。这种投机行为的本质就是根据证券价格的波动性来进行的,所以这样肯定会让证券价格的波动愈发强烈,从而加剧了证券市场的不稳定性。虽然,投机者可能会因此得到一定的收益。但一直存在这种过度的投机行为的话,就会影响社会经济的正常发展。
(二)证券管理者自身素质的风险
在证券市场里面,我国的证券经纪人和持有人仅仅是法律上的关系,经纪人的道德风险无法通过法律手段来防范。证券经纪人没有履行义务时,持有人不可避免会损失利益。而且,我国证券从业人员还不具备全面的专业知识和精湛的投资技巧,在防范风险能力等方面缺乏经验,这些都对投资者带来了潜在的风险。
(三)个人投资者盲目投资扰乱环境
很多个人投资者连基本的政策都不了解,并且没有学习过专业的证券投资知识,进而只能够盲目地跟随其他投资者进行投资。而且,个人投资者分散广,想法多,这样就会被利用其特点,制造出使个人投资者产生冲动情绪的市场氛围,致使个人投资者全体蜂拥而上。或者被一些负面的消息所影响,跟随大众群体抛之。证券市场环境就被弄得一片混乱,投资者也深受其害。
(四)部门执行监督和管制的力度不够
从开始制定与颁布证券法律法规以来,我国为维护证券市场的发展起到了不小的作用。但现在已经颁布的法律在许多方面还存在不足,特别是在执行方面力度不够。这样不仅会导致投资者的利益受损,同时也阻碍了资本市场的发展。
三、防范证券投资风险的建议措施
证券投资过程中,防范与管理投资风险是尤为重要的,特别是在防范的同时如何获得较大的投资收益是本章要解决的主要问题。下面的几点措施,是对我国证券市场的现状加以总结,在对其结构优化后提出的,因此可以促进我国证券市场的健康发展。
(一)抑制过度投机,控制价格风险
过度投机会破坏证券市场的环境,使得中国经济不能稳定增长。防范投机行为应该从两方面进行:一方面,应该建立严密的宏观监管体系,并对所违规的处罚措施应该有明确的规定；另一方面,强化客户管理,对投机者行为加以规范。
(二)提高从业人员的专业水平及职业道德
招揽人才是证券公司的重大目标之一,而建立科学的管理体制和有效的激励机制能吸引更多优秀的人才加入证券行业中。定期组织从业人员学习专业知识,并不断提高从业人员的自身素质和道德操守,这样才能培养出好的证券经纪人。专业水准高的证券经纪人,能够使投资者获取更多的利益。而遵守职业道德才能推动证券市场良性发展。
(三)加强证券投资者的防范意识
证券投资者应当树立政策与法制观念、市场与信息观念、风险观念。证券投资者的观念是主观方面的要求,在这一些方面如果能够很好地执行,将起到更加惊人的效果。并且,投资者应该具备许多专业知识,这些知识可以帮助投资者根据有效信息,提炼充分材料,并进行分析,之后做出决策。最重要的是投资者应该拥有好的心态和强大的承受力,冷静的头脑和良好的自我约束力都是心理素质的重要组成部分。切忌冲动投资,赌气选择股票,只有拥有从容不迫的心理素质才能在当今市场中占据优势。
(四)进一步完善我国相关的法律法规
