摘要：随着我国经济的快速发展和国家政策的支持引导，国内多数发展良好的企业都在进行全面改造升级，以增加产能。部分龙头企业改扩建项目规模越做越大，智能化、自动化程度处于先进水平。部分大型工业企业在开展扩产大型技改项目建设时，业主方在项目管理中占主导地位，工程设计管理出现较多问题，该文对此进行了梳理，结合项目设计管理工作实践，从业主方建设单位的角度对设计管理中存在的问题进行分析总结，并提出改进的策略和措施，以期快速推动技改项目的工程进度，提高工业技改项目管理水平。
关键词：技改项目；业主方；设计管理；项目管理
0引言
设计管理是工程建设项目管理的一个分类，是工程建设项目管理不可缺少的一部分。工程设计贯穿项目建设全过程，在项目成本、工程进度等方面起着绝对至关重要的作用[1]。民用建筑领域，特别是房地产开发领域，如万科、龙湖、中海等，都有比较完备、专业的设计管理团队和组织制度，并形成了相应的流程管理理论，而且已经非常成熟。但是在其他领域，特别是在工业投资项目中，设计管理比较薄弱。随着当前科技飞速发展，智能化、5G和工业互联网等高新技术的应用，大型工业技改项目专业性更强，涉及相关专业更多，设计管理更为复杂，完全不同于以往的民用住宅、单一工业厂房等项目。本文以某酒厂酿酒工程技改项目为研究案例，旨在对该项目设计管理工作进行一些探索，以形成自己的管理方法和特色，确保项目顺利实施。该酿酒工程技改项目是经当地政府批复建设的重点项目，是该厂成立以来投资金额最大的技改项目。该项目按照年产白酒10万吨、曲药10万吨、储酒30万吨的生产规模，及智能化、信息化、机械化的生产方式进行规划设计，占地约3000多亩，整个项目建设周期长、投资大，采用新技术、新工艺，技术复杂、协调管理难度大，属于国有资金投资建设的大型酿酒工程技改项目。该项目采用EPC项目管理模式，业主自行组建指挥部对项目设计和建设进行管理。由于工业企业既是投资方也是使用方，对项目整体质量和进度要求很高。设计成果是影响项目质量和进度的关键因素，而设计的质量和进度与企业的设计管理密切相关，因此，研究项目的设计管理对业主方的项目管理有着重要的现实意义[2]。
1大型工业项目设计管理存在的问题
大型工业技改项目不同于民用建筑工程项目，也不同于标准化厂房、制衣等工业车间，更不同于房地产开发，往往多年一遇。由于信息的差异和工业科技的发展，工业企业和设计院的认知不匹配，造成项目设计进度缓慢。主要存在以下几个方面的问题：
1.1工业企业对设计院认知不足
工业企业不同于房地产开发公司，一般情况下并没有专业的管理团队或人员较少，对于项目管理大多数停留在工程施工、工艺设备上，对于建筑工程设计管理和设计单位比较陌生，对整个设计程序、设计工作界面并不清晰，同时缺乏专门的设计管理团队或专人进行管理等。因此，工业企业对于设计院缺乏深入了解和正确的认识，设计图纸出来后存在问题较多，改动较大，增加了双方的不信任感。并且业主方大多数对于专业术语并不了解，与设计院各专业进行沟通时，存在沟通不畅、效率较低等问题，对项目推进产生不良影响。
1.2设计院对于工业项目不重视或认知较浅
目前，由于房地产经济的高速发展，国内市场上存在大量规模不一的设计院。对于工业技改项目，特别是按工业4.0、提倡智能化的项目，很多设计院并没有跟上时代的发展，在人才储备上远远不足，还停留在20年前修建工厂的模式中，涉及自控、智能化、设备布置、工艺设计等全靠设备厂家来设计和提供技术支持，设计院只能配合完成土建工程和配电供水等常规设计，这种专业程度已经远远不能满足当前智能制造的要求。在开展项目时困难重重，对于业主的需求不能理解，也无法解决，设计工作无法开展。
1.3项目管理模式不适用
目前，工程项目较常采用的实施模式有EPC和工程量清单招标施工总承包模式。项目实施采用的管理模式对于项目设计有着重要影响。如果采用EPC模式，设计、采购、施工总承包单位对于项目进行全面负责。但由于资质和专业问题，往往投标时采用联合体投标，由设计和施工单位组成。这就造成沟通协调困难、程序复杂、投资成本加大、进度推进困难。
1.4设计招标及合同约束不足
目前，国有企业投资建设项目达到一定规模必须采用公开招标的方式。公开招标的模式对于工程设计单位的选择存在缺陷：对于设计单位的招标要求只能从资质、业绩、人员等几个方面进行；评标标准针对设计项目没有进行方案评审选型或评审时间不够，评标库内专家往往不是工业项目设计院出身，对于项目方案优劣无法有效评价等，造成评标结果与项目实际产生较大差异，设计院中标后团队组织和技术管理等与项目不匹配。另外，企业投资项目工期都非常紧张，在开展前期招标和合约管理中，由于时间、专业等原因，对于招标文件和合约没有详尽分析，资质、专业和业绩要求并不匹配项目，合同条款对于设计院人员组成、资质、专业没有明确要求。对于设计进度、设计质量没有考核条款，特别是项目负责人考核条款缺失，因此设计单位主动性不强，项目进展缓慢。
2设计管理的策略和措施
设计管理是项目管理的重要组成部分，对于设计单位的管理既属于项目管理范畴，但又不完全属于工程项目管理，有其特定的专业性和特点。作为业主方，在进行工程项目管理的时候，要研究解决好设计项目管理工作，抓住设计管理中的核心和龙头工作。高质量的设计管理工作对于整个工程技改项目的进度、质量和成本控制起着重要作用。下文就技改项目设计管理的策略和措施进行分析。
2.1提高业主方管理的专业性
由于大多数工业项目业主都是制造业工厂，多年没有进行过大规模工厂改扩建，因而缺乏工程专业管理团队，因此需要引进经验丰富的工程专业人员和管理人员，建立专业化管理团队，提高对工程项目的认识。项目管理团队的专业化水平是解决设计管理痛点的基础。专业团队要组织公司各部门、各专业、各需求单位进行设计任务书编制，对设计任务书上的参数、条件进行充分讨论、汇报、审批通过，然后提交设计院开展设计工作。设计任务书是建设单位对项目的自我认识、剖析，是有效开展工作的前提。设计任务书的专业性、准确性、完整性影响着设计进度和设计成果。
2.2采用适用的项目管理实施模式
目前国内工业与民用建筑建设项目最常用的实施模式有：EPC工程总承包和施工总承包（勘察、设计、施工分别发包）。EPC工程总承包是国家住建部主要倡导推广的实施模式，即设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。施工总承包模式是长期应用的一种实施模式，即业主仅将施工任务发包给承包人，勘察、设计等任务进行分别发包的一种常规模式。两种模式各有优缺点，由于EPC模式在国内应用时间较短、总承包单位经验不足、设计方案未按照费率进行EPC招标等因素，在实践过程中出现工程进度缓慢、报批报建与工程实施不匹配、设计单位与项目不匹配、采用费率降点招标计价不准、工程量不清晰、边设计边施工边修改、工程投资不断增加、工程结算纠纷较多等实际问题。因此，如果条件许可，大型工业技改项目可优选采用施工总承包，施工图设计经建设方详细审核完成后再进行工程量清单编制和施工招标。其优点是，项目的投资和专业技术都便于控制，模式相对成熟，工程实施程序与政府相关审批程序匹配，工程结算纠纷较少，等等。如果要采用EPC，尽量采用EPC限额固定总价清单招标，即项目方案和初步设计完成后，由第三方造价咨询机构进行EPC限额清单编制，再进行EPC招标。其优点是项目设计前期已充分讨论、工程量基本量化、投资便于控制、设计管理协调难度降低，可提高投标单位的竞争意识和投标报价能力，利于项目的快速推进。
2.3优选匹配设计单位
设计单位的选择严重影响项目工作的开展，项目设计工作开展的快慢和质量都由中标设计院的技术人员和履约水平决定。项目在公司内外立项成功后，最先开展的工作就是设计单位招标。项目团队要集中力量编制好招标文件，既要公平合理，也要专业匹配。目前市场上民用建筑设计院、普通工业设计院是不能满足大型技改项目需求的，在项目前期开展过程中，要充分考虑项目的需求，列出所需要的专业，在招标文件中通过业绩、人员、专业、资质等要素进行匹配，根据行业性质选择行业甲级或综合甲级设计院，特别要注重工艺、设备、自控、热力、智能化等专业和人员配置。也可以通过方案竞赛的方式选择设计院，方案成果主要考核总图布局、工艺设计、能源管线设计、智能化设计、设备设计等内容。通过行业专家库抽取专家进行商务和技术标准评审，选取合理的方案，据此确定设计单位。
2.4合约管理
订立合同时要以招标文件为基础，合约签订特别要重视两个方面的问题：一是费用考核。在合同中明确合同考核条款，对项目的进度、设计质量、设计深度、设计界面、设计人员、现场服务、响应时间等进行考核，明确违约条款，特别是要进行设计费的扣除[2]。在合同中明确提取部分设计合同金额为奖励金额，主要奖励在项目设计中表现卓越的设计师和团队，奖励金额可以随进度款或项目完成后经评审支付[3]。通过合约和费用管理对设计院进行有效控制，促使设计院全力服务于该项目；二是工作界面。在一个大型项目中会有各种深化设计、建筑与装饰、装饰与景观等专业单位在一起协同工作，在设计开展过程中，由于工作界面不清晰，易产生相互推诿或设计工作重复、缺漏等问题。因此需要在合约中明确各单位的工作界限，特别要明确综合管网总图应在绿化景观初步设计图上深化，单体综合管网图需要在精装修初步设计图上深化。建筑设计单位要为景观和装饰单位提供图纸签章，负责对幕墙、钢结构、厂家设备等深化设计图审核盖章等。一个完整有约束的合约是设计顺利开展、减少过程中沟通成本的有力措施。
2.5建立有效的设计管理组织
在大型工业项目中，由于项目规模大，涉及发电、污水处理、库房等多种功能、多种专业需求，部分设计院往往需要分包给专业设计院，造成参与项目建设的设计单位较多，涉及建筑、结构、给排水、电气、智能化、热力、工艺、精装修、绿化景观等十个以上专业，设计人员、团队较多。同时，业主方的专业版块也会达到十个左右，沟通协调工作量巨大，因此必须建立有效的设计管理组织，明确各方和各团队责任，落实项目负责人。一般采用项目经理制，设计院需明确项目经理，明确各专业负责人及主要设计人员，团队人员需跟业主方进行面对面交流考察，如果业主认为不合格可以进行更换甚至解除合同。业主方也要建立对应的设计管理组织，明确总的设计负责人以及各专业负责人，负责设计对接以及需求转换，及时将公司各部门的功能要求提交设计院各专业团队，确保设计成果符合公司要求。建立设计管理组织是设计管理中的一个重要措施，加强管理组织运行是促进参建各方高效沟通协作的基础，只有项目各专业高效配合沟通，才能使项目整体设计最优，效率最高[4]。
2.6建立管理机制
2.6.1建立集中办公制度
目前，工业技改项目涉及部分科技含量高、技术前沿的专业，各个专业相互制约，因此，在正式设计开展前，把厂家、设计院、业主方集中在一起充分讨论、核对设计方案，是快速高效进行设计工作的基础。在方案设计、初步设计和施工图设计开展前都应该集中办公。通过集中办公明确设备布局、能源、工艺、土建等各专业需求，设计院根据交流结果再回去进行详细设计和修改完善。这是提高设计效率和质量，进行有效沟通的最佳措施，特别适用于规模较大、工程条件复杂、采用新工艺新技术应用、涉及专业与参与单位众多的项目。
2.6.2建立方案周汇报制度
方案设计是设计工作的第一阶段，是设计团队与业主方团队初步了解的磨合阶段。因此，要求设计院对设计进度、难点、需要协调的事项和设计成果等内容进行每周汇报，这是提高工作效率、加快团队融合的有效措施。后期，由于深度有所增加，根据设计工作的特殊性，每两周或在重大关键节点，对重要技术方案进行专项汇报[3]。
2.6.3建立月度高层回访制度
大型综合设计院涉及部门、专业较多，组织结构复杂，承揽的设计项目也比较多，任务繁重，设计院领导对项目的重视程度是项目调配资源的重要保障，也是项目进展顺畅的重要支撑。因此，建立业主方高层每月与设计院高层回访制度，让高层直接对话，加强甲乙双方的沟通，对于项目组不能确定的事项通过高层会议尽快达成一致，是对设计管理工作的有力支持[3]。
2.6.4建立专家重要技术审查制度
大型技改项目一般都会涉及多个专业，为确保方案的可行性、科学性、应用性、适应性等，需要定期组织公司各专家、外部顾问团队等对土建、工艺设备、能源、空调、热力、智能化、消防等专业重要设备系统、技术方案进行会审。原则上经过公司专家审查通过后才能进行下一阶段的工作[3]。
2.6.5建立阶段性成果会签制度
业主的设计管理不能是简单的进度监督，管理团队要主动参与进来，对每一阶段、每一次集中办公、技术审查等讨论成果进行各方会签。通过会签，能加深设计人员对设计条件的认识，消除设计人员对业主方需求的误解、减少错漏等，促进设计工作的正常开展，减少无效设计。
2.7报批报建管理措施
设计院应加强与政府主管部门的沟通。每一个项目的建设，业主都需要去政府主管部门进行报批报建，办理各种审批手续。在设计文件报批前，设计单位主要负责人员要提前与主管部门对接，听取主管部门的意见和要求，避免正式汇报不符合要求、需反复修改的问题，耽搁项目进度。
2.8施工阶段的管理措施
（1）正式施工前，组织设计院、监理单位、施工单位进行详细图纸会审。通过图纸会审促使施工单位、监理单位了解设计意图、项目特点，提前根据设计要求制定实施方案、修改组织设计、开展监督工作等；（2）明确解决现场问题的响应时间，在抢工期阶段要求设计师驻场办公，积极解决现场设计与施工、工程验收等相关问题；（3）组织消检单位、消防设计等专业人员提前巡视、检查现场。消防工程是确保项目顺利试生产和项目验收的关键环节，也是安全生产管理的核心，因此通过现场检查、检测，提前解决消防施工中的重要问题，对于错漏和理解偏差进行及时纠正、修改完善，是促进项目顺利运行的重要保障；（4）督促设计院开展部分专业深化设计审批工作。工业大型技改项目涉及新工艺、新技术应用，以及多种特殊专业，如不锈钢罐、非标设备、新型工艺设备、幕墙、循环水、钢结构、弱电等，施工图的深度和完整性并不能满足现场施工需要，还得需要具备深化设计能力的施工单位和制造厂商结合现场特点进行深化设计，根据国家规范要求工程设计单位签章确认，才允许作为工程结算的依据；（5）建立施工图图纸管理台账、设计变更管理台账。所有项目的施工依据是审查合格的施工图蓝图和设计变更单等，因此图纸和变更单收到、分发记录是确保项目合规，控制设计进度的有力措施，也是后期工程纠纷中判断工期延误、费用索赔、责任划分的重要依据。
3结语
设计管理是项目管理的重要内容，通过有效的设计管理工作，可以提升项目的安全性、保证质量、确保进度。在大型工业技改项目中，业主既是建设方又是使用方，是整个项目参建各方的主体和核心，需要全程参与到工程设计的各个阶段。工程设计贯穿项目建设全过程，是影响项目投资和效益的关键因素，所以针对技改项目业主方的设计管理方法进行研究，对工程项目管理有着重要的指导意义。
参考文献：
[1]李国强.酒店项目业主方全过程设计管理研究[J].工程经济，2019（3）：239.
[2]柴冬梅.业主方在大型技改项目中的设计管理研究[J].价值工程，2015（30）：26-28.
[3]王爱国.张鹤鸣.建设项目业主方设计管理工作的深化探索与创新实践[J].项目管理技术，2009（5）：33-38.
[4]樊明理.工程项目管理中做好设计管理的协调的重要性探讨[J].价值工程，2012（17）：60-61.
作者:冷远岗 单位:泸州老窖股份有限公司
