总监试用期工作总结范文1
我从XX年4月开始担任局监察室主任一职，已期满一年。现根据党的纪律检查工作和行政监察工作的岗位要求，对自己一年来的工作及职责履行情况总结报告如下。
一年来，在市纪委(监察局)、省厅纪检组(监察室)和局党组的领导下，
本人在纪检监察工作岗位上，以邓小平理论和xxxx重要思想为指导，深入学习贯彻中央纪委第三次全会和省纪委第七次和八次全会精神，按照科学发展观的要求和xx同志为民、务实、清廉的要求，紧紧围绕局党组的工作部署，大力开展反腐倡廉各项工作。
一、政治思想及学习情况
1、坚持系统地学习马列主义、毛泽东思想和邓小平理论，深入领会和具体实践xxxx重要思想，学习党的方针、政策等。学习中，坚持理论联系实际的学风，着眼于理论的实际运用、着眼于现实问题的理论思考，通过读书学习，增强了贯彻执行党的路线、方针政策的自觉性。
2、在具体工作实践中能严格遵守党的政治纪律，能够坚定不移地在思想上、政治上、组织上和行动上同党中央保持高度一致，坚决维护党的路线、方针和政策，坚决反对****和不正之风，并身体力行，严于律已，宽以待人，团结同志。
3、坚定马列主义信仰，坚决拥护有中国特色的社会主义制度。坚持马列主义的唯物辩证法和历史唯物主义，坚决维护祖国统一和民族团结。坚持党的群众路线和实事求是的思想路线，一切从实际出发。
4、始终按照江总书记关于领导干部要讲学习、讲政治、讲正气的讲话精神和xxxx的要求严格要求自己，按照中央、省、市纪委的廉洁自律的有关规定规范自己，严格执行四大纪律八项要求，注重加强自身的政治修养和道德水平的提高。勤政廉政，主动把自己长期投身工作基层和管理工作的一线，注意了解基层工作情况和职工的思想动向，从不计较个人得失，全身心地投入到党的事业和工作中。
二、工作基本情况
1、认真落实党风廉政建设责任制。一是细致做好党风廉政建设责任制各项任务的分解、细化工作，将责任明确、细化到科室(单位)，明晰了一把手、分管领导和科室的职责，增加了检查考核的操作性。二是切实抓好党风廉政建设责任制检查考核工作，考核工作做到年初有目标部署、有方案，半年和年终有实施，考核工作结束后有总结、反馈和通报。
2、切实做好加强党风廉政和反腐倡廉教育工作。落实领导干部廉洁自律和党风廉政建设责任制各项规定。纪检监察不断加强反腐倡廉宣传力度，完善反腐倡廉大宣教工作格局。及时传达和布置上级党风廉政建设和反****文件精神和工作安排;重点围绕两个条例开展党风廉政教育和学习活动。
3、认真组织开展了反腐倡廉制度建设推进年活动。从去年3月份以来，我室按照局党组的要求，认真组织开展了反腐倡廉制度建设推进年活动，在抓活动的落实方面,积极主动地与各科室(单位)协调，采取各项措施推进活动的开展。一是积极抓好了活动的部署工作。二是认真研定制度清理阶段的工作任务。三是认真部署和落实制度创新、完善工作的任务内容，把具体工作任务分解到科室，责任落实到人。五是认真及时完成本科室自身的制度创新和修订工作任务。
4、认真组织开展政治生态环境建设年和机关作风整治活动。活动中，我室积极参与活动的组织、协调工作，工作中强化了八项措施，一是强化组织领导，及时研究部署活动实施方案，成立组织领导机构;二是及时组织召开动员大会，认真组织开展各项学习教育活动及专题讨论活动;三是广泛开展谈心活动和召开民主生活会，营造风清气正、团结和谐、致力发展的浓厚氛围;四是加强信息反馈和交流，及时开通网站政治生态环境建设年活动专题栏目，为活动提供学习、讨论和交流的平台;五是强抓制度建设先行工作，把开展政治生态环境建设年活动、机关作风整治活动和开展反腐倡廉制度建设推进年活动紧密结合起来;六是认真组织开展自查自纠工作，认真查摆存在的问题;七是认真组织开展整改工作，及时组织召开整治工作查摆问题汇报会，提出整改措施，认真落实整改;八是强化对活动的监督检查，及时通报活动进展情况。通过活动的开展，有效促进了干部队伍作风的转变，促进了弘扬新风正气、抵制歪风邪气和纪律严明、和谐高效的机关工作环境。
5、认真组织开展一把手两个不直接分管和末位表态制试点活动。一是在开展试点活动中，为营造活动的氛围，让全局干部职工了解活动的内容和目的，及时召开学习动员会，传达市委、市政府开展试点活动的有关文件精神和要求，及时制定了开展试点活 动实施方案，认真部署了试点工作。二是以试点活动为契机，对在规范领导干部的权力运行和约束机制问题上，进行了认真部署和目标任务的安排，并按照市纪委要求，认真完成了对活动的总结和上报工作。
6、认真履行监督检查职能。一是对落实党风廉政建设责任制和开展反****工作情况进行经常性地跟踪检查，对工作进展情况，日常做到有督促，半年和年终
有考核，日常督促以下发通知和口头督办为主，考核工作做到有组织准备、有考核通知、有考核办法和考核方案，对于考核的结果，有专题报告、有整改建议的反馈意见。二是认真做好有关制度执行情况的监督检查，对招待工作纪律、标准和费用控制等情况进行认真监督检查。三是认真开展财务支出和十条禁令执行情况的监督检查，严格执行单位招待费用支出的季度公示和领导干部执行十条禁令情况的年度公示制度，通过公示发挥群众的监督作用。四是积极开展相关重点业务和重点环节行政监督。认真参与土地使用权和矿业权出让转让的招标、拍卖、挂牌活动，参与工程项目的招投标和验收活动，参与集体会审和出台重要政策法规等业务工作，依照依法行政的基本要求，我们把用地审批、供给、登记三个环节作为监督检查的重点，实行了全程监督检查，变事后查处为事前、事中、事后全过程监督。
7、建立防腐预警机制，预防职务犯罪。针对国土资源系统点分面广、内容涉及面大的特点，为使预防职务犯罪的各项工作落到实处，认真制定了政务督查制度、廉政谈话制度、三卡预警监督制度、个人重大事项请示报告制度和领导干部述职述廉制度等，对全局的重大工作进行督查;完善了责任追究制度，出台了党风廉政建设一岗双责工作责任制度等，并在责任落实过程中明确了具体责任，加强事前监督，对干部身上出现的苗头性问题，早打招呼，及时提醒，让红灯亮在越轨之前。通过监督预警，形成权力正确行使的有效机制，使全局干部职工始终保持清醒头脑，不犯错误或少犯失职、渎职错误，从而营造出有利于事业发展、有利于干部成长的工作环境。
8、认真贯彻落实科学发展观。把贯彻落实科学发展观作为开展纪检监察工作的指导思想，努力做到使纪检监察工作围绕着能促进社会科学发展这一中心，积极开展了对新时期做好纪检监察工作的探索工作，积极与市和省厅的纪检监察部门建立联系，及时向上级上报工作总结和进展情况。
9、认真部署开展了廉政文化进机关活动。一是起草了《市国土资源局开展廉政文化进机关活动实施方案》(*国土资〔XX〕40号);二是开展了打造廉政文化长廊活动，制作了廉政文化宣传栏和活动警示牌;三是以局党组的名义向局机关全体党员干部发放了一份廉政倡议书;四是在计算机屏幕保护程序中设置廉政屏保程序，廉政屏保程序在局机关的覆盖率达到了90%以上。
10、认真做好了进一步建立和完善领导干部廉政档案工作。按照廉政档案建档工作的要求，下发了《关于认真做好建立和完善领导干部廉政档案工作的通知》(*国土资XX64号)，部署了局廉政档案建档工作。
11、认真抓好局行政服务窗口建设工作。我室在完成科室正常职责任务的同时，把加强局行政服务窗口建设工作作为局纪检监察工作的重头戏，认真关注和积极参与行政审批制度改革，为全面推行两集中两到位工作，全面提高窗口的工作效率，我室积极组织开展了应进俱进会审工作，进一步减少行政审批事项，简化审批环节，规范审批行为，强化行政审批事前事中事后的监管，并且通过建立行政审批过错责任追究制，全面推行首问负责制、限时办结制等制度，提高了行政审批效率和服务质量;通过理顺各项业务流程，制定办事标准和法定文本，使全局和窗口各项行政审批业务法定化、程序化、制度化、标准化、规范化，有效克服了办事随意性和有效扼制了自由裁量权。
12、完成上级交办的其他临时任务。
一年来，工作虽然取得了一定的成绩，但由于自己的政策水平、工作能力、理论水平所限，再加上没有纪检监察工作经验，在这个新的工作岗位上的时间不长，不少工作做得不尽如人意。比方说在工作中有急于求成的情况，一些协调工作做得不细不深，在基层做调查研究的面不够宽、针对性不够强，自己的业务水平的提高和实际工作的要求还有很大差距等，这些问题和不足需要自己高度重视，并在今后的工作不断克服和解决。
总监试用期工作总结范文2
尊敬的各位领导：
我叫xx，于XX年3月1日加入公司，根据公司领导的安排，现在xx市xx新区sgmw乘用车一期搬迁技术改造项目冲压车间工程监理项目部 工作，之前也曾在xx市 xx路八一路口改造工程 、 xx县人民医院门诊住院楼综合楼工程从事监理员。 试用期间我不断学习新知识、新技能，注重自身的发展和提高。 平时我通过查阅相关工作资料，来提高自己的综合素质。 试用期间在领导的指导下，我很快熟悉了公司及有关监理工作的基本情况。 在部门领导和同事们帮助指导下，思想理论上日渐成熟，工作实践中进一步增强了专业知识能力。和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽。实践中，也让我明白了作为监理员必须要读懂规范、领会设计，懂得如何运用科学的方法，有效地处理工作中出现的每一项待解决问题，只有掌握了技术、策略，才能使自己的日常工作大放异彩。在本项目部的工作中，我勤奋工作，获得了本工程项目领导和同事的认可。当然，在工作中我也出现了一些小的差错和问题，部门领导及时给我指出，促进了我工作的成熟性。
九个多月来，我在公司领导和同事们的热心帮助及关爱下取得了一定的进步，同时也存在以下的缺点和不足：一、有时候办事不够干练，言行举止不注重约束自己；二、对工作的预见性和创造性不够，离领导的要求还有一定的距离；三、专业知识方面掌握的还不够扎实等等。我相信通过自己今后的努力，一定能够改观在这些方面的不足，争取在各方面取得更大的进步。来到这里工作，我最大的收获莫过于 在工作素质、工作能力上得到了很大的进步与提高。 我深深体会到一 个和谐、共 进的团队很重要，一个积极向上、大气磅礴的公司和领导是员工前进的动力。感谢公司给了我这样一个发挥的平台，我一定要珍惜这次机会，在实现自己人生价值的同时为公司创造更大的价值。在公司的领导下，我将会更加严格要求自己，在工作中，不断学习和积累，不断充实完善自己，使工作能够高效率的完成。我相信我能够做好日常工作，成为优秀的 中轻管理 的一份子，不辜负领导对我的期望。
根据公司的规章制度，试用员工在试用期满三个月合格后，即可被录用为公司正式员工。因此，我特向公司领导申请， 希望自己能成为公司的正式员工，恳请领导予以批准。 我虽然向公司提交了转正申请报告，同时我也愿意接受公司的长久考验， 我会用谦虚的态度和饱满的热情做好 日常工作，为公司创造更大的价值，同公司一起展望美好的未来！
此致 敬礼
总监试用期工作总结范文3
时间一晃而过，转眼间试用期已接近尾声。这是我人生中弥足珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆。今天小编给大家为您整理了试用期转正个人工作总结怎么写，希望对大家有所帮助。
试用期转正个人工作总结怎么写范文一：时间一晃而过，转眼间试用期已接近尾声。这是我人生中弥足珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆。在这段时间里您们给予了我足够的宽容、支持和帮助，让我充分感受到了领导们“海纳百川”的胸襟，感受到了____人“不经历风雨，怎能见彩虹”的豪气。
20__年8月23日，我荣幸成为公司的一员，在综合财务部从事行政文员一职，至今已满3个月的时间，在这三个月的时间里，我对公司的企业文化、管理等方面都有了深刻的理解和认识。公司的人性化管理方式，大家积极认真的工作态度，形成了公司特有的文化。有这样一个工作环境，大家自然都能全心全意的投入工作。这也正是我所希望的一种工作环境。
在这三个月的时间里，在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，各方面均取得了一定的进步，现将我的工作情况作如下汇报。
一、行政管理方面
熟悉了公司的基本规章制度和员工手册，对公司各项行政管理制度的执行与监督也在进一步加强，特别是考勤制度的执行，让我记忆非常深刻，也在我日后的考勤工作中起到相当大的作用。
2005年9月19日早上，本人因故迟到，但未及时告知主管，而触犯了员工手册“能力信任度禁区”的第四条规定，为了以身作则，欣然接受公司的经济处罚，同时让我亲身感受了公司规章制度的约束力。
期间参与了公司各部门岗位职责的拟定工作，使我进一步了解了公司的组织架构及职能权限，为以后的工作做了很好的铺垫作用，同时也学到了很多可贵的经验。
对于办公用品及各个部门所需的基本设备的采购，都实行“购置固定资产、低值易耗品的管理办法”。对于其发放和领用，本人则采用“办公用品领用登记表”和“电脑录入登记”相结合的方法，所有物品的购买和领用都能在本人电脑上的“办公用品清单”上可以看出，方便了财务综合部对办公用品的盘点及库存的管理。
熟悉了日常的通知书写和发放工作，办公区域的管理和日常的维护工作也进一步深入，跟物业以及保洁公司的业务处理，也渐渐进入角色，同时办理了公司内部的虚拟网，开通了公司新的网站及邮箱，方便了员工之间的联系。
对于日常的办公事务处理以及领导交办的其他工作都能比较顺利的完成。
二、人力资源方面
熟悉了公司人员的招聘和应聘者资料初选工作，在“浙江人才网”上招聘信息，筛选合适人选，确定面试时间，通知面试，让所有参加面试人员填写相关表格，提交相关材料，安排面试。向每个新进员工介绍公司情况及其各项规章制度，为公司的每个员工建立和保留人事档案，对先前资料不全的员工，进行补缴工作。
熟悉了员工录用、转正、续用手续，对试用期员工办理招工录用，为转正员工签订劳动合同，并对劳动合同进行鉴证，为其缴纳社会保险。对劳动合同到期的员工根据需要进行劳动合同续签手续，同时重新办理其鉴证。
草拟了公司的人事流程，旨在更好的开展人事招聘工作，规范操作流程。同时每周五提交上周工作总结和下周工作计划给财务综合部经理，以便保持良好的沟通和更好的工作。
三、试用期间自己的不足之处
经过三个月的时间磨练，发现自己还存在许多的不足，主要是：
一、对《劳动法》和社会保障法规等还不是很熟悉，在遇到相关的问题时，不能很快的找到解决的办法。
二、对于公司的薪酬制度根本不了解，无法规范和执行。
三、由于能力和各方面的经验有限，对一些事情的处理还不太妥当。
四、由于各方面的学习不够，知识面不够广，工作中有时会感觉力不从心。
五、工作方式和方法上还有待改进。
这些不足，我将在今后的工作中努力加以改进提高，同时也希望大家给我多提意见，争取把自己的工作做得更好。
试用期转正个人工作总结怎么写范文二：我于20__年7月1日正式成为公司的一员，在公司领导、辅导老师和同事们的支持和帮助下，四个月以来，我坚持不断加强业务学习，提高业务素质、积累工作经验、提高综合业务素质、严格遵守公司各种规章制度。对自己的工作总结如下：
1、目前岗位的职责和工作内容：
在施工单位的配合下，做好工程的前期工作，为用户处理故障，维护防灾系统设备的正常运行，为铁路行车安全做出应有的贡献。
2、我的学习或工作完成情况总结：
1)进行安全教育培训，包括铁路行车安全、人身安全和设备安全等注意事项。
2)初期培训，学习了铁路基本知识、微机监测基本知识和机柜的拆装，进行了生产、装配、焊接、仓库管理实习，在实验室，简单学习了公司的部分产品，包括地下铁、无线调车、06微机监测、CSMIS等，重点学习了无线调车项目;
3)之后，我选择了公司的防灾安全监控系统的学习，干一行，爱一行，选择了这个项目，就要想着如何尽快地认识这个项目，早日使自己融入这个大家庭，适应自己的岗位;我认真学习了铁路防灾安全监控系统的目的和作用，认识到了防灾系统的重要性和必要性，看到了其巨大的潜力和发展前景。
4)干一行，专一行;选择了铁路防灾安全监控系统，就要想着如何有效地提高自己的业务素质，使自己能早日胜任自己的工作岗位;学习了铁路防灾安全监控系统的总体设计原则和设计规范，包括安全(实时监控)、可靠(继电器)、稳定(工业级标准)、可扩展(预留接口)、可维护(模块化)性等原则，以及防雷、热备、实时、电磁兼容等规范;学习了系统的总体架构和功能，包括现场采集层、基站层监控单元、中心数据处理层和应用层，在我的认识里面形成了一个防灾系统的骨架。
5)重点学习了基站层监控单元的功能和组成，监控单元采用模块化结构，能完成风速风向、降雨量监测以及异物侵限监控功能，能够实现自身监测和报警功能，能够将故障信息实时上传至监控数据处理设备，便于集中管理，为现场设备的维护提供最大的便利。学习其主要组成和它们的功能，包括继电器组合(主、辅)、继电器电源组合、侧面端子、阻容板、监控主机(A、B)、UPS(A、B)、切换器、电源端子、动态驱动器、防雷模块、空气开关、隔离开关、滤波器、接口端子等，对监控单元的硬件架构和工作原理有了一个系统的认识。
6)学习了现场层异物监测设备的组成，包括异物监测双电网和轨旁控制器;在了解它们功能的同时，学习双电网的连接原理和实现方式，学习轨旁控制器的使用方法、内部结构和连接方式;学习了现场层风雨监测设备的组成，包括维沙拉气象传感器、数据远程传输单元;认识它们的功能，学习它们的工作原理、内部结构及连接方式，学习对气象传感器进行简单的配置，并且用软件模拟其数据采集，感觉受益匪浅。
7)学习简单的软件知识;徐老师利用现有条件搭建实验环境，指导我学习主机的电源及通信的连接，学习如何远程登录主机，配置外网网口IP，简单学习配置通信主机程序、监控终端程序，让我清楚直观的学习中心数据处理层和应用层终端界面显示;学习报警信息实现形式和具体内容，感觉很受感触。
8)在徐老师处理故障的同时，学习了其处理的流程和注意事项;流程：得到故障报警信息、申请天窗点、(联系在终端值班的同事将要配合工作)、分析故障可能的原因、准备故障处理所需要的工具和耗材、取得天窗点通知、登记、准备施工、联系同事观察终端显示、处理故障、收工、检查、消记。注意事项：严格遵守“三不动，三不离，四不放过，七严禁”。
9)在徐老师的指导下，自己完成一些简单的排除故障和处理故障工作;学习了分析故障原因的思路和处理故障的技巧;对自己印象最深的是：分析问题要做到全面、到位，做好充足的准备是至关重要的，防止没有想到的异常状况发生，进而导致手足无措;不能眼高手低，不能异想天开，要注意现场操作不是儿戏，并且时间有限，要做到工作质量和效率并重。
11)学习基站层到中心数据数据设备层的网络连接，学习中心数据处理设备应用服务器程序，包括灾害服务，应用服务、存储服务、终端服务，了解数据库以及终端的各种功能;学习防灾软件数据流程：基站接收的数据经灾害服务(部署到应用服务器上)，上传至应用服务(部署到应用服务器上)，然后通过终端显示出来。其中灾害服务将监控单元收集的数据，通过存储服务存储到数据库中，应用服务将终端显示的内容，经过终端服务存储到数据库中，数据库供存储和读取数据用;学习终端的显示内容、作用、意义，以及调度终端、工务终端、维护终端(一般和工务终端在同一处)的职能。系统总体层次是现场数据采集层、基站层、中心数据处理层、应用层，认识整体结构，对防灾整体系统有着重要的作用。
12)学习铁路视频监控系统的功能和意义，系统采用先进的视频监控技术和IP传输方式，而构建的网络化、数字化的视频监控系统，实现图像实时浏览、云台控制、录像、系统报警、地图导航、无线网络传输、系统维护、日志记录、预留接口等功能;其应用需求是：及时、全面地掌握现场情况，对现场大型施工和应急救援需要直观了解现场情况，依据现场情况及时的指导下级部门工作，需要标准统一的视频系统，各业务部门建设的视频监控系统需要资源共享;这也体现了视频监控的重要性。重点学习铁路视频监控系统的整体架构和功能的实现，学习设备连接的同时，了解其用到设备的应用和内部配置，深化对系统的认识。
3、对目前岗位地位和作用的认识：
防灾系统的作用是提供给行车调度用户灾害报警信息与限速建议，目的是保证高速铁路的安全运行，不受自然灾害与人为灾害的影响。作为工程技术人员，需要做的是，配合铁路相关部门完成防灾系统的施工、抽检工作，完成前期的系统维护工作，为铁路行车安全做出应有贡献。
4、对公司企业文化的认识：
记得冯总这么对辉煌企业文化作出总结，那就是“使命，温情，知性，严谨，奉献，服务”，同时提出了公司未来发展的战略目标，即推动两大转变、实现二次创业。听完感觉确实很振奋人心，在公司的这段时间内，我也感觉到了公司领导的务实、进取的精神，公司同事的亲切、和睦。我要以为客户服务态度为使命，和同事团结协作，牢记自己的使命，努力、踏实地工作，为辉煌的明天贡献自己的力量!5、自我总结及个人发展计划：
刚入公司，我仅是一个刚毕业的学生，对公司工作一无所知，到公司以后，经过领导的特别重视，老师们的耐心培训，我意识到了公司与学校的区别，员工和学生的区别，作为员工，要始终坚守自己的岗位，做好本职工作;在理论培训期间，我感觉自己受益匪浅，在丰富自己大学期间学习的专业课知识的同时，在公司更侧重于应用的培训中，使自己大开眼界;经过出差体验，学到了更重要、更直接的内容，那就是实际动手去操作，进行系统维护工作，切实的为客户服务，切实为公司利益的同时，自己也很有成就感和自豪感。总之，到公司以来，得到领导、老师们的特别重视，给了我们以很大的鼓舞，通过不断的学习，自己的见识有所见长，但是，也深知自己还有更多的不足之处，需要继续向老师、老同事们请教和学习，只要不断的提高自己业务素质，才能更好地胜任自己的本职工作。再次感谢公司的领导、部门领导、指导老师和同事们的关心和照顾!
在今后的学习上，要遵守公司的规章制度，响应公司领导的决策，注意多向老师们请教工作技巧，自己也要多看、多学、多问，巩固自己的系统知识，多动脑筋，开阔思路，认真做好岗位工作，争取早日成为一名合格的技术人员，进而争作优秀员工!
试用期转正个人工作总结怎么写范文三：时光飞逝，转眼间我的工作试用期已接近尾声。这是我人生中弥足珍贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回忆。在这段时间里大家给予了我足够的宽容、支持、鼓励和帮助，让我充分感受到了领导们坚定的信念，和同事们积极乐观的精神。在对大家肃然起敬的同时，也为我有机会成为公司正式员工而感到光荣和兴奋。
在这一个多月的时间里，在领导和同事们的悉心关怀和指导下，通过自身的不懈努力，各方面均取得了一定的进步。
记得初到公司时，我对公司的了解仅仅局限于公司网站的简单介绍，除此之外，便一无所知了。所以，试用期中如何去认识、了解并熟悉自己所从事的行业，便成了我的当务之急。
到公司的一天，我有幸参加了公司召开的工作会议，受益匪浅，感觉这是一份关荣而附有挑战的工作。学习是取得一切进步的前提和基础。在这段时间里我认真学习了公司各相关资料，并从网络上摄取了大量的有用素材，日常工作的积累使我对公司有了较为深刻的认识，也意识到了公司的壮大对中国的互联网电子商务所起到的重大作用。
在这一个多月的时间里，兢兢业业做好本职业工作，不迟到不早退，并积极自觉利用节假日参与公司的加班工作。严格遵守公司的各项规章制度，认真履行岗位职责。
认真学习岗位职能，工作能力得到了一定的提高。
我所在的技术部是一个充满激情和挑战的部门，我要认真学习岗位职能，做好自己的本职工作，努力完成好各项工作任务。
在今后的工作中，我将努力提高业务水平，克服不足，朝着以下几个方向努力：
1、在以后的工作中不断学习业务知识，通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项业务技能。
2、提高自己解决实际问题的能力，并在工作过程中慢慢克服急躁情绪，积极、热情、细致地的对待每一项工作。
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总监试用期工作总结范文4
【关键词】质量监理；监督；控制
0.前言
质量监理在工程建设过程中的工作重点在于事前控制、过程监控，在制定监理计划和实施细则中，应该充分考虑工程项目的特点、工期、人力、自然、机械等多方面的因素，找出项目的质量控制重点，并分析可能出现的问题，提出明确的质量控制目标。本文结合庄盖高速公路质量监理具体的工作方法，对如何开展公路工程质量监理进行了探讨。
1.工程简介
庄盖高速公路是东北区域骨架公路网规划项目，是辽宁省沿海“五点一线”经济区配套交通基础设施项目之一，路线全长100.5公里。项目地处辽宁南部山区，植被丰富，线位跨越多条河流，高填深挖多，桥隧比高，工程复杂；同时陡坡路堤、半填半挖、冲沟较多，对路基质量控制要求高，质量监理的工作责任重大。
2.质量监理技术方案
2.1建立原材料进场审批制度
钢筋、水泥等原材料严格在市场准入材料名录范围内采购，进场材料要进行自检，监理按频率抽检合格方可进场，不在名录范围内的原材料或重要原材料必须自检合格，监理抽检合格，总监办登记，报项目指挥部审批后方可使用。
2.2培训、交底制度
各分项工程开工前由总监办组织对项目部主要技术人员进行技术交底；项目经理部由总工组织对施工队技术人员进行技术交底。
每月或重要分项工程开工前，总监办由总监牵头对驻地办全体监理进行业务培训。
2.3混凝土工程首件制度
混凝土实体工程如梁板、墩柱、桥面铺装、防撞墙施工，均实行工程首件制，即施工单位先进行试验梁、试验柱等首件品施工，试验完成后由指挥部、总监办、驻地办共同检查合格后，方可按批准工艺正式进行实体混凝土施工。
2.4路基、路面标准化施工
路基、路面工程全部采用标准化施工，即首先进行试验段施工，然后上报试验段总结报告，经总监理工程师批复后，施工单位按照试验段标准，进行标准化作业段的施工。
2.5附属工程的管理
监理工程师要对附属工程施工队伍的施工能力进行考核，附属工程必须实行“首件制”，首件施工时，驻地办主任和项目总工必须到场。首件工程综合评价合格后，方可进行大面积施工。
2.6抓重点工程、关键部位、薄弱环节
2.6.1路基工程
⑴路基施工前总监办下发质量控制要点，指导现场施工。
⑵路基严格按照标准化作业进行施工。填方路堤施工控制材料质量、压实度，按设计规定要求进行冲击碾压或强夯，其原始记录要由监理工程师及施工单位总工签字确认。
⑶鸡爪沟、冲沟、水田段、填挖结合部、换填段落、高填方段落、半填半挖段落、台背等薄弱段要做为控制重点。每个合同段建立路基薄弱段处理台账，薄弱段施工现场起、终点设立统一标识牌，明确责任人，监理工程师进行全过程跟踪检查、记录，并留存工程照片。
⑷重视路基爬坡道处理，要求爬坡道处理现场监理员必须全过程旁站，留存照片，做好记录，处理时采用挖台阶方式并配合强夯方式进行。
⑸高度重视路基排水工程，渗沟、盲沟位置要严格按图施工，现场监理员要逐道进行检查。
2.6.2桥涵工程
⑴在保证混凝土实体质量的同时，高度重视混凝土外观质量，要求外露面模板必须采用新钢模板，保证砼面外光内实。
⑵桥面铺装、防撞墙施工严格按照首件制度执行，各合同段每个作业队均需进行首件试验品施工，要求桥面铺装首件长度30m或一孔，防撞墙10m，施工工艺、成品质量经项目指挥部管段工程师、总监办分管副总监、驻地办主任审验通过后才可以全面推广施工。
⑶桥面铺装砼施工要求必须配备进口振捣梁、磨光机等设备，严格按照规范要求的布料、振捣、磨光收浆等工艺施工，养生必须采用土工布加塑料布或彩条布覆盖养生，且强度达到100%后才可进行凿毛施工，且桥面要求必须进行100%彻底凿毛。
⑷在桥、涵头换填施工中，重点控制桥、涵头材料质量，不得含有泥块；基底清理到位，确保换填深度；基坑回填在台背侧也要使用透水性材料，与台背填筑一同进行；锥坡与台背同时进行施工；采用重型压实设备碾压，碾压不到的部位，采用小型压实机具压实；与台背相接的土路基要做台阶；台背填筑必须进行强夯处理。
2.6.3路面工程
⑴重视原材料质量，实行进场材料报批制度。
⑵重视试验检测工作，拌和站试验员对原材料、混合料按规定频率进行试验检测：针对基层拌和站要求每小时核定一次各种材料消耗量，以核定材料配比；对沥青混凝土拌和站要求逐盘记录沥青混合料拌和情况。
⑶基层施工严格控制混合料最佳含水量，随时抽检配比情况并记录；水泥剂量应按要求的频率检验并做好记录，剂量不得小于配比用量。
⑷面层施工严格控制沥青用量，每台拌和机每天至少进行二次抽提试验；生产配合比必须经指挥部及总监办审批，一旦确定后，不得随意变更，若生产过程中，进场材料发生变化进行调整时，需及时申报审批。
⑸伸缩缝施工的每道工序必须有监理工程师的签字方可进行下一道工序，混凝土的搅拌必现场拌和，混凝土级配、强度满足要求，伸缩缝完成后加强养生，至少不得低于7天，不得出现养生不到位现象，同时做好交通管制工作。
2.7加强试验检测工作
监理试验室按照合同文件的要求，建立了严格的规章管理制度，严把取样关，对现场监理抽检强度到期的砼（砂浆）试块由监理试验室统一派车进行收取，既减轻现场监理的工作强度，又保证了公正性，防止做假情况的出现。
监理试验的抽检工作严格按照施工单位自检，监理抽检的原则进行，坚持以数据说话，一切试验均独立进行，对不合格的数据坚持不隐瞒、不漏报、不做假，及时做好记录，查找原因，并及时向各方通报。
2.8质量监理其他措施
除了采用技术手段进行质量监理工作之外，还需运用其他监理措施对工程质量实施动态管理，总监办、驻地办在通过定期巡视、检查对工程质量实施动态管理的同时，还可运用文件、指令、通报、计量等有效手段加强对工程施工质量的控制和管理。
总监试用期工作总结范文5
1.1为加强供电分公司（以下简称“分公司”）技术监督工作，建立有效的技术监督机制，以保证本电网安全、优质、经济运行，并结合分公司实际情况特制定本规定。
1.2技术监督工作应贯彻“安全第一，预防为主”的方针，实行技术责任制，对电力建设和生产全过程实施技术监督。
1.3技术监督工作必须以科学事实为依据，以电力生产的有关规章、标准为准绳，遵循有错必纠，监督与指导相结合的原则。版权所有
1.4依靠科技进步，采用和推广成熟、行之有效的新技术、新方法，不断提高技术监督的专业水平。
1.5供电分公司从事技术管理和监督的所有工作人员均应遵守本规定。
第二章技术监督的范畴
2.1技术监督的范围包括：高电压、变压器、开关、输电线路、继电保护、远动、电能质量及节能、直流、电能计量、热工仪表、通讯、变电运行、变电站土建、10kv配网、低压配网。
2.2技术监督主要内容包括：日常专业监督工作、事故分析、交流培训、大修技改指导、设计审查、方案审查、信息传递、新技术推广、设备选型、技术监督工作总结等。
第三章职责分工
3.1设立供电分公司技术监督领导小组（以下简称“领导小组“）及其办公室，由总工程师负责，归口管理分公司技术监督工作。
3.1.1供电分公司技术监督领导小组对分公司的技术监督工作负技术领导责任。
3.1.2贯彻执行国家及行业有关技术监督的方针政策，法规、标准、规程、制度等。
3.1.3组织制定分公司有关技术监督的规程、制度、标准、技术措施等。
3.1.4制定分公司技术监督规划与计划；定期听取汇报，对存在的问题进行研究并采取对策；对分公司的技术监督工作进行协调、督促、检查、指导和考核。
3.1.5对因技术监督不力而发生的重大事故组织调查分析与处理。
3.1.6定期组织召开技术监督会议，总结、交流和推广技术监督的工作经验和先进技术。
3.1.7组织有关单位搞好分公司新建、扩建、改建电力工程的设计审查、主要设备的监造验收以及安装、调试、试生产过程中的技术监督和质量验收工作。
3.1.8组织落实分公司开展技术培训、交流、考核评比等活动所需的经费。
3.2生技部是分公司技术监督的主要职能部门，在技术监督领导小组领导下工作，其职责如下：
3.2.1根据专业技术文件和上级领导的指示，结合分公司实际情况，制定实施方案，并组织实施。
3.2.2掌握分公司主要运行设备的技术状况，建立、健全主要设备的技术档案，发现问题及时提出建议和措施。
3.2.3参加分公司重大设备事故的调查，对有关技术问题提出反事故措施及处理意见。
3.2.4审核基层单位主要申购设备的选型方案，参加重大技术措施与技术改造方案的审查。
3.2.5对分公司技术监督人员进行培训和考核。
3.2.6定期提出各专业的技术监督工作总结和下一阶段的工作计划与要求。
3.3根据专业归口管理的原则，各基层单位也应相应履行各自的技术监督职责。
3.3.1调度中心负责远动和继电保护技术监督日常工作。
3.3.2计量部负责热工仪表和电能计量技术监督日常工作。
3.3.3变电巡维部负责变电运行和变电站土建技术监督日常工作。
3.3.4修试公司负责高压试验、设备检修的技术监督工作。
3.3.5通信公司负责信息传输的技术监督。
3.3.6各基层单位在日常工作中发现设备和运行存在重大问题时，应及时上报生技部。
3.4建立健全总工程师领导下的技术监督网和各级监督岗位责任制，各专业技术负责人应做好日常的技术监督工作，其职责如下：
3.4.1贯彻执行国家、行业、公司有关技术监督的方针政策、法规、标准、规程、制度、条例等，并制定分公司或本单位的实施细则和有关技术措施。
3.4.2对本专业所辖设备按规定进行监测，掌握设备运行状况。对所管辖的设备进行全过程质量监督（设计、设备选型、安装、调试、定检、维护与检修等各个环节），并建立健全本专业的技术档案。
3.4.2.1收集、积累设备运行数据和设备缺陷信息，掌握每种设备的故障率，对故障率较高的设备应采取各种手段进行故障跟踪，并根据运行、试验得出的数据编写该类型设备的运行分析报告，如实上报。
3.4.2.2应提出设备故障的整改方案，内容应包括1）对现时带缺陷运行设备的处理方案；2）分期分批对过时的设备进行技术改造的方案。
3.4.2.3认真、严肃行使技术监督职权：对质量不合格产品、设备、材料进入电网有否决权；对制止违章操作及超标运行有建议权。及时掌握新设备、新技术的特点和应用前景，结合分公司的实际情况，对其挂网运行的可行性进行分析，并提供选型报告。
3.4.3协助人力资源部做好本专业技术培训工作。
3.4.4对本专业的发展方向有清晰的思路，对本专业的技术改造应有3年规划。
3.4.5编写本专业年度技术总结，提交上级审核。总结应包括：本专业年度工作概况、本专业技术考核指标的完成情况、设备和技术监督存在的问题及解决情况、新技术新设备的应用情况、明年的工作计划等。
3.4.6各专责应定期组织召开本专业的技术讨论会，统计本专业技术监督考核指标完成情况，分析设备运行情况，了解缺陷处理情况等。会议纪要应提交生技部，生技部根据会议纪要向各专业提出相关要求，并定期各专业技术监督动态。
第四章技术监督管理
4.1技术监督工作实行监督报告、签字验收和责任处理制度。
4.1.1技术监督项目及考核指标完成情况应按规定格式和时间如实上报，重要问题应进行专题报告。
4.1.2建立和健全设备质量全过程监督的验收签字制度。对质量不符合要求的设备材料以及安装、检修、改造等工程，技术监督人员有权拒绝签字，并可越级上报。
4.1.3凡由于技术监督不当或自行减少监督项目、降低监督指标标准造成严重后果的，要追究当事者的责任。
4.2建立和健全电力生产建设全过程技术档案。
4.2.1设备制造、安装、调试、运行、检修、技术改造等全过程质量管理的技术资料应完整和连续，并与实际相符。
4.2.2电力生产建设全过程技术监督的全部原始档案资料，设备主管单位应妥善保管。
4.2.3努力实现技术档案的规范化、微机化。版权所有
4.3建立技术监督工作考核及奖励制度。
4.3.1对技术监督的指标及管理工作进行考核，并将考核结果与企业利益以及称号评定等活动挂钩。
4.3.2对在技术监督工作中做出贡献的部门或人员给予表扬和奖励。
第五章技术监督年度会议
5.1每年由生技部组织召开供电分公司技术监督年度会议。
5.1.1与会人员：生产副总经理、副总工程师、各生产单位第一责任人、各专业技术负责人、班组技术骨干、特邀人员。
5.1.2会议主要内容包括：1）各专责介绍专业年度总结情况；2）对关键技术难题进行分组讨论，各专责汇总讨论意见；3）生产副总经理、副总工对技监工作提出要求和指示。
5.1.3会议资料：生技部汇总各专业年度技术总结制定技术监督工作会议资料。
5.1.4会议纪要：生技部根据会议内容制定会议纪要分派各生产班组学习。
第六章附则
总监试用期工作总结范文6
【关键词】大额现金交易监测制度缺陷问题建议
2007年1月1日，我国《反洗钱法》开始施行，第二十条规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。”通过《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》进一步的规定，大额和可疑交易报告制度成为反洗钱的基本制度之一，大额现金交易作为大额和可疑交易的组成部分，其报告和监测制度也因此成为反洗钱工作的有机组成部分，2008年大额现金管理职能正式由货币发行部门转入反洗钱部门。当然以“一法四规”为核心的反洗钱法律法规体系并没有对大额现金交易监测进行具体规定，实际中由于我国现金交易频繁普遍，加之其又难于被有效监测，《现金管理条例》也不能满足新时期监管需要，现金交易潜藏了大量的洗钱风险。为降低现金洗钱风险、打击和预防现金洗钱犯罪，我国反洗钱主管部门组织开展了对大额现金交易的监测试点，目的在于加强现金交易研究，建立大额现金监测制度，出台新的现金管理规定，从而补充、完善我国限制大额现金交易和打击现金洗钱犯罪的经济或非经济手段，建立、健全我国反洗钱法律法规体系。
一、人民银行大额现金交易试点监测相关制度分析
根据《关于做好2008年反洗钱监管工作指导意见的通知》（银反洗发[2008]1号）的规定，人总行拟定“在重点区域加强对现金使用环境和使用主体的监督管理，促进大额现金存取管理工作有序规范开展的总体思路，制定和实施大额现金存取管理工作方案。配合总行做好制定区域性的大额现金存取管理监督方案的试点工作”。随着2008年9月4日《大额现金管理工作的方案》的推出，人总行正式自2008年10月开始在广州、厦门、义乌、青岛、乌鲁木齐、沈阳、昆明、武汉、临夏、伊犁等十个城市试点开展为期两年的大额现金监测，目的是建立与大额现金报告制度和大额现金客户识别制度相互补充的大额现金监测制度。
试点城市人民银行和商业银行定期需要提交十一个大额现金交易监测报表，分别为“表一全辖各网点现金收支情况统计表”（分析现金投放和回笼），“表二月单位账户人民币大额现金支取统计表”，“表三月个人账户人民币大额现金支取统计表”，“表四单位账户人民币大额现金累计支取统计表”，“表五个人账户人民币大额现金累计支取统计表”，“表六月单位账户人民币大额现金存入统计表”，“表七月个人账户人民币大额现金存入统计表”，“表八单位账户人民币大额现金累计存入统计表”，“表九个人账户人民币大额现金累计存入统计表”，“个人大额现金（提现）来源统计表”，“个人大额现金（存现）流向统计表”，并要求商业银行于每月15日以前向当地人民银行报送上月大额现金交易数据和监测报告，之后为了提高交易数据的分析效率，根据《关于改进试点城市大额现金交易监测工作的通知》（局函[2008]762号）规定，自2009年1月起，人总行取消了表四、五、八、九的填报，并于试点期结束后的2011年7号文件又间接取消了表一的填报（参见《中国人民银行关于2011年中资金融机构金融统计制度有关事项的通知》的附件8《终止现金收支统计制度》）。
自试点开展以来，现金监管在相关文献中出现较为频繁，主要的有：
2009年10月的《中国2008～2012年反洗钱战略》八个具体目标中规定，“提升反洗钱监管有效性……研究大额现金管理政策，加强大额现金使用情况的监督。加强重点区域现金使用环境和使用主体的监督管理。”2009年《中国反洗钱报告》载，“2009年，人民银行课题组对《现金交易与犯罪关系》进行课题研究，对全国10个试点城市大额现金交易监测数据进行了计量分析”。《反洗钱工作部际联席会议2009年工作重点》要求“加大情报分析工作力度，充分发挥资金监测作用，深入开展洗钱风险课题研究”。苏宁副行长在2010年4月9日的人民银行反洗钱工作会议的讲话中，把现金管理列入2010年工作意见，强调现金管理已成为反洗钱工作机制的一个缺口，要加大督促商业银行现金管理，推进反洗钱“闭环”的形成，现金监管工作得到人民银行的高度重视。
试点城市各单位按照人总行的要求进行大额现金交易监测，试点期完成后，相关资料已经不用上报到人总行，人总行也未出台新的要求，目前的大额现金交易监测制度建设基本处于相对停滞状态。
二、大额现金交易试点监测存在的问题
（一）大额现金交易试点监测表现的制度缺陷
1.大额现金监测分析更多依赖于商业银行的分析，人行系统缺乏主动进行分析的机制和方法。
2.大额现金交易监测存在区域局限性，评估可疑时存在偏差，因为洗钱者并不一定只在某一管辖区域（如仅在昆明）洗钱，可能会在不同州市开户和交易。
3.存在时滞性，交易发生一段时间后才进行上报和分析，人行汇总分析也会延长时间，如交易发生在月初，可报送到人行却是一个多月以后的事情（法律法规规定的向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易是在交易完成后5个工作日内）。
4.统计报表系统存在问题，信息内容相对有限。现行报表系统中，要求商业银行报送：（1）月存取款单位或个人名称；（2）组织机构代码或身份证号码；（3）单位性质；（4）账号；（5）单位账户属性；（6）现金存取的笔数和金额；（7）交易网点。在现金来源（提现）表和流向（存现）表中，要求报送金额前十位的如下相关要素：（1）个人姓名；（2）本月提现（或存现）金额；（3）上月末账户余额；（4）本月末账户余额；（5）本月单位账户转入金额，或本月转往单位账户金额；（6）本月个人账户转入金额，或本月转往个人账户金额；（7）本月存现（或提现）金额，未能包括异地交易网点、人信息、交易对手等等大额现金交易监测有效信息。如果引入大额现金交易可疑统计分析，现行报表中的相关要素尚不能满足监测分析的需要。
5.现金存取分开报送带来信息缺陷。大额现金交易统计表中，现金存入和现金支取分两个表报送，这样就造成了存取数据信息的缺陷，同一客户，不仅要考虑现金来源，也要分析其去向，国外（如美国）的大额现金报告，要求商业银行同时上报现金的流入和流出，同时还有外汇的流入流出，这是值得参照的。
6.统计报表填报要求存在缺陷。在填表要求中，有“本表按现金存入总金额由大至小排序，按客户进行统计，客户有多个账号填写金额最多的账号”，此要求只把大额现金监管体现在交易金额上，而忽视了账号数量、转账交易等，这可能违背了洗钱行为多账号、多网点、多方式交易的特点，一定程度上会降低大额现金交易监管的效能，也无法达成以客户为报送对象的大额现金监管。
7.依靠手工操作，缺乏规范性系统支持，工作量大，难于对数据进行校验，难于对商业银行数据报送质量进行考核，事后校验与考核费时费力，查询和分析功能不明显，信息利用率低下，反洗钱监管效能不高。
8.反洗钱监测中心分析大额和可疑交易的工作与各地大额现金交易监测工作存在一定重复性，二者目前合作较为有限。
9.各个试点城市彼此缺乏交流协作机制，且目前全国各地大额现金交易监管开展基本上处于各自为政，自我探索阶段。
10.试点期早已结束，大额现金交易试点监测的走向尚未明确，也没有出台更为科学的大额现金监测新制度，以及开发推广全国性的大额现金监测分析系统。
（二）昆明地区大额现金交易试点监测资料报送存在的问题
1.大额现金交易监测统计报表存在问题。（1）商业银行工作人员的不够认真，报表存在缺陷。商业银行上报的报表常出现以下问题：①现金来源或流向表不合要求，数据矛盾；②网点现金收支表中投放和回笼数据不平衡；③单位（或个人）名称空白，或用别的代号代替，或书写错误；④出现规定金额要求以外的数据；⑤身份证号码错误；⑥账户类型空白；⑦重复出现相关条目;⑧数据包括试点范围以外的交易额等等。（2）人行报表存在缺陷。虽然人民银行剔除了部分问题因素，但相关报表毕竟仍是在整合了各商业银行报送的数据后重新排序得到的，商业银行报表中存在的问题，人民银行报表中同样存在。报表缺陷导致了数据分析方面的缺陷，限制了大额现金监测准确性和对数据的充分挖掘。2.大额现金交易监测报告存在问题。（1）商业银行对待工作不够认真，报告质量不高。商业银行大额现金交易监测报告常出现以下问题：①各家银行分析框架不一；②一些银行对交易背景分析不到位；③个别银行甚至出现用上月报告提交应付的情况；④有些银行对以往分析过的客户，可能就不再识别，只是照搬原有结论；⑤个别银行只把分析交给某一网点，在该网点的交易额度并不大，银行却以该网点的分析代替全部等等。（2）分析对象偏于常态，分析方法简单单一。商业银行和人民银行大额现金交易监测只选取前十位进行分析，这显然忽视了其他方面的数据资料，从数月的分析来看，前十位的情况一般都基本稳定，每月重复可能极大，大额现金交易监测报告基本相差不大，监测报告的“监测”作用未能得到充分发挥，分析之外众多交易可能蕴含的洗钱风险却未能得到分析与监测。
在对存、取款频率的分析上，缺乏频繁判断标准，实际操作中主观性太大，并且交易频率最多的相当部分笔数为几十次上百次，金额却只有几十万，这样的交易多通过ATM机完成，不能调查资金用途，更不能确定有无洗钱嫌疑（一般而言，洗钱嫌疑也相对较小），同理，那些存取频率在一定量，金额较大且很可能存在洗钱的交易却被遗漏了，这虽然可以通过大额现金金额频率综合频繁存取分析来补充，但大部分个体也已经在金额或频率前十位分析中出现过。
现行监测报告分析未能分清常态客户和异常客户，更多只是分析了常态客户，忽视了对异常或可能异常客户的分析。当然，客观上也缺乏区分常态和非常态的标准，该标准尚未建立，人总行也没有具体规定。
另外，分析所使用的方法过于简单，多出于描述性质，未能很好的结合个案和总量，选取指标适宜进行分析。现行大额现金交易数据分析压力大，未能在大额现金交易数据分析中发现有价值的可疑线索。据人行上海总部边维刚的研究，上海地区反洗钱数据分析压力日益增大，加快智能化的反洗钱数据分析工具开发，提升数据分析水平是上海反洗钱工作面临的急迫问题。当下，昆明和全国其他地区同样面临这个问题，数据分析不到位，就很难在其中发现有价值的可疑交易线索。①
三、对大额现金交易试点监测的简要评析
大额现金的监管有利于商业银行建立大额现金管理制度，有利于商业银行加强对大额现金的重视，也为人民银行反洗钱监管提供了新的途径和抓手。但通过分析以上大额现金交易监测存在的各种问题，大额现金交易监测的总体有效性、规范性还是不够的，大额现金交易监测机制需要获得进一步的完善和发展。
边维刚还提出了金融业反洗钱监管有效性模式，边维刚认为反洗钱监管有效性就是以合理的监管成本实现金融业反洗钱监管收益的最大化，为了达到反洗钱有效监管，要做好三个方面，一是金融机构有效监管，金融机构要加强内控和行为合规建设，提升预防洗钱风险的能力；二是监管部门有效监管，监管部门要推进市场效率，加强金融机构预防和控制洗钱风险的内部治理与内在动力；三是社会环境有效配合。只有三方面的有效协调，才能有效监管金融机构反洗钱工作。从该标准来看，目前三者难于形成合力，人行监管仍然较为粗放，金融机构则应付被动，社会环境尚对洗钱犯罪和洗钱举报缺乏认识，全国大额现金交易的监测尚未达到理想效果。②
四、对改进大额现金交易监测的有关建议
（一）改进人民银行大额现金交易监测报送体系
1.建议尽早发文正式结束试点地区大额现金交易监测工作，以各省、区为单位扩大大额现金交易监测范围，尽快出台新的大额现金交易监测制度文件，使得大额现金交易监测与大额和可疑交易报告有机统一配合。
2．改进大额现金交易监测统计报表体系。（1）增设报表内容，改进报表形式。①增设一定的报送栏目，以便提供更有价值的信息，增设栏目可参照金融机构大额交易报告要素内容，考虑增加账户数、异地交易网点、交易网点数目、人信息、交易对手等信息，强化数据完整性，确保上报要素齐备全面有效；②将现金存、取表合并统计，加入外汇现金的存取统计；③统计应该包含大额现金交易客户转账交易；④增加一定量必要的新报表，逐步完善报表体系；⑤建立新的填报标准，如对大额存取现的金额标准进行再论证，不同经济区域可以有所差别，从而使得填报更具合理性和科学性。（2）加强对商业银行的监督管理。鉴于商业银行上报的报表中存在的诸多问题影响了对相应数据的分类和筛选，影响了对数据的进一步挖掘分析，人民银行要督促各个商业银行改进报表质量，避免发生错误。
3.改进大额现金监测分析方法。（1）引入可疑大额现金交易评价机制。通过数理分析判断，在数据中找寻可疑交易，对可疑交易进行重点关注、跟踪监测，增强人民银行发现现金洗钱线索的主动性。（2）制定频繁存取款笔数、金额标准，在分析频繁存取时，可以使用主成分分析和因子得分等统计研究方法，综合考虑存取款金额和笔数。（3）引入环比、定基和相关走势图分析，引入账户链接分析、资金链接分析，从时间和空间序列角度考察大额现金交易，推进从交易地域、交易人年龄、交易特点等方面开展账户异常分析。（4）利用试点数据建立白名单、关注名单、黑名单，用以判断常态和异常的客户，避开常态、分析异常、提高针对性，并对达到标准的客户进行跟踪分析、预警监测。
人民银行应该结合传统和新型分析方法，结合个案和总量分析，发挥各自优势，分析大额现金交易异常情况，发现可疑交易，做好线索的举报移交工作③。
4.一方面需要出台全国规范统一的大额现金监测分析报告模式，践行大额现金监测分析方法。如在昆明地区，分析范围不能只局限于前十位，而应该综合考虑频率、金额、可疑程度等诸多方面，探索构建多指标分析体系，昆明地区应该：（1）去除如单位和个人金额或频率前十位分析，存取笔数多单金额很小部分的分析，以及相对正常行业或个人交易的分析等意义不大的部分，重点关注个人客户，推进灵活性分析，拓宽分析视野，对金额、频率在规定范围的数据给予着重监测。（2）增加对如单位或个人户的账户往来，单位或个人可疑度等的分析，量化分析可疑程度，对可疑度排序列表等等。
另一方面，可引入大额现金交易监测季报或年报制度，通过进行季报或年报分析，总结某地区以往大额现金交易特点，分析相关走势，如可制作大额现金总体存、取款额度走势图，典型客户存取款走势图等等。
5.加强研发工作。人民银行总行应该尽快研究并全国推广大额现金交易监测系统，提高数据分析管理能力，改进监测分析资料报送时效性。资料显示，中国人民银行深圳市中心支行虽然未在试点之列，但其早在2008年10月试点开始时就启动了大额现金交易监测工作，并要求开发大额现金交易监测系统，2009年大额现金收支系统上线④，人行鄂尔多斯中心支行也已经成功研发出大额现金交易监测管理系统⑤，此可供作为人总行系统开发的有效参照。新系统应该具备如下特点：系统上报交易要素完整、齐全，能够自动校验数据录入，并对数据质量进行自动考核，能够强有力支持不同方式的查询和进行综合分析，克服手工操作的误差，具有自动识别跟踪和预警异常交易、可疑交易，排除非异常、非可疑交易等等智能化功能⑥，并能根据需要不断进行升级改造。
6.加强各试点城市之间或与现金监管前卫城市反洗钱部门的交流合作，强化信息共享，互换经验，开展研讨，进一步完善大额现金交易监测机制。
7.明确大额现金交易监管部门与中国反洗钱监测分析中心职责，加强协作与交流。人总行应该明确各地方大额现金监测与中国反洗钱监测分析中心的职责划分，避免重复工作，加强合作交流，提高效率，减轻商业银行和人民银行分支机构的工作负担。
8.各地人民银行应该进一步做好贯彻和规范工作。在人民银行总行出台新规定后，各人行分支机构要及时传达，做好贯彻工作。人民银行应该加强职能建设，监测商业银行的大额现金交易，做好分析工作。
（二）限制控制现金交易，鼓励推广非现金交易
人民银行有必要制定现金交易额度，限制个人或单位可开立账户数目，限制对公账户向对私账户转款等等有关规定，限制控制现金交易，鼓励推广非现金结算。
（三）积极利用大额现金交易监测成果，有效加强对商业银行的反洗钱监管
1.非现场监管方面。（1）通过大额现金交易监测报表或报告评价机制，定期对商业银行报送的资料进行评价，敦促商业银行整改在评价中发现的各类问题。（2）高效分析大额现金交易数据，为反洗钱行政调查或现场检查提供异常交易、可疑交易依据。
2．现场监管方面。应该借助大额现金交易监测的结论，适时开展现场监管，检查前调出部分异常交易数据，从而有针对性调阅客户的开销户资料，交易传票，考量银行客户身份识别尽职工作，判断交易可疑程度，考察银行有无按照规定进行报送。另外，可以结合对大额现金交易监测报表或报告评价，检查核实银行机构大额现金检测方面内控制度、职责分工、制度执行等等有关情况。
（四）进一步转变商业银行及其工作人员相关理念
商业银行要进一步增强反洗钱方面意识和责任感，积极配合推进反洗钱工作，工作中，有少数商业银行反洗钱工作人员对大额现金交易监测不理解，认为工作量太大，容易得罪人，各银行要尽快转变错误观念，杜绝消极应付。
另外，商业银行要杜绝不顾忌反洗钱法律法规，特别是大额现金监测规定，同业竞争客户资源、争抢存款贷款，不能因为追求盈利性而放弃对反洗钱工作应有的义务和职责。
（五）加大对人民银行和商业银行反洗钱人才培养力度
随着未来洗钱活动趋向于科技化、专业化、国际化和规模化，反洗钱工作人员要掌握智能化科技，综合储备银行、证券、保险等多方面知识，以迎接未来反洗钱工作的新挑战，大额现金交易监测也不例外，有必要进一步加大对反洗钱战线人才的培养。
五、结束语
本文的初衷和目的在于以下四个方面：
（一）如何使得大额现金报送更科学、更合理、更具现实意义和可操作性
（二）如何对商业银行报送的资料进行更好的利用和分析，改进分析方法
（三）如何减少商业银行和人民银行报送的不必要负担，提高报送效率和分析质量
（四）进一步加强对商业银行大额现金监测报送资料的评价
如何积极利用大额现金监测加强对商业银行实施反洗钱监管。
衷心希望文章的探讨有助于大额现金交易监测工作的改进，对其中更多值得思考和探讨的内容，有待于以后进一步地研究工作。文章因立足于思考和探索的视角，主观性较强，可能会存在很多不足甚至错误，恳请方家批评指正。
附 注
①参见边维刚《金融业反洗钱监管有效性研究》.中国金融出版社.2010年1月第1版.P-150.
②参见边维刚《金融业反洗钱监管有效性研究》.中国金融出版社.2010年1月第1版.P-105.
③参见欧阳卫民《大额和可疑资金交易监测分析实务》.法律出版社.2006年.
④参见2011年第10期《反洗钱工作简报》.
⑤参见2010年第23期《反洗钱工作简报》.
⑥资料来源同注释④、⑤.
参考文献
[1]中国人民银行：《中国2008－2012年反洗钱战略》.中国金融出版社.2009年.
[2]苏宁：《反洗钱法律实用手册》.中国金融出版社.2009年9月.
[3]中国人民银行反洗钱局:《中国反洗钱报告2009》.中国金融出版社.2010年8月.
[4]边维刚：《金融业反洗钱监管有效性研究》.中国金融出版社.2010年1月第1版.
[5]欧阳卫民：《大额和可疑资金交易监测分析实务》.法律出版社.2006年.
