股权申请书范文1
总 则 第一条 本公司股票事务的处理，除依据有关法令及本公司与证券交易所股份有限公司所订契约，及本公司章程的规定外，悉依本办法办理。第二条 本公司股票事务，由本公司股务科办理。 印 鉴第三条 本公司股票应照姓名条例，使用本名，填盖印鉴卡，如属法人，应使用法人全衔，填盖印鉴卡，送本公司存查，嗣后股东向本公司洽办有关股票事务时，即以此印鉴为凭。 第四条 股东申请掉换新印鉴时，应填送“更换印鉴备案书”及“持有股票清单”加盖新旧印鉴，并填盖新印鉴卡，一并交本公司存查，嗣后即以此新印鉴为凭。 第五条 股东原印鉴遗失，毁灭或被盗窃时，应立即通知本公司，同时填送“印鉴挂失更换申请书”及“持有股票清单”，并在本公司所在地或股东住所所在地的日报，连续刊登印鉴遗失作废声明三天，将所刊报纸的全份及乡镇区公所发给的“印鉴证明书”，填送新印鉴卡交本公司存查。本公司自收到新印鉴卡之日起一个月内无人提出异议，即予换用新印鉴卡，并注销旧卡。 过户及换票 第六条 股票转让过户，应由出让人与受让人分别在股票背面加盖印鉴，并填具“股票转让过户通知书”，由受让人送本公司办理过户手续，非经本公司盖章不生效力，受让人如为新股东时，并依第三条的规定填盖印鉴卡。 第七条 股东死亡，继承人申请过户时，应由继承人填送“股票继承过户申请书”，并在股票背面受让人栏加盖继承人印鉴，检同身份证，其他继承人同意书，全户户籍誊本(包括原股东死亡除籍及所有法定继承人记载)、印鉴证明书，遗产税缴清证明书，其他有关继承人股权的证明文件等，向本公司办理继承过户手续。如为新股东并依第三条规定填盖印鉴卡。 第八条 掉换股票应由股东填送“换发股票通知书”加盖原印鉴，检同股票送本公司换发。 股票挂失 第九条 股票遗失，毁灭或被窃时，应立即由股东填送“股东挂失申请书”。交本公司登记，以凭通知证券交易所公告，同时由股东在本公司所在地及遗失损毁地，各刊登通行日报连续公告三天声明作废，随即填送“遗失股票补发申请书”觅见妥保，并检同刊登启示的报纸及本人身份证，原印鉴送本公司办理。保证商号的资本额，不得少于担保时挂失股票的市场价格。如由本公司股东担保，则保证人的股权在二个月内，不得少于担保时挂失股票的股数。本公司接受前项申请书，应审认其最后登启事之日起经两个月后，无人提出异议，即予填发新股票。 第十条 股东之股票及印章均遗失者，应申请管辖法院依法裁判确定后，持凭裁判证明文件填送“印鉴挂失更换申请书”及“遗失股票补发申请书”觅具妥保再向本公司申请补发新股票及更换印鉴。 第十一条 股票挂失后，所有应领未领却已到期的股利，均暂停发给，算经本公司核发新股票后，再行补发。 质权设定 第十二条 股票的质权设定，应由出质人与质权人填送“质权设定通知书”由双方于股票背面及通知书上盖章，检同股票交本公司登记，未经本公司登记的股票质权，对本公司不生效力。 第十三条 股票质权消灭时，应由出质人及质权人填送“股票质权撤销登记通知书”由双方于股票背面于通知书上盖章，检同股票送本公司为质权撤销的登记。如质权消灭未经本公司登记者，本公司对该项质权认为继续存在。股票质权所担保的债权已届清偿期，质权人如未受清偿而依法处分股票时，应由质权人及因此而取得股票所有权人，分别在股票背面加盖印鉴，并填具“股票转让通知书”检同股票及合法处分的证明票文件一并送本公司办理过户登记，申请登记股票之质权于过户手续办妥后销毁。 发放股利 第十四条 本公司每届发放股利，应将发放股利的日期，地点分别通知各记名股东，并依法在报刊公告。 第十五条 股东领取股利时应在收据上加盖存记印鉴。 第十六条 股东如因故未能前来本公司指定地点领取股利时，得将股利收据填妥，加盖印鉴，迳寄本公司，经查验无误后，途中，如有遗失，本公司可代查询。 附 则 第十七条 股东户籍地址，以股东印鉴卡所载为准，如有变更，应随时以书面填具“股东更换住址通知书”通知本公司。 第十八条 股东洽询或办理股票事务，凡以书面提出者，均应加盖原印鉴。 第十九条 本办法经本公司董事会议通过后施行，修正时亦同。
股权申请书范文2
住所：
负责人：
职务：
被申请人：
法定代表人：
公司地址：
申请事项：请求人民法院依法追加被申请人成为本案被执行人。
事实及理由：
申请人曾依据西安市碑林区公证处(XX)西碑证经字第2332号执行证书，于XX年11月3日向碑林区人民法院申请执行。经该院审查，被执行人陕西a餐饮娱乐有限责任公司、陕西省b装饰实业有限公司均无财产可执行，故以西安市碑林区人民法院(XX)碑执字第209号民事裁定书裁定终结执行并发给申请人债权凭证，示明债权人可以凭此证书随时申请恢复执行。现申请人发现，被执行人陕西a酒店管理咨询有限公司(以下简称 “a公司”)在处置其位于西安市**路*号的建筑物及其附属设备时，其股东陕西**实业集团有限公司(以下简称“**公司”)非法侵占公司的资产折价款，滥用股东权利，对申请人的债权造成了严重损害。
1998年11月，程**将位于西安市**路1号的在建工程折价750万元作为其在被执行人a公司【原aa餐饮娱乐有限责任公司】的注册出资，成为该公司原始股东。XX年1月23日朱**受让程&&的所有股权成为aa餐饮娱乐有限责任公司股东，并将该公司更名为陕西a餐饮娱乐有限责任公司，时任法定代表人。同年3月15日，**公司受让原始股东梁**的所有股权和朱**892万元股权成为该公司控股股东，曾作为实物出资的在建工程也随之转到朱**名下。XX年8月12日，陕西a餐饮娱乐有限责任公司更名为陕西a酒店管理咨询有限公司，股东依然为**公司和朱**。可见，折价750万的在建工程依然作为注册资本金而存在。
从XX年开始，**公司与碑林区北沙坡村村委会在广东雪花新世界联营合同的履行过程中发生了一系列纠纷，根据陕西省高级人民法院(XX)陕民一初字第00002号民事判决书和最高人民法院(XX)民一终字第13号民事判决书，雪花新世界项目中的建筑物被折价由**公司受偿，由碑林区北沙坡村村委会支付折价款15299910元，其中不动产价值1186.871万元，已经支付过230万元。虽然该实物折价款依法由**实业集团有限公司受偿，但它作为a公司注册出资的性质一直没有改变。所以，**公司应立刻将该款项作为注册资本金交付于a公司，已完成全额出资的股东义务。
根据《公司法》第二十八条、第三十六条之规定，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额，公司成立后，股东不得抽逃出资。而被申请人**公司却在处置a公司财产时滥用股东权利，将230万元作为向阳公司注册资本的折价款据为己有，抽逃出资，恶意逃避债务，侵害债权人的合法权益。基于以上事实和理由，依照最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题规定(试行)中第80条“被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位为被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。”的规定，依法申请追加陕西陕西**实业集团有限公司成为本案被执行人，要求其承担陕西a餐饮娱乐有限责任公司对西安市碑林区农村信用合作社**分社的债务。
此致
xxx人民法院
股权申请书范文3
主席周小川
二二年六月一日
外资参股证券公司设立规则
第一条、为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条、本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。
第三条、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条、外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。
外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。
第五条、外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
前款所称外资股，包括境内上市外资股（B股）和在境外上市的外资股。
证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。
第六条、外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于五十人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条、外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家具有合法的证券经营资格，经营金融业务十年以上，近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚；
（三）近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；
（四）具有完善的内部控制制度；
（五）在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条、外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当至少有一名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条、境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条、境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于三分之一。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于三分之一。
第十一条、外资参股证券公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。
第十二条、申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；
（四）股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（五）申请前一年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第十三条、中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条、股东应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条、外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和交易设施情况说明书。
第十六条、中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条、未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；
（六）境外股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（七）申请前一年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第二十条、中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，书面通知申请的证券公司。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条、获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内，办理股权转让或增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条、获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
第二十三条、中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条、外资参股证券公司合并或外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条、按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十六条、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。
股权申请书范文4
受理日期：
注册号：
公司（企业法人）注销登记申请书
公司（企业法人）名称：（盖章）
法定代表人： （签字
）
公司企业法人非公司企业法人
网址：咨询电话：
广州市工商行政管理局制
广州市工商行政管理：
本企业申请注销登记，承诺本申请书所填内容及所有提交的文件、证件是真实的、有效的，符合国家有关法律法规的规定，并承担因材料虚假所引发的一切法律责任。所提交的文件、证件如下：
序号
文件、证件名称
在对应栏内打钩
1．
由法定代表人签署的《公司(企业法人)注销登记申请书》
2．
股东共同委托人的证明
3．
股东会申请注销登记决议或决定
4．
主管部门或清算组织出具的清理债权债务的文件和清理债务完结证明
5．
联营终止协议书(联营企业)
6．
清算小组（3人以上组成）出具的清算报告（须经股东确认）；清算报告的内容包括：（1）清算的原因、期限、过程；（2）债权、债务的处理结果；（3）清算财产的处理结果。（有限公司）
7．
税务机关出具（国税、地税）完税证明
8．
企业印章
9．
企业法人营业执照正、副本
10
登记机关要求提交的其他文件
谨此确认。
法定代表人： （签字）
联系电话： 年 月 日
填写须知：⒈申请人应仔细阅读有关企业(公司)登记管理的有关规定；
⒉提交的文件、证件应当使用a4开纸；
⒊所填内容不应涂改，如不慎错填，应在修改处加盖被委托人的印章或投资者(多家投资的应加盖最大股东)的印章，如全部为自然人投资应由被委托人加盖名章或按手印。
⒋填写本申请书应当字迹工整，并使用钢笔、签字笔或毛笔填写或签字。
注意事项：1、将注销登记情况及时告知其开户银行；
2、有限公司须在报纸上登载公司注销，至少公告三次的证明；
3、如股东签字与档案材料不符，其股东应到场签字；
4、受理中要求申请人提交前一次受理未说明的文件、证件的，申请人有权投诉受理人这种不负责任的行为。
经办人审查情况：
经办人代号：年月日
注：申请人应当按工商部门经办人提出要求补齐材料，如同一问题多次提出没补齐，由企业法定代表人来递交申请材料并说明情况
委托书
广州市工商行政管理局：
根据公司股东会于2XX年月日作出的决议，现委托
作为申请人，有限
公司向你局申请办理注销登记，请予受理。
股东会签字:
(并盖公司印章)
二00 年 月 日
人身份证
复印件
（出示原件供核对）
机构名称：
机构证号：
员证号：
员姓名：
联系电话：
注：
⒈本范本适用于企业注销。申请企业注销登记应当提交委托书；
⒉人的身份系指：①法人股东的从业人员；②自然人股东之一；③经合法登记的企业登记机构所指定具有资格的从业人员。企业登记机构的名称应写明全称。非以上身份不予受理；
⒊应在股东会决议作出后的规定有效期内提交登记机关，逾期无效。公司另有规定委托权限及有效期限的，请在委托书内注明；
⒋委托书左下角应张贴人的身份证复印件；企业登记机构人员应张贴资格证书复印件，并盖上企业登记机构印章；
⒌法人股东盖章，自然人股东签名(签名不能用私章或签字章代替，签名应用钢笔、签字笔或毛笔)。
申请注销登记项目
名称
住所
邮政编码
经济性质（企业类型）
注册号
开户银行
开户帐号
申请注销
理由及人
员安置、债权债务等处理情况
企业（公司）盖章：年月日
主管部门或企业清算小组对企业（公司）债权
债务清理的审查意见
主管部门盖章
、清算小组成员签字：年月日
全体股东（发起人）有关公司注销登记的决议
（张贴处）
注：有限责任公司提交，经全体股东法人盖章、自然人签名。
税务机关出具的完税证明
（张贴处）
注：国税、地税出具的完税证明。
清算报告张贴处
（张贴处）
注：有限责任公司提交清算报告应经股东会确认（自然人签名、法人盖章）。
企业法人（公司）缴交公章情况
下列公章枚已送交工商局销毁
1
2
3
4
5
6
公告情况
公告日期
交纳公告费发票号码
公告报刊
（公告剪贴处）
注销登记核定情况
审
查
意
见
签字年月日
核
定
结
果
签字年月日
歇业证号
领证人
发证人
领证人身份证号
领证日期
注销登
记文件、
股权申请书范文5
1.1为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户机构为投资者开立证券账户。
1.3本规则所称开户机构，是指本公司委托证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件，申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的，有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
1.8本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
第二章开户机构
2.1取得开户机构资格应当具备下列条件：（一）取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发《经营证券业务许可证》的证券公司、中国人民银行颁发《金融机构营业许可证》的商业银行，或本公司境外B股结算会员；开设B股账户的境内证券公司还须取得中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》；（二）有开展业务所具备的人员、场地、设备；（三）管理规范、制度健全。
2.2有以下情形之一的，不得成为本公司的开户机构：（一）不具备第2.1条规定的开户机构资格；（二）机构被依法撤销、解散或宣告破产；（三）持续不能履行正常义务；（四）与本公司有重大经济纠纷；（五）中国证监会、证券交易所或本公司认定有不良经营记录；（六）其他本公司认定的情况。
2.3已经取得开户业务资格的证券公司、商业银行或本公司境外B股结算会员，如出现第2.2条所列情形之一的，本公司可暂停或终止其开户业务资格。
2.4申请开户业务的机构应当向本公司提交下列材料：（一）开户申请书；（二）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；（三）人员、设备配置、营业场地、库房情况、财务状况的说明及相关内部管理制度文件；（四）本公司要求提供的其他资料。
证券公司申请开户业务的，还需提供中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》及复印件，申请B股开户的还需提供中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》及复印件；商业银行申请开户业务的，还需提供中国人民银行颁发的《金融机构营业许可证》及复印件。
2.5申请开户业务的机构经本公司审核同意，并以法人名义与本公司签订开户协议后，方可开展证券账户的开户业务。
2.6取得开户业务资格的证券公司和商业银行的分支机构经申请可以成为开户代办点。
2.7开户机构应当履行以下义务：（一）申请设立开户代办点时，需要向本公司报送其名称、地址、负责人姓名、联系电话等资料，经本公司审核批准后方可开户业务。开户机构不得通过互联网或远程联网终端方式，直接为投资者办理开户业务。
（二）开户机构及其开户代办点的名称、地址、负责人姓名、联系电话等发生变化时，应及时书面通知本公司。
（三）根据本规则及本公司其他规定，制订相应的开户操作流程，并报本公司备案。
（四）严格按本公司要求审核申请人身份证明的有效性及开户申请文件的准确性和完整性。严禁为申请文件不全或用无效身份证明文件的申请人开立证券账户。
（五）业务人员应全面掌握国家有关法律、法规，以及本规则和本公司其他规定，并有义务向申请人提供业务咨询。
（六）严格内部管理，加强对开户代办点业务的检查和监督。
（七）按规定刻制证券账户开户业务专用章，并在启用前将印模送本公司备案。
（八）按本公司规定的标准向申请人收取费用，并按本公司规定的期限与本公司结清费用，不得额外收取其他费用。
（九）将开户注册资料通过电子介质保存，并定期报送本公司；同时对书面开户注册资料定期按开户日期顺序装订，并按业务类别妥善保管，保存期不少于20年。开户机构应对开户注册资料的完整性负责，建立完善的开户注册资料保管制度并报本公司备案。
（十）按本公司规定的数据格式建立开户资料数据库，并保证数据准确、完整。
（十一）空白证券账户卡应有专人保管，并做表外科目帐，作废的证券账户卡应及时销毁。
（十二）本公司规定的其他义务。
2.8本公司对开户机构及其开户代办点开户业务进行检查。对不再具备开户业务资格或在开户业务中严重违规的开户机构，本公司除有权按照本规则进行处罚外，还可以追究其法律责任。
2.9开户机构及其开户代办点因违规或操作失误而产生的一切经济损失和法律责任，均由该开户机构承担。
2.10开户机构重组合并后，应按照谁承继、谁负责的原则，妥善做好开户注册资料的移交工作。其他因故失去开户资格的，应及时、妥善地向本公司移交原开户注册资料。
第三章证券账户开立
3.1证券账户按类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市交易的证券，以及本公司认可的其他证券。
3.2上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途分为人民币普通股票账户（简称A股账户）、人民币特种股票账户（简称B股账户）、证券投资基金账户（简称基金账户）、其他账户等。
3.3A股账户仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。
A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
3.4B股账户按持有人分为：境内投资者证券账户、境外投资者证券账户。
3.5自然人及一般机构开立证券账户，由开户机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由本公司受理。
3.6一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是，对于同一类别和用途的证券账户，一个自然人、法人只能开立一个。
国家法律、法规和行政规章等另有规定的除外。
3.7自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
3.8法人申请开立证券账户时，必须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件。证券公司和基金管理公司等，还需提供中国证监会颁发的经营证券业务许可证、证券账户自律管理承诺书；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
3.9开户机构应认真审核申请人所提供的开户注册资料，审核申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。
开户机构审核确认合格后，在注册申请表上注明″已审核″并签名，同时加盖开户业务专用章，留存除有效身份证明文件原件以外的所有开户注册资料。
开户机构审核确认不合格的，在注册申请表上注明不合格原因，并将有关开户注册资料退还申请人。
3.10开户机构应在规定时间内将审核合格的开户注册资料，按规定数据格式实时向本公司传送。内容包括自然人姓名及有效身份证明文件号码或法人名称及有效身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、开户机构、申请日期等。
3.11本公司实行实时配号开户方式。在收到开户注册资料后，本公司实时对姓名或名称、有效身份证明文件号码、通讯地址、开户机构等内容是否合规，以及申请人是否已开户等，进行审核。审核合格的，予以配号；审核不合格的，不予配号，并说明原因。同时，将审核结果返回开户机构。
3.12开户机构应当实时接收本公司返回的审核结果。对已配号的，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称证券账户卡）交申请人；对未配号的，如属于数据录入错误，修改后再向本公司传送，如属于开户注册资料不合格的，退还申请人。
3.13开户机构应当使用本公司统一制作的证券账户纸卡或磁卡。纸卡应按照以下要求发放：
（一）以四号仿宋字体打印。内容包括证券账户号、证券账户持有人姓名或法人全称、开户机构代码及名称、开户日期。有更改的，应在更改处加盖开户业务专用章。
（二）加盖开户机构证券账户开户业务专用章。
磁卡发放办法由本公司另行规定。
3.14证券账户注册资料中注册的持有人为证券账户持有人。证券账户持有人依法对其账户中登记的证券享有权利。
第四章证券账户注册资料的查询与变更
4.1证券账户持有人可以到开户机构查询该账户的注册资料。
4.2自然人申请查询证券账户注册资料时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
4.3法人申请查询证券账户注册资料时，必须填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，以及经办人有效身份证明文件及复印件。
境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
4.4开户机构审核上述材料无误后，向本公司实时办理查询。
4.5证券账户注册资料发生下列情形之一变化时，账户持有人应及时到开户机构办理注册资料变更手续：（一）自然人姓名或机构名称；（二）有效身份证明文件号码；（三）本公司要求的其他情形。
4.6自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料：（一）本人证券账户卡及复印件；（二）本人有效身份证明文件及复印件；（三）发证机关出具的有关变更证明及复印件；（四）本公司要求提供的其他资料。
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
4.7法人申请证券账户注册资料变更时，必须填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料：
（一）证券账户卡及复印件；（二）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；（三）发证机关出具的有关变更证明及复印件；（四）经办人有效身份证明文件及复印件；（五）本公司要求提供的其他资料。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
4.8开户机构受理证券账户注册资料变更申请后，必须将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件，以及有效身份证明文件复印件寄给本公司审核。对审核合格的，由本公司于五个工作日内更改相应注册资料，开户机构根椐变更后的注册资料打印新的证券账户卡。
获得本公司授权的开户机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。
4.9本公司及开户机构对变更前后的原始注册资料妥善保存，以备查验。
第五章证券账户卡挂失与补办
5.1证券账户卡毁坏或遗失的，证券账户持有人应向开户机构或本公司申请补办证券账户卡。补办的证券账户卡可以是原有的证券账户号，也可以是新的证券账户号。
5.2补办原号码的上海证券账户卡，由原开户机构或该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）受理；补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户机构均可受理。
5.3证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到托管证券公司（或B股托管机构）办理证券账户冻结手续，并领取该托管证券公司（或B股托管机构）出具的证券账户冻结证明。
5.4自然人申请挂失补办证券账户卡，必须由本人前往开户代办点填写《挂失补办证券账户卡申请表》，并提交下列材料：
（一）本人有效身份证明文件及复印件；（二）或者本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件；
（三）补办新号码上海证券账户卡时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。
委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
5.5法人申请挂失补办证券账户卡时，必须填写《挂失补办证券账户卡申请表》，并提交下列材料：
（一）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
（二）经办人有效身份证明文件及复印件；（三）补办新号码上海证券账户卡时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。
境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
5.6补办原号码证券账户卡的，开户机构审核合格后直接打印证券账户卡交申请人。
补办新号码证券账户卡的，开户机构按规定数据格式将有关资料传送本公司，本公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
5.7对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。
第六章证券账户注销与合并
6.1对于证券余额为零的证券账户，持有人可以申请注销。
6.2自然人申请注销证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《注销证券账户申请表》，并提交下列材料：
（一）本人证券账户卡；（二）本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
6.3法人申请注销证券账户时，必须填写《注销证券账户申请表》，并提交下列材料：
（一）证券账户卡；（二）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
6.4开户机构对注销证券账户的申请审核合格后，应将拟注销的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式报送本公司，本公司审核合格后实时办理注销手续。
6.5本公司对证券账户实行检查、确认制度。经本公司确认属以下情形之一的，本公司有权对该证券账户予以注销或限制使用：
（一）自然人账户没有姓名或机构账户没有全称；
（二）没有有效身份证明文件号码；（三）开户资料不真实；（四）违规使用他人身份资料开户；（五）违规使用他人的证券账户；（六）其他经中国证监会或本公司认定的违规证券账户。
6.6证券账户持有人持有多个证券账户时，可以办理合并证券账户手续。
合并证券账户的手续，由合并后留存的证券账户所托管的证券公司（或B股托管机构）受理。对于被合并的上海证券账户，证券账户持有人还应先到该证券账户所托管的证券公司（或B股托管机构）办理撤消托管手续。
6.7自然人申请办理合并证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《合并证券账户申请表》，并提交下列材料：
（一）拟合并的证券账户卡及复印件；（二）本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
6.8法人申请办理合并证券账户时，必须填写《合并证券账户申请表》，并提交下列材料：
（一）拟合并的证券账户卡及复印件；（二）法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
6.9证券公司（或B股托管机构）受理账户合并申请后，应将被合并的证券账户卡收缴存档，并按规定的数据格式报送本公司，本公司审核合格后实时办理合并手续，并将被合并的账户予以注销。
6.10证券账户注销后不得再恢复使用。
第七章罚则
7.1开户机构违反本规则第2.7条（一）、（二）项，本公司将暂停其相关开户代办点的开户业务资格。
7.2开户机构违反本规则第2.7条（八）项，擅自提高或降低收费标准的，或者不按时与本公司结清费用的，本公司将予公开谴责。情节严重的，暂停其开户业务资格。
7.3开户机构违反本规则第2.7条（九）、（十）、（十一）项，本公司将暂停其开户业务资格，直至其按规定完成所有开户注册资料及空白账户卡的整理和保管工作。
7.4开户机构违反本规则第2.7条（四）项、第3.9条，多次出现开户资料不准确或不完整的，本公司将予书面通报。故意使用虚假资料开户的，本公司将予公开谴责。情节严重的，暂停或终止其开户业务资格。
7.5开户机构被暂停开户业务资格两次以上，或者经本公司认定违规情况特别严重的，本公司有权终止其开户业务资格。
第八章附则
8.1证券账户编码规则由本公司会同证券交易所另行规定。
股权申请书范文6
请求事项：请求贵局依法对李良聪涉嫌诈骗犯罪进行刑事立案，并依法追究其刑事责任。
事实与理由：20XX年4月28日，李良聪实际控制的香港荣步国际有限公司将全资持有荣步电子工程（深圳）有限公司（以下简称荣步公司）100%的股权以及其名下的全部资产以港币750万元转让给申请人，申请人按照约定于20XX年6月12日付清了全部的转让款750万元港币，李良聪和荣步公司也分别于20XX年6月15日、6月23日、7月4日、7月21日、7月26日向申请人移交了荣步公司的土地房产登记证书、设立批准证书、营业执照、税务登记证书、公司全部的印章以及涉及公司经营的全部政府批准文件，至此申请人已经合法的成为了荣步公司新的投资人和实际经营人。
荣步公司的股权转让给申请人后，李良聪以及其实际控制的香港荣步国际有限公司不仅不履行协助申请人变更相关股权登记、证照等义务，反而捏造证照遗失等事实，并隐瞒了其股权已经全部转让的真相，向企业登记机关申请补照并骗取了相关的证照和公章，接着李良聪又以同样的方法向相关部门骗取了关于荣步公司的其他证照和印章后李良聪多次以荣步公司和荣步公司法定代表人的名义分别与宁夏恒昌顺贸易有限公司、重庆市九龙坡区科园三街139号附52号的任大明发生投资业务往来，致使荣步公司申请人实际经营和管理的荣步公司名下的账号以及厂房被多次冻结、查封，特别是李良聪20XX年8与7日非法以荣步公司的名义向企业登记主管机关申请企业清算的行为，导致了申请人和荣步公司经营陷入了绝境，正常的经营也无法开展，严重侵害了申请人和其实际经营的荣步公司的合法权益。
李良聪在荣步公司的股权相关证照、印章已经实际交付的情况下，伪造了证照遗失的虚假事实，隐瞒了股权已实际转让并且交付的事实真相，利用骗取到的荣步公司的证照，对外公然以荣步公司的名义从事经营、变更申请等实体活动，实际上也非法获取了本不该属于他的利益，其行为具有明显的商业欺诈，是现今社会“三打两建”的打击对象，是诚信的社会主义国家所不能容忍的，其行为符合诈骗罪的构成要件，申请人认为李良聪犯罪主观故意明显，也有实际存在的犯罪事实且非法获取了利益，其行为具有明显的社会危害性，触犯了《刑法》第二百六十六条的规定，犯有诈骗罪。
综上所述，为了维护申请人的合法权益，申请人特请求贵局对李良聪涉嫌诈骗的行为依法予以刑事立案侦查。
此致
深圳市坪山新区公安局