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微观经济分析法范文1
关键词：《微观经济学》；课程特点；教学方法
1《微观经济学》课程的特点和存在问题
1.1课程具有系统性、课时安排相对较少
在微观经济学中，所涉及的内容实际上非常广泛，微观经济学中的核心理论主要包括均衡价格理论、消费者行为理论、生产者行为理论以及分配理论等，同时还还包括一些微观的经济政策。
1.2理论体系具有综合性和抽象性的特点、学生实践能力有待提高
在实际过程中，学生因为经历较少，缺少实践经验，面对很多理论概念，所以在实际的学习过程中，许多学生往往很难理解微观经济学中的相关概念。
1.3使用较多的定量、图形分析
在进行微观经济学研究的过程中，主要是应用定量分析的手段，同时也结合了定性分析的方法。所以在对于很多经济学理论进行求证的过程中，往往需要使用到大量的数学知识，通过对于数学知识的应用来进行定量的分析，从而更加有利于学生对于微观经济学的理论和知识加以理解。
2《微观经济学》教学方法
2.1设计和丰富课堂内容
由于微观经济学课程的内容相对复杂，所以在教师进行教学的过程中，必须要对于教材内容进行合理的选择，每一堂课都要经过仔细的设计，要善于话题的提出和重点的突出，要学会培养学生自主思考的能力，同时还要认真倾听学生的问题。教学内容要由浅入深，逐步深入，不能一上来就抛出较难理解的理论知识，教学过程要结合实际案例，让学生在对于相应的知识点进行掌握的同时，又能够对其真正的含义加以理解。因此在对于知识进行讲授的过程中，要注意对主要内容的把握和次要内容的补充，使学生明确所学内容，加快对其理解。
2.2采取多样的教学方式
随着经济发展和互联网的发展，多媒体教学手段在众多高校的教学活动中得到了有效应用，通过包含动画、短片、图片等内容的多媒体文件引入课堂内容，能够使学生对所学内容产生直观清晰的认识理解，激发学生学习的积极性。微观经济学在教学过程需要展示大量的图表帮助学生分析理解经济现象，多媒体教学可以很大程度上满足这一点。同时，多媒体教学能够使得课堂互动得到有效的加强，同时还能够使得课堂内容得以丰富。因为微观经济学本身就是一门实践性较强的课程，所以在教学过程中可以从现实经济中的热点问题入手，引导学生从这些问题出发来对其中的微观经济学问题进行分析，从而对于学生自主思考以及解决问题的能力进行培养，而且还能够使得学生的课堂参与度得到提高。
2.3理论与实践相结合
理论与实践的结合对于微观经济学学习也有着非常重要的意义，因此在教学过程中，一方面，教师要注重理论的分析教学，帮助学生理解理论知识；另一方面，在教学活动中，教室要根据教学内容的需要选择合适案例，借此帮助学生理解理论知识。不可否认的是，在教学的过程中对于当前国内的热点问题加以引进能够使得学生的学习积极性得到有效的提高，从而有效地改善教学效果，使得学生对于微观经济理论的理解进一步加深。同时教师要注意讲授西方经济学理论时，要按照马克思政治经济学观点对问题合理分析，坚持从我国实际出发，提出符合国情的经济发展近况和趋势。
3结束语
总的来说，微观经济学作为相关专业学生的必修课程，是学生后续学习的起点和基础，所以教师必须要注重对于教学方式的改进，使得学生对于微观经济学的兴趣得到有效地提升，并且对于学生的自主学习能力加以培养，使学生在经济学道路上越走越远，获得更好的发展。
参考文献：
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微观经济分析法范文2
【关键词】 面肌痉挛； 微血管减压术； 并发症
Facial Nerve Decompression Microvascular Complications Analysis and Treatment/YU Bin， JIAO Qing-fang，ZHANG Zhe，et al.// Medical Innovation of China，2012，9(14):123-124
【Abstract】 Objective: To study the microvascular decompression for hemifacial spasm ( MVD ) after the causes of complications， prevention and prognosis. Methods: The author's Hospital from 2009 March -2011March MVD therapy in 54 patients with hemifacial spasm patients over 1 years of follow-up， observation of associated complications， development and prognosis.Results:12 cases (22.2%) occurred after operation in different degrees of facial paralysis， including 3 cases of delayed facial paralysis，5 cases (9.3%) showed a mild hearing loss，2 cases (3.7%) tinnitus in 1 cases (1.9%)， intracranial infection，3 patients (5.6% ) developed subcutaneous effusion，1 cases (1.9%) diplopia in this group， there was no cerebrospinal fluid leakage and deaths， followed up for 1~ 3 years， paralysis and hearing loss were all recovered，1cases with diplopia in patients after 2 weeks to heal，1 patients still have tinnitus and progressive hearing loss.Conclusion: Facial paralysis， tinnitus， hearing loss and subcutaneous effusion is MVD main symptoms， facial paralysis， tinnitus， hearing loss and subcutaneous effusion can be recovered for long term complications， deafness， intraoperative attention to operative technique， postoperative given appropriate treatment can effectively prevent complications.
【Key words】 Facial muscles spasm； Microvascular decompression； Complications
First-author’s address:Zhengzhou People’s Hospital，Zhengzhou 450003，China
doi：10.3969/j.issn.1674-4985.2012.15.083
面肌痉挛(hemifacial spasm，HFS)是神经外科常见的功能性疾病，表现为一侧面部表情肌阵发性不自主抽搐，好发于中老年人。研究表明，该病的发病原因多为血管压迫面神经根部造成面神经脱髓鞘改变，进而引起神经过度兴奋或血管搏动性刺激使面神经核兴奋性增高所致[1-2]。目前治疗HFS最有效的方法是显微血管减压术(microvascular decompression，MVD)，通过推离压迫面神经根部的责任血管，解除对面神经根部的压迫达到治愈目的。该手术临床效果肯定，但因该处神经血管密集，易出现术后并发症，现本文就本院2009年3月-2011年3月行MVD治疗的54例HFS患者相关并发症的发生情况及治疗、预后等加以讨论，报告如下。
1 资料与方法
1 一般资料 收集笔者所在医院自2009年3月-2011年3月收治的HFS患者54例，均接受MVD手术治疗。其中男23例，女31例。年龄34~78岁，平均年龄58.3岁，病程0.5~20年，平均4年，所有患者均行面神经MRI检查了解神经与血管关系。
1.2 临床表现 主要表现为患侧面肌反复发作的不自主抽动，多由下眼睑开始抽搐，后逐渐向嘴角发展直至整个面部。本组病例中除1例为双侧发病外，其余均为单侧发病。术前4例存在轻微面瘫(Ⅱ级)，1例近乎持续发作，患侧睁眼困难，轻-中级面瘫(Ⅲ级)。其余病例均无面瘫症状。
1.3 手术方法 采用全身麻醉，侧卧，取乳突后直切口，骨窗直径约2 cm，暴露乙状窦后缘，切开硬脑膜后轻压小脑半球，在显微镜下缓慢引流脑脊液，剪开后组颅神经与面、听神经之间的蛛网膜，显露面神经根部，术中避免过度牵拉小脑半球，显露面神经根部责任血管时，避免遗漏责任血管，特别是参与的对面神经根部的压迫的血管，术中应仔细检查，防止遗漏责任血管。确认责任血管后将其推移离开面神经根部并用Teflon棉垫开，解除对面神经根部的压迫。避免过多应用垫棉，防止垫棉对面神经根部造成二次压迫。
1.4 House-Brachmann面瘫分级标准见图1。
2 结果
54例患者MVD术后12例术后出现不同程度面瘫，其中3例为迟发性面瘫，按House-Brachmann分级法分级:Ⅱ级4例，Ⅲ级5例，Ⅳ级3例，Ⅳ级3例均为迟发性面瘫，随访1~3年，面瘫在2周~7个月恢复，5例出现轻度听力下降，在2 d~4个月恢复，2例出现耳鸣，1例术后2个月恢复，1例持续耳鸣并出现进展性听力下降，颅内感染1例经腰穿持续引流及药物治疗1周后治愈，3例出现皮下积液经穿刺抽吸并加压包扎后2~4周治愈，1例复视于术后2周自愈，本组无脑脊液漏及死亡病例，2例手术无效，2例术后复发，其余患者均在随访期间临床治愈。
3 讨论
3.1 面瘫 本组12例术后出现面瘫，其中9例术后即刻面瘫，面瘫症状较轻，按House-Brachmann分级法多为Ⅱ~Ⅲ级，Ⅳ级3例为迟发性面瘫，发生时间为1~2周，症状相对较重，持续时间相对较长，多可自愈，笔者认为导致面瘫的原因可能有以下几个方面：(1)术中机械性牵拉使面神经处于高张力状态时间过久；(2)无菌性炎症反应引起的面神经水肿；(3)局部血管痉挛导致面神经微循环障碍；(4)疱疹病毒感染，Lovely曾在部分DFP患者的血液和脑脊液标本中发现HSV IgM抗体阳性[3]。
3.2 听力下降、耳鸣 听力损伤是MVD较为常见的并发症，综合国内外文献报道其发生率为23.5%[4-6]。本组5例出现轻度听力下降，2例耳鸣，其中1例持续耳鸣并出现进展性听力下降。笔者认为听力损伤的主要原因有：(1)内听动脉损伤：MVD充分隔垫血管时可因对血管的过度牵拉激惹导致血管扭曲，痉挛或血栓形成甚至分支撕裂，影响内耳及听神经血供而引起听力障碍。本组患者术后均常规使用扩血管药物治疗，其中有2例患者在出现听力下降的当天加用抗血栓药物治疗，均于次日症状缓解。(2)听神经机械性损伤伴水肿:术中吸引器及神经剥离子的不适当刺激及牵拉导致听神经机械性损伤或水肿，听力下降。(3)乳突开放:术中乳突开放导致脑脊液流入中耳致鼓室积液，引起传导性耳聋，多可恢复。
3.3 其他并发症 复视的发生率相对较低，常伴眼球活动受限，笔者认为是释放脑脊液及牵拉小脑致使脑干移位引起的动眼神经、展神经或滑车神经麻痹所致，一般可自愈。颅内感染在进行有效脑脊液引流及抗生素治疗后，多可得到有效控制。皮下积液和脑脊液漏主要是因为硬膜不能严密缝合所致，偶可见因乳突气房处理不当，脑脊液通过咽鼓管到达鼻咽部引起脑脊液鼻漏。
3.4 预防及处理 手术操作技巧及术者的临床经验是影响手术并发症的关键。手术中直接或间接的机械性损伤及牵拉刺激是导致面神经和听神经损伤的主要原因，因此，术中需轻柔操作，减少对面神经和听神经不必要的牵拉刺激，尽量减少手术器械直接接触神经及血管，术中进行电生理监测，可及时提醒术者的不当操作，减少神经损害。双极电凝的热传导损伤也是导致神经、血管损伤的重要原因，术中应尽量减少双极电凝的使用频率，并降低双极电凝的功率，同时可间断滴水，降低传导热。为降低血管痉挛及神经水肿发生率，术中可使用罂粟碱或钙离子拮抗剂尼莫地平加激素冲洗术腔，术后早期应用扩血管药物及激素对抗血管痉挛及神经水肿，必要时可加用抗血栓药物。另外，Tflon棉不应放置过多，以免造成血管张力过高或扭曲成角。开放的乳突气房可用肌肉块填塞，并使用生物胶封闭，再用骨蜡加以封闭，术后严密缝合硬膜，可有效降低皮下积液和脑脊液漏的发生率。
总之，面听神经损伤是MVD最主要的并发症，而有效的预防措施是减少并发症的重中之重。术中“无牵拉”的微创理念，娴熟的显微神经外科技术，恰当地垫入Tflon棉等，是减少面听神经损害的有效措施。而术中进行电生理监测，是减少神经损害的有力保障。
参考文献
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微观经济分析法范文3
【关键词】 精神疾病患者 急危状态 原因分析 护理对策
精神疾病是我国目前最难治疗的疾病之一，且因其易受到精神症状的影响和精神刺激会产生急危状态。急危状态不仅对患者自身的健康和安全及社会的安定和秩序造成影响，也对患者家庭带来了严重的伤害，对急危状态的防范和干预，成为精神疾病学专家一直都致力研究的热点问题。统观近几年精神疾病急危状态发生的原因及采取的护理对策，本文分别从精神疾病患者暴力行为、自杀行为、出走行为、噎食行为四方面进行综述，以期为有关部门对精神疾病患者的治疗和管理提供一定参考，为维护社会治安和人民的安全作出一点贡献。
1 暴力行为
暴力行为是指精神病患者在各种心理、社会因素或精神病状的影响下，突发的自杀、自伤、伤人、毁物等冲动行为，其中以攻击为最常见[1]。精神病患者在精神症状和个性特征等多种因素的影响下，暴力行为具有突发、多变、凶狠、残暴、后果严重等特点[2]。精神疾病患者的暴力行为一度成为社会关注并加以防范的严重危害人类生命安全的行为，因此，医护人员对于精神病患者的暴力行为应严厉控制，并要认真分析其产生的原因，从根本上治疗，力求对精神病患一切可能产生暴力行为的因素提早处理，把隐患扼杀在产生的萌芽期。
1.1暴力行为发生的原因
1.1.1受精神症状支配
精神病患者的暴力行为与患者心理活动紊乱密切相关，与暴力行为有关的精神症状包括幻觉、妄想、躁狂状态、冲动和意识障碍等[3-5]。患者由于被长期关于封闭的房间里，久而久之会产生严重的厌烦情绪，特别当医护人员对患者的不配合态度产生不耐烦的心理时，会采用强制的手段去处理问题，如强行让患者服药、打针，强行让患者吃饭、睡觉等，更会激起患者的敌对态度，当患者的心情压抑到一定的程度，必定会爆发，严重者甚至会破坏公共设施，对医护人员进行人身攻击。此外，当患者对医护提出要求未得到同意时，也会发生暴力行为。
1.1.2家庭社会因素
由于精神病患者家属对其置之不理，或者表露出嫌弃的意味，从未悉心照顾过患者，长久以来患者会对其家属产生仇视心理，一旦其家属有过激的言语和行为触动了患者，患者就会用极端的手段去平抚心理的不快，有可能会危及到其家属的生命安全。除了家庭，还有社会对精神病患者的偏见也会造成患者的厌世情结，社会给予患者一定的压力，当患者无法承担来自整个社会的重负时，会面临崩溃，有可能会发生自残行为，甚至会产生自杀倾向。
1.1.3自知力因素
患者对自己精神病状态的认知能力越低，产生暴力行为的可能性越大[6]。由于患者认知能力低，对于被迫入院会产生恐惧和严重不满，对医护人员的治疗有所怀疑，甚至会有被害妄想，因此，对医护人员产生抵抗态度，言行过当可能会谩骂和攻击医护人员，从而影响了医护人员的治疗进程。
1.2护理对策
对于患者的暴力行为，医护人员只有早发现、早控制才能有效的进行防范。医护人员应加强对暴力防控能力的培训，识别暴力行为的相关因素和信号，学会自身的防护方法，对于暴力袭击，首先学会自保才有可能进一步制服患者。对有暴力倾向的患者，需提供单独的病房，让患者有充分的空间活动，二来也可避免其它患者受到其倾害。医护人员还应对有暴力倾向的患者施以关爱的之心，给其营造温暖和缓和的生活环境。此外，还需加强病情观察，对于患者的心理和生理状态的变化都应及时做好应对措施，重视患者的心理护理工作，建立良好的医患关系很重要。
2 自杀行为
据统计，我国自杀成功及自杀未遂者中，患精神障碍的比例分别是64%和42% black (1990)等还认为90%的自杀者在自杀时都有精神障碍。美国和欧洲的数据表明，每年住院精神科患者的自杀率为50～600/10万，明显高于普通人群。因此精神科护理人员必须掌握如何识别患者自杀的征兆，采用适当的措施预防患者的自杀，帮助患者保持生命、健康与尊严。
2.1自杀行为发生的原因
2.1.1遗传因素
家庭的自杀行为历史是自杀的重要危险因素。由于家庭成员曾经出现过自杀行为，患者受到一定的刺激就会对其进行模仿，这与家庭的压力过大和遗传物质的传递有关。
2.1.2病情因素
谢斌[7]报道，住院次数是预测精神病人自杀行为的有效指标，研究表明病程较长、易反复者容易发生自杀行为。有报道指出[8-9]精神病人的自杀大多数都发生在刚出院的缓解期，特别当患者初入社会的不适应性，还有家人的不理解都会引起患者自杀心理。
2.1.3药物因素
王进义[10]指出，长期服用抗精神病药物会因药物的副作用引起患者自杀。cheng[11]也报道了精神分裂病人自杀与应用大剂量的抗精神病药物有关。
2.2护理对策
医院应不断完善管理制度，加强巡逻和守卫工作，时刻保持警惕意识。尽管避免患者接触到能够自残的工具，例如小刀，绳子，钉子等危险物品，力求患者生活在一个安全的生活环境。密切观察患者病情及心理变化，对于有异常行为的患者应及时了解情况，及时解决情况，平时要时常开导患者，为患者排忧解难，对于家里曾经有过自杀行为的患者更应着重看待，这都要求医护人员熟悉每个患者的背景材料，针对每个患者的具体情况进行分析，并制定对策进行有效的护理干预。加强对患者的心理教育，培养患者具备良好的心理素质，具备承担压力的勇气和能力。
3 出走行为
精神疾病患者的出走行为会使得治疗中断，可能会伤害他人，扰乱到社会正常秩序，引起骚动和恐慌，如果不及时把精神病人送回医院接受治疗，不仅病人自身的安全没有得到保障，也会对社会造成严重的影响。
3.1出走行为发生的原因
3.1.1精神疾病
精神疾病患者一般对于自己病情不自知，以为自己与正常人无异，故不需要接受医院治疗，所以经常会选择逃避治疗的方式，出走行为在精神病医院时有发生。再有精神病人存在迫害性内容的幻觉和妄想，为了躲避迫害，患者会突然离开医院。
3.1.2社会心理因素
患者在医院接受长时间的治疗，不得与家人和朋友时常见面，对家人的思念，迫切想与家人团聚之情长久在患者心理积聚，但由于病情未全愈又不得出院，故萌发出走的心理。再者，医院封闭式的管理环境，让患者觉得压抑，受到拘束和限制，每天面对无休止的药物和医护人员的管制让患者觉得难以忍受，特别当医护人员偶尔语言态度表现得生硬，更会让患者产生逃脱医院的想法。
3.2护理对策
枯燥的生活是出走的重要原因之一，因此，医护人员应多组织患者进行工娱活动，既有效地丰富了患者的业余生活，也降低了患者出走的可能。其次，医护人员应加强责任心和端正服务态度，与患者多交流，多关心患者，不能粗暴对待患者，以友好诚恳的态度与患者相处，取得患者的信任，得到患者认可，患者才会积极配合，静心住院治疗。
4 噎食行为
噎食是食物堵塞咽喉部或卡在食道的第一狭窄处甚至误入气管，引起的呼吸窒息。精神病患者发生噎食窒息者较多，患者表现为在进食过程中突然发生严重呛咳，呼吸困难，出现面色苍白或青紫[12]。基础护理过程中，观察患者每日三餐进食情况也是精神科医护人员重中之重的一项必不可少的工作。如果这一环节疏忽了，就有可能导致患者生存质量下降，给患者带来不良的后果，给家属带来痛苦，给医院带来负面的影响 和经济负担。
4.1噎食行为发生的原因
由于精神病患者服用抗精神病药物治疗后产生副作用，引起咽喉肌功能失调，抑制咽反射，使患者出现吞咽困难。精神病患者服用的药物会引起患者产生饥饿感以及不知饥饱的精神症状而抢食，未经咀嚼强行吞咽也会导致噎食。再者由于医护人员的安全意识不强以及业务知识缺乏，对患者出现的异常行为未加防范也会引起噎食。
4.2护理对策
医护人员应注意观察患者有无吞咽困难，对于吞咽困难者应有专人守护进食或喂食，对于有暴饮暴食行为者，应单独进食，适当控制其进食量，并帮助患者改变不良的进食习惯。如果患者有药物不良反应，吞咽反射迟钝，应给予软食，必要时给予半流质或流质，避免带骨、带刺的食物。
5 小结
精神病患者在患病期间的认知力是极其低下的，他们没有能力判断行为的正常与否，并且他们的行为发生只会在一念之间，常常是有想法就会付出行动，这就要求医护人员平时要认真观察，要对患者充分负责，真正做到早发现，早解决。精神病患者的急危状态一旦发生，不仅患者自身会受到伤害，患者的家庭也会受到伤害，也会影响到社会的正常运转，因此，我们医护人员应该把一切可能杜绝在摇篮之中，全面提高业务素质，拿出关心，爱心，责任心来对待患者，才有可能让患者安心治疗，尽早得以康复。
参 考 文 献
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微观经济分析法范文4
国外投资理念发展与演变
纵观国外金融市场的发展历程，金融投资理念大致分为两个主要流派：一是学院派，其演变的轨迹是从资本定价模型，到组合投资理论，再到期货期权公式。许多运用该理念的市场操作者获得了巨大的成功，积累了大量财富，但也不乏失败的案例，如长期资本公司的倒闭。总的看来，这种流派在全球金融投资中所占的比重越来越大。二是市场派：巴菲特的内在价值投资理论和索罗斯的利用市场结构性缺陷获利的落差投资法。具体而言，当今最流行的投资理念和方法主要有“技术分析投资法”、“价值投资法”、“指数投资法”、“组合投资法”、“羊群搏傻法”以及“资本资产套利法”等。
技术分析投资理念
推崇技术分析的投资者，认为市场交易的形态能够反映出所有参与者的心理力量以及导致股价变化的所有逻辑与信息，对有价证券的基本面，如公司的经营历史、盈利潜力和其他有关估值的微观经济因素不大关心，重视的是一只股票的价格与交易量的交易形态，对形态分析与对行业和市场指标的分析结合在一起，其所显示的未来趋势是技术分析者预测股价和进行投资的依据。这种投资理念基于三大假设前提：市场行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复。在市场没有达到有效的时候，运用的效果较好。
如果单靠技术分析预测股市涨跌，可信度较低，因为影响投资收益的因素很多，如国家政策、财务报表情况、图线量价技术面、流动资金面、新闻消息面等。按照有效市场假说理论，技术分析投资法在未达到弱式有效的市场中可以运用。
价值投资理念
价值投资法从某种意义上是一种基本面分析投资法，但两者又不完全等同，基本面分析是一个更广泛的范畴。价值投资法的核心是进行公正合理的估价。通常情况下股价成周期变动：被有高价预期的投资者和短线投资者推至非理性的高度，之后便受到科学估值投资者的打压。证券估值的基本方法主要有内含价值法、相对价值法、收购价值法等。
内含价值法认为一个公司的价值等于它未来股利的净现值。因此，首先应从盈利预测中推导出未来股利，然后将其折现，得出股票的现值。如果股票市场价格低于计算结果，则应买入；如果市场价格高于内含价值，则应卖出。相对价值法是与同类公司做比较来判定一个公司的价值（市盈率法）。收购价值法以第三方收购人如另一家公司、杠杆收购方或者清算人的价值来计算公司的股价。
价值投资法的不足之处在于盈利预测以及股利贴现率较难确定，尤其是对不派发股利的成长型公司、不断亏损的老牌企业以及重组公司进行估值时。价值投资法最适合在成熟有效的市场运作，同时适合长期运作。
巴菲特价值投资理念
巴菲特价值投资法是价值投资法独特的一种，由巴菲特基于格雷厄姆价值分析法创立。其投资理念并不完全等于绩优加长线。巴式方法大致可概括为5项基本条件、5项投资逻辑、12项投资要点、8项选股标准、2项投资方式。
组合投资理念
一般而言，组合投资是机构投资者尤其是基金运用最多的投资方法。其主要运用的是马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型、单指数模型等。具体而言有消极和积极的组合管理。证券组合可降低非系统性风险，因为非系统性风险可以互相抵消。有的分散化投资策略是不可取的，成为无效组合或者叫无效界面。投资至少要在有效界面上选择有效组合，可利用马柯威茨的均值方差理论。同时，也可以利用资本资产定价模型以及单指数模型来选择股票，它比马柯威茨的均值方差模型计算量少。在市场初级发展阶段以及成熟阶段均可实行，不过在成熟有效的市场运用效果会更好。
指数化投资理念
指数化投资是西方国家近几年来比较流行的一种投资理念，其核心是跟踪某一指数设计投资组合，使组合的涨跌幅度与指数的涨跌幅度完全一致。按照指数化投资理念设计投资组合的方式有许多种，最简单的做法是复制指数，即根据指数的权重构成按比例分配资金买进股票。如果要跟踪标准普尔500指数，可将资金按市值权重比例分配到500个成份股票上。
索罗斯投资理念
索罗斯投资理念中最主要的是落差投资法，它是综合利用股票、期货、债券、汇率市场等多种投资工具综合套利。索罗斯和巴菲特一样，不相信证券市场是有效率的，他认为技术分析是没有任何理论根据的，真正有用的是基本面分析，包括行业分析和公司分析。
索罗斯主要的投资技巧包括：大量利用信用融资投资，扩大获利金额，主要包括无本金外汇远期交易、大量放空、期货汇率交易、期货股价指数交易、期货商品交易等；利用落差投资法，包括东西方时间落差、现货与期货落差、市场面与实质面落差、过度恐惧与过分乐观落差、消息公布日与实际发生日落差；专门研究小组提供各金融商品的趋势，同时利用全球资本体制的五大缺陷。五大缺陷包括利益分配不均、金融体系的不稳定、全球垄断及市场求过于供、国家的角色模糊、价值与社会凝聚。索罗斯的投资方法需要许多客观条件的帮助，一般的投资者和小机构根本无从效仿。
中国资本市场投资理念变迁特点
我国资本市场的发展历史不过15年左右，尤其在市场经济体系尚不完善的情况下，资本市场更显得稚嫩。这反映在市场特征方面，就是政策市和消息市特征鲜明，投资者急功近利的思想比较严重，大众的投资理念还不成熟。随着机构投资者在市场中的比重增加以及市场进一步规范，投资者的投资理念逐步成长。
第一阶段（1990～1996年）：投资理念淡薄或是建立在技术分析上的投机阶段。这一阶段我国资本市场处于起步初创时期，市场规模很小，股票严重供不应求，由此而产生“股票＝钱”的幻觉，只要拥有资金、握有股票和收集筹码，就一定会获得高额回报。股票市场供求关系严重失衡，导致一些超级大户联手随意在市场上翻云覆雨，齐涨齐跌现象使得投资者对上市公司的基本面不甚关心，股价涨跌实质上仅仅是筹码的集中和扩散过程，拥有了筹码便拥有了一切。不同公司的股价比较除了控盘程度之外，没有任何成熟的标准可循。于是，政策市和消息市特征鲜明，投资者的投资理念还相当模糊和稚嫩。
如果说一定要寻找这一阶段的投资理念的话，市场操作人士在或多或少地应用技术分析法。其主要原因在于：一是我国股市处于初创时期，在股票供求严重失衡的情况下，股价走势不由公司的经营业绩、财务状况等基本面因素主导；二是市场的博弈格局是庄家与散户的对垒，散户热衷于技术分析，以图型发现庄家的踪迹，而机构（庄家）更重视筹码的收集，市场投机气氛浓厚，投资者普遍偏好追“强庄股”；三是技术分析的陷阱比比皆是。一些“庄家”和投资者充分利用雄厚的资金实力，按照技术分析法的图形故意营造比较好的技术形态或转折点，引诱“散户”进入“圈套”，然后进行反向操作，在散户被套住的情况下“庄家”神不知鬼不觉地逃之夭夭。
第二阶段：在概念的旗帜下投机。经过市场不断反思，投资理念从单纯技术分析与股价操纵转到崇尚绩优高成长。1996年，跑赢大盘指数的股票一般都具有高成长性、高送配、绩优的特性，如早期的四川长虹、深科技、东大阿派、深发展等。从这些大牛股气势恢弘的走势，可以清晰地看到机构主力资金大举运作的痕迹。
这一阶段的典型特征是两类投资者（散户和机构投资者）的投资理念开始出现分化。散户还在继续迷信技术分析法，希望从中捕捉到机构投资者的踪迹，从而赌得大运。而机构投资者的投资理念逐步由依靠技术分析进行投机，过渡到依靠公司基本面进行投机，重点关注上市公司是否具备良好的成长性、高送配，于是，机构投资者通过聚集大量的资金爆炒和投机绩优股。虽然这一阶段投资理念主流是倾向绩优高成长，但最终的目的是在基本面的基础上依靠资金实力操纵股价并获取暴利，其结果是造成股价严重透支，一些股票如深发展、四川长虹股价由此步入漫漫熊途。
机构投资者除了充分利用绩优高成长理念外，还发挥“重组概念”的想象空间进行投资。这一方面是因为在公司面临经营困境的情况下，重组意味着将为公司重新注入新的活力；另一方面，在“壳资源”极为稀缺的情况下，重组时一般是实力雄厚的新企业进入。由此，机构投资者大肆渲染重组后企业将步入高成长行列，在重组与绩优成长股之间建立逻辑关系，为炒作该股票制造浓烈的市场气氛。
由于股票投资的目的不是现金红利（也几乎不可能），而是资本利得或股价买卖价差，使得市场投机气氛浓厚，投资者普遍偏好成长股，概念炒作盛行。机构投资者队伍还很弱小，影响力相对有限，难以引导理性的投资理念。
第三阶段：投资理念多元化。随着为引导证券市场理性的投资理念而加大对机构投资者的培育，基金开始成为我国资本市场的主力军，并引导着主流的投资理念。无论是向新型行业投资、向高成长的新兴市场投资（国际化浪潮），还是向国内绩优蓝筹股投资，基金始终伴随着先进的产业理论、管理思想的武装，走在经济发展和改革的最前沿，领先于经济周期。
随着管理层监管力度及媒体舆论监督的加强，机构做庄的难度越来越大，操作不好将带来巨大损失，甚至有可能受到刑事处罚。特别是在新的市场格局下，以前那种“机构与散户之间的博弈”已演变为“机构、散户、机构之间的博弈”，机构如不加强研究工作、注重基本面研究，优势将荡然无存。由于投资者的投资理念发生转变，组合投资逐渐被券商接受，部分券商开始从集中投资、重点投资和深度投资转向了分散投资和组合投资，摈弃“做庄”思维，注重基本面研究，获取“阳光”利润。
当以基金为主体的机构投资者开始主宰市场时，市场的博弈双方不再局限在机构投资者与散户之间，而主要是在机构投资者之间展开，于是，投资理念开始呈现多元化趋势。目前，机构投资者的投资理念大致分为成长型、价值型和平衡型三种。
成长型投资理念的投资目标在于追求资本的长期成长，将资产主要投资于资信好、长期有盈余或有发展前景的公司的普通股票或债券，其主要特点是当期得到的股利收入较少，但其资本利得及长期预期收入较多。
价值型投资理念主要投资于价值型的股票，也就是说，价值型投资理念的投资者寻找的是内在价值被市场低估的股票。他们一般投资于市盈率较低的传统行业，如银行业、公共事业及能源类等，这些公司经常受到市场的冷落，市盈率低，因此，投资成本较为低廉。
平衡型投资理念则是成长型和价值型的综合，既关心资本利得也关心股利收入，甚至还考虑未来股利的增长，但最关心的还是资本利得的潜力。受这种理念支配的投资者同时投资于成长型股票和有良好股利支付记录的价值型股票，目标是获取股利收入、适度资本增值和资本保全，从而使投资者在承受相对较小风险的情况下，有可能获得较高的投资收益。因此，平衡型投资理念适合既想得到较高股利收入，又希望收益比成长型更稳定的投资者，如主要寻求资金保全的保险基金和养老基金，以及相对保守的个人投资者。
寿险资金运用基本理念：价值投资遵循价值投资理念
目前，市场参与者的投资理念各不相同，即使是同一个投资者在不同时期所遵循的投资理念也会有所差异，这一方面是因为市场处于不断的变化过程中，另一方面是各个投资者的资金性质等也有所不同。根据中国寿险资金来源的性质以及我国股市的特点，寿险资金运用应当遵循价值投资理念。
价值投资理念是建立在对影响资金运用的经济因素、政治因素、行业发展前景、上市公司经营业绩、财务状况等要素的分析上，以公司的成长性及发展潜力为关注重点，以判定有价证券的内在投资价值为目的的投资策略。价值投资的真谛在于通过对有价证券基本面的经济分析，使用金融资产定价模型估计有价证券的内在价值,并通过对其市场价格和内在价值的比较，发现并投资那些市场价格低于其内在价值的有价证券，以期获得超过大盘指数增长率的超额收益。
从保险资金运用的发展趋势来看，基于保险经营效率和安全考虑，保险投资将呈现多样化特点，以实现“在不损失收益率的前提下最大限度的分散投资风险”。因此，寿险资金运用的渠道在监管当局和市场环境的推动下将更为宽松，包括房地产、抵押贷款、股票、债券、实业和海外投资等无不将成为寿险资金运用的方向。尽管可以通过组合投资使得各资产之间的相关程度降低以在一定程度上规避投资风险，但是，在上述各资产范围内如何选择相应的个性化资产呢？比如构建一个有实业、股票甚至房地产的投资组合，如何选择哪一种股票、哪一种实业以及哪一个地方（区域）的房地产呢？显然，要通过价值投资理念与相应的方法运用资金。
保险投资失误造成保险企业的损失，并进而导致保险企业失去偿付能力和最终破产的情况比比皆是，像美国公平人寿由于投资房地产失败导致经营巨损，美国Colonia公司由于投资金融衍生品亏损导致公司经营失败，First Executive投资垃圾债券而遭受重大损失，日本日产生命保险公司的破产主要是在泡沫经济时期大量卖高预定利率产品，严重的利差损失使其失去偿付能力。
但不能因为这些投资失败案例就一概否定保险资金运用于房地产或股票等，而应该是在监管当局所规定的投资范围内选择有价值的投资品种和对象，比如有升值趋势的楼盘、绩优成长个股等。寿险公司资金的长期性以及未来的偿付性，要求保险资金必须在保值的基础上实现增值，在安全性、稳定性的基础上追求盈利性，因此，在资金要求回报以及市场存在风险的情况下，寿险的投资理念应当遵循价值投资理念，才能达到效益最大与风险最小。既不能因为一味求稳而放弃回报率较高的项目，否则，在激烈的市场竞争中必然会被实力强大的外资保险公司所压倒；同时，又不能为了获得高额回报而不顾投资风险，要在投资回报与风险之间寻找到一个平衡点。
遵循价值投资的基本投资哲学是基于保险公司保费收入的特点。但是，现代保险业还发行了许多具有理财性质的投资连接产品，其风险由投资者承担，保险公司只不过充当委托理财和投资的角色，监管当局要求对这部分资金开设独立账户。这部分资金的运用就不能死守价值投资理念，而应该根据投资者的偏好运用相应的投资理念。
价值投资的分析内容
一般来说,价值投资包括宏观、中观及微观经济分析。首先,宏观经济分析是价值投资的前提。其以国家整体经济走势和经济政策走向为研究基础，主要研究国内生产总值、就业状况、通货膨胀、国际收支等宏观经济指标对证券市场的影响，并结合对财政政策和货币政策走向的分析，预测宏观经济走势，并以此判断大盘的走势。证券市场对国家经济政策十分敏感，对国家预算、税收、投资政策、利率和汇率变动的分析是价值投资模式的基础。
其次，中观经济分析是价值投资的基础。其主要是针对行业现状和前景的研究，判断不同行业的成长性。尽管各部门都处在相同的宏观经济形势下，但是不同行业的利润率水平以及发展前景是不同的。
第三，微观经济分析是价值投资的关键。其以公司财务状况和发展潜力为研究基础。价值投资理念认为，公司的质量直接关系到公司股票和债券的市场表现优劣，具有投资价值的有价证券不但要具有良好的业绩，更要能长久保持稳定的发展。所以，价值投资关注的不仅仅是公司的历史盈利水平，而且需要通过对公司的行业竞争能力、经理层管理能力、各种财务指标的综合评价分析，预测公司将来的盈利能力。这是价值投资理念分析重点中的重点。
具体分析可以遵循几个原则进行：企业原则。公司简单且可以了解吗？经营历史是否稳定？长期发展远景是否看好？经营原则。经营者是否理性?经营者对股东是诚实坦白的吗？经营者是否会盲从其它公司的行为等。财务原则。重点集中在股东权益报酬率，而不是每股盈余。市场原则。公司有多少实质价值？能否以显著的价值折扣购得该公司股票。
成功投资的关键，取决于企业的实质价值和支付一个合理划算的交易价格，而不必在意最近或未来股市将会如何运行。因此，在评估投资计划时，应该先以企业的观点出发，衡量该公司经营体系所有质与量的层面、财务状况以及可以购买的价格。
价值投资的分析步骤
第一步：从宏观、中观到微观面的经济预测。价值投资关注的是公司的内在真正价值以及未来的成长性，因此，需要对GDP、行业未来的市场状况以及公司的销售收入、收益、成本和费用等进行尽可能准确的预测。预测方法主要有概率预测和经济计量模型预测两种。
第二步：筛选具有发展潜力的行业。通过宏观经济预测和行业经济分析，投资者可以判断当前经济所处的阶段和未来几年内的发展趋势，这样，可以进一步判断出未来几年可以有较大发展前景的行业。
第三步：估算企业及其股票的内在价值。在确定了欲投资的行业之后，需要对所选行业内的个股进行内在价值分析。股票内在价值的估算有很多种方法，一般来说，股利贴现模型最为简单而被普遍使用。
第四步：筛选具有投资价值的企业和股票。价值投资理念以效率市场理论为基础，认为有效市场的机制会使公司将来的股价和内在价值趋于一致，所以当股票的内在价值超过其市场价格时，便会出现价值低估现象，其市场价格在未来必然会修正其内在价值。由于证券市场存在信息不对称现象，所以内在价值和市场价格的偏离又是常见的现象。因此，通过上面的分析，投资者可以找出那些内在价值大于市场价格的股票，这类股票也就是价值投资策略所要寻求的个股。
微观经济分析法范文5
那么怎样提高证券投资的教学效果，培养出既有理论基础又有实践操作技能和创新能力的金融人才是金融教学人员应该思考的问题。从事《证券投资学》课程教学的老师大多习惯于“填鸭式”的课堂知识性的介绍和理论性的概括，由于该课程理论性较强，涉及的理论较多，如果纯粹讲授理论显得晦涩难懂且枯燥，不容易引起学生兴趣，也不利于学生对知识的理解吸收。因此，对于证券投资理论的教学，我们都知道只有在教学中注意理论联系实际才能收到好的效果。
作为一名在高职院校担任证券投资学课程的教师，我深刻体会到要以要以提高学生应用能力、创新实践能力和综合分析能力为主，必须从教学方法着手进行改革，以逐步提高课程的教学效果。 证券投资学课程是一门理论和实际紧密结合的课程，课程建设重点主要包括课堂理论教学和实践教学。
我们知道理论知识是形成实践能力、应用能力的基础。能力在掌握一定知识的基础上经过培养训练和实践锻炼才能形成。因此学生们首要任务是要打好坚实的理论基础，为以后的实践课程做准备。有些人提出作为高职院校应该减少理论课程的学习，我认为理论是实践的基础，没有根基的房子稳固吗？只不过是我们没有找到一种行之有效的教学方法。如果直接删除或者减免的话，一方面把技能的根基删除掉了，另一方面学生考取执业资格证的知识哪里来？我们应该知道现在的职业资格证还是注重对基础理论的考核！如何让学生更好的理解理论、掌握理论那就要看教师们如何对教学设计规划了。
《证券投资学》课程从理论上阐述了证券投资的风险与收益，揭示了证券市场发展对国民经济的影响；财政、货币政策对证券市场的影响，《证券投资学》教学内容包括证券投资工具和证券市场、证券投资的基本面分析、证券投资技术面分析、投资组合的管理和市场监管等五大方面，涉及到了经济学、金融学、投资学、市场学、管理学及其他众多学科内容。因此，该课程先行的知识储备要求比较高，理论抽象，增加了教与学的难度。另一方面，该课程基础知识部分概念多，其中的专有名词更多，教师在讲授时要遵循习惯称谓和用法，又要将学生不熟悉的概念解释清楚，在之后的实践部分要不断重复基础知识部分的概念，帮助学生理解运用。
我们都知道证券投资本身实践性比较强，如果按照教材照本宣科，不容易激发学生学习的兴趣。那么如何让学生更好的掌握理论的同时而在实践中又取得成效？那就一定要让学生对这么课程产生兴趣。这就是我要说的实践教学。
在整个证券投资实践教学里面，我认为最适合高职高专院校学生的教学方法就是案例教学和模拟交易教学二部分。
第一：案例教学
案例教学是行之有效的教学方法，在证券投资的教学中，结合教学重点，通过借助多媒体手段可以使抽象的原理简单化，充分开展案例教学，有利于提高学生的分析能力。 如何根据教学内容选择适合的案例、通过案例达到什么目的，如何设计案例的展示，如何提出思考问题、开展小组讨论这些，都是证券投资学中案例教学中应反复思考的问题。
老师在教学过程中讲述某一理论时，增加案例，利用近期涉及该理论的现实问题为学生讲解。教师将书本理论与现实结合的讲解方式，实际上有利于将深奥的理论变成学生可以直接理解的现实，降低了学生理解理论知识的难度。学生既可以加深对所学知识的理解，又可以激发他们对现实问题的思考，同时提高了他们的理论联系实际的能力。 比如：利用相关软件对学生进行证券投资基本分析的案例教学。证券投资的基本分析是指根据宏微观经济学、金融学、财务管理学及投资学等学科的研究及其基本原理，通过对决定证券投资价格的基本要素如宏观经济指标、经济政策、行业发展和公司财务状况的分析，评估证券的合理价位，从而提出相应投资建议的证券投资分析方法。进行教学的时候可以根据证券投资基本分析的三个层面：宏观经济分析、行业经济分析、微观经济分析引导学生探讨在当前状况下投资哪类、哪只股票是比较合适的。先要问一系列的问题如：当前我国的宏观经济状况如何？哪个行业在这样一个宏观环境中属于优势行业？在这个行业中哪个企业是龙头企业，对整个行业的发展起较大作用？然后从相关软件中查找需要数据，分别对各层次进行分析，最后选出具体的投资对象。经过这样的案例讲解，学生会恍然大悟：原来可以这样来选择投资的对象。
对于技术分析法涉及大量的指标分析和图形分析K线图、形态分析、缺口理论、移动平均线分析、成交量分析等，若采取传统教学模式，教师得现场设计黑板，描画技术图形，列举证券投资实例，还要通过观色、个别提问方式从学生那里获取反馈信息。课堂时间里有效利用率比较低，原本有趣的知识在学生看来也索然无味。如果通过多媒体创作手段，可以将以上理论结合市场形态中的实际材料案例，用立体的图表编写出来形象生动的图形。例如，用MicrosoftPowerpoint和Authorware绘制出K线以及各种K线图组合，通过大小、形状、色彩、修饰等属性来突出关键图形和指标，同时利用PPT的动画演示，形象地讲解移动平均线法则；运用动画技术，贴切、生动地向学生们展示出股票交易的全过程，加强学生们的直观感受和对理论知识的理解。
第二：模拟交易教学
对于证券投资学模拟交易教学是通过互联网接入交易所的实时行情，运用各种行情的分析软件对证券交易进行动态观察，并结合教学的内容进行大体上的模拟分析和判断，对证券投资学课程的主要内容进行实际验证从而达到理论和实际的有效结合。全程跟踪大盘指标 同时选择有代表性的股票，主要是为了解决教学案例的连续性和让学生联系实际更好的活学活用。证券市场是变化莫测的，证券投资者面对的是以股票市场为中心的资本市场，通过链接互联网，课堂上随时可以浏览世界各地的股票、期货、外汇等市场行情。
总结自己这几年教学的经验，深知这门课程有大量的理论知识，必须得让学生掌握。如果大量枯燥的理论知识“一锅灌”的话，不能很好地与实践动手操作方式结合，学生的学习兴趣会大打折扣甚至厌学这门课程，教学效果肯定不会达到理想状态。但又不能将其和其他实训课程的教学模式，如计算机教学中常用的“任务驱动法”教学模式，“死抄照搬”地套用在证券投资的课程教学上来，为此，我们应该让学生身处证券市场中，切身体会股票市场中的风险与成功的感受。
每个学生通过模拟交易，在交易帐户上的盈亏将综合反映学生的操盘能力和水平，这种操盘能力是学生在运用书本基础知识上的综合表现。
通过学生自己所选择或跟踪的证券的价格和价值的对比，认识价格的市场特性。证券投资价值分析涵盖一些有价证券如：债券、股票、证券投资基金、金融衍生工具等诸多内容。由于课时的（下转第27页）（上接第120页）有限，课堂上不可能一一进行尝试和验证的，只能选取个别特例重点内容进行验证。比如：债券的价值验证比较直观，通过验证，要让学生把握和了解影响债券价格的因素。
结合热点实盘讲评。这里的讲评主要由学生完成，是强化实盘教学效果的延伸。内容上包括三个方面，即基本面分析部分和技术面分析部分的专门讨论课以及市场热点的临时性评论。
加强实验课及模拟教学的分量。主要为了提高学生的实际操作能力，我们学院有着完备的金融证券类实验室，准备在今年投入使用，让学生通过一人一机的证券投资模拟操作，给学生创造一个仿真的操作环境，让学生熟悉证券投资的整个过程，增强学生的实际操盘能力，让学生在实验室中通过模拟交易系统来熟悉操作要领。通过证券模拟实验， 不仅能激发学生的学习热情度， 还能帮助学生增强感性认识， 将课程的一些有关知识融会贯通。同时达到把理论和实践相结合的目的，从而使知识的传授更加具有应对性。为了提高学习兴趣，激发学生积极性，也为了学生能够学以致用，在证券投资学课程讲到一定阶段时，可以让学生参加一些社会上的专业竞赛，如组织学生参与某些金融期货经纪公司联合媒体举办的沪深股指期货仿真交易大赛或以我们学院为主举办炒股大赛等，通过这些途径，学生不仅能够容易了解证券投资分析技术的一般原理， 也能够较好的掌握相应的证券投资分析技能， 有利于学生学习和接受新的知识，同时促进理论知识的吸收并且让学生学习的知识能够活学活用、学以致用。 充分利用现代化技术设备，最大限度地提高这门课程的效果。
参考文献：
[1] 孔立平.高职《证券投资学》课程教学现状与改革的探讨[J].经济研究导刊，2009（1）.
[2] 徐伟东.证券投资教学探索[J].中国校外教育，2008（8）.
微观经济分析法范文6
关键词 贸易政策 ;环境影响评价 ;导则
中图分类号 X820.3文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2010)08-0086-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.08.016
近年来,我国进出口总额及贸易顺差不断增长,据海关总署统计,我国进出口总额从2001年的5 097.7亿美元攀升至2009年的22 072.7亿美元,增幅达到333%;而贸易顺差从2001年的225.5亿美元增至2009年的1 960.7亿美元,其增幅更是高达769%[1]。其中,“高污染、高能耗、资源消耗”型产品(以下简称“两高一资”)在我国的优势出口产品中占很大比重。对外贸易在拉动我国经济增速的同时,也带来了显著的环境影响和问题。随着出口规模的扩大,我国不断对外输出环境资源,贸易快速发展的沉重代价是国内资源严重消耗和环境污染的加剧。环保部WTO环境与贸易专家组运用国务院发展研究中心的CGE模型计算结果表明:忽略生产结构与贸易结构的差异性,我国“十五”期间由于外贸拉动的SO2年均排放量约为150万t,占我国每年SO2排放总量的近10%。如果考虑生产结构与贸易结构的差异性,由于贸易增速远高于生产增速,则外贸拉动的SO2逆差更高[2]。贸易发展对我国环境保护工作提出了严峻挑战,有必要从源头上评估贸易政策的环境影响,即需要从贸易和环境相互关系入手展开研究。国际上对贸易和环境关系的研究,从20世纪70年代聚焦于环境政策对贸易的限制,转为20世纪90年代对贸易政策及行为的环境影响的关注。一般 认为,贸易政策对环境的影响分为直接和间接影响,其间接影响往往远大于直接影响。直接影响是贸易政策对直接作用于环境的贸易行为所产生的影响[3],如限制珍稀动物进出口的贸易政策,会直接有利于出口国生物多样性及物种的保护。间接影响是指贸易政策通过影响贸易行为,作用于生产、交换、消费等经济过程,进而对环境产生的间接影响①,可分解为产品效应、结构效应、规模效应、技术效应和法规效应等[4]。随着中国成为贸易大国,学界和决策层很快注意到了贸易发展过程中显现的相关环境问题,国内相关研究于20世纪90年代起步,陆穗峰[5]、叶汝求[6]、蒋勇[7]、赵玉焕[8]、方超[9]、董楠楠[10]等就贸易和环境的关系开展研究。在贸易政策环评方面,国内主要研究成果来自于环保部贸易与环境专家组的工作。其中,胡涛等揭示了隐藏在贸易顺差背后的“环境逆差”[2];沈晓悦、李丽平等研究了纺织、化工行业贸易政策对我国环境造成的巨大压力[11-12];毛显强等对中国加入WTO后,农业贸易政策变化对环境的影响进行了半定量化方法分析的探索[13];俞海、刘昭阳、毛显强、汤维等在对拟议中的中日韩自贸协定(CJK-FTA)的环境影响进行经验判断的基础上[14],利用CGE模型对其潜在的环境影响进行了评价[15]。一方面,贸易政策越来越多地影响到一国的环境质量及状况,其影响得到学术界更加深入的探讨和研究;另一方面,为从源头保护资源环境,环境影响评价工作需由项目环评上升至政策层面。率先开展对贸易政策实施环评,可作为政策环评的有益尝试。研制贸易政策环评导则,规范评价方法、程序是亟需解决的重要课题。
1 贸易政策环评导则研究的国际经验
1991年美国对北美自由贸易协定(NAFTA)的环境影响评价[16],标志着对贸易政策的环境影响评价首次付诸实践。历经近20年的研究和实践,国际上已有10多部贸易政策环评的导则出台。由于其不同的产生过程、研究目的和立场,其评估方法也各异。
美国依据2000年由美国贸易代表处(USTR)与环境质量委员会(CEQ)联合的《贸易协定环境评价:实施美国总统13141号令的指导方针》,评估了一系列自由贸易协定的环境影响。2000年,南非《战略环境影响评价导则》[17]。加拿大的贸易环评由外事与国际贸易部(DFAIT)负责,以《贸易政策的环境影响评价框架》(2001年,2008年修订)为导则,从2005年开始将投资也纳入评价范围[18]。日本环境省于2004年了《经济合作协定及自由贸易协定的环境影响评价导则》[19],评价了 日本-韩国自贸协定、日本-新加坡自贸协定的环境影响,但该导则不具备强制的法律效应。2006 年,新加坡、泰国与美国合作,分别就该国贸易政策进行了环评[20]。
在国际组织方面,欧盟、OECD、UNEP等机构的导则的关注对象往往超越于单纯的环境影响,而将社会、经济影响也涵盖在内。OECD于1991年成立贸易与环境联合工作组(JWPTE),开展相关领域研究,并于1994年颁布《环境与贸易评价方法》,指导了后来其诸多贸易环评实践[21]。UNEP于1995年展开相关研究,并从1998年开始将研究领域推广到发展中国家,其导则的制订基于不同部门的专项贸易政策对该国的环境影响案例[22]。WTO于1995年成立了贸易与环境委员会(The Committee on Trade and Environment,CTE),就贸易与环境的关系确立了10项工作议程,在议程9(环境与服务贸易的关系)下分析了旅游、交通和环境服务三个行业贸易自由化与环境之间的关系[23-24]。WB于1999年加入到欧洲经济委员会的SEA体系中,共同开展了部分区域和部门的金融政策环境影响研究[25],以此作为对跨国项目和投资和贷款许可的重要标准,并与UNECE共同制订了导则。欧盟以《战略环境影响评价指令》(2001/42/EC)为导则,开展了千年回合多边贸易谈判对可持续发展的影响评价[26]。
随着贸易政策的环境影响评价越来越多,也日趋专业,这一工作逐渐开始由专业研究部门、金融机构和咨询公司予以承担,如普华永道(PwC)在2003年评价了欧盟和非亚太国家之间贸易协定的环境影响[27]。区别于一般的项目环评,由于贸易政策对环境的影响中,间接影响远大于直接影响,且难以评估,因此为确保能准确评估其影响,不少机构及部门联合环境经济方面的专业性学术机构展开导则的研制。例如,英国曼切斯特大学、美国麻省理工大学、日本东京大学等学术机构分别在欧盟、美国USTR及日本环境省的委托下开展了方法论和案例研究等[28-29],其研究结果成为上述机构最终出台贸易环评导则的重要依据。
毛显强等:贸易政策的环境影响评价导则研究中国人口•资源与环境 2010年 第8期2 中国贸易政策环评导则的研制
2.1 法律依据
目前,国内尚无直接针对贸易政策环境影响评价的法律法规出台。《中华人民共和国环境保护法(2002)》第二章第十三条规定“必须对建设项目产生的污染和对环境的影响做出评价”,《中华人民共和国环境影响评价法(2003)》也明确规定,要把环境影响评价的范围扩大到规划环评第二章第八条:“国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门,对其组织编制的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划(以下简称专项规划),应当在该专项规划草案上报审批前,组织进行环境影响评价,并向审批该专项规划的机关提出环境影响报告书。”。战略环评虽尚未被明确提出,但已被给予越来越多的重视和关注[30]。贸易政策作为经济政策和发展规划的重要组成,应制订评价导则,以便展开对其环境影响做评估的工作。
2.2 遵循的原则
制定贸易政策环评导则以及进行贸易政策环评,至少应遵循以下原则:
(1)可持续发展原则。这是对贸易实施环评的核心原则,即评价的过程应包括可持续发展目标的识别,建议的提出必须基于可持续发展目标;也是贸易政策环评导则制订中必须贯穿始终的原则。
(2)科学、客观、公正原则。贸易政策环境影响评价导则必须科学、客观、公正,综合考虑政策实施和贸易行为发生后,对各种环境要素及其所构成的生态系统可能造成的影响,为决策提供科学依据。对贸易政策的环境影响评价应当把与该政策相关的规划、计划以及相应的项目联系起来,做整体性考虑。
(3)可操作性原则。导则中应推荐简单、实用、经过实践检验可行的评价方法;同时,其评价结论应对贸易政策的制订具有实际指导意义。
(4)定性判断与定量分析相结合的原则。贸易政策的环境影响除了直接的可计量的环境影响,还有作用于一国的生产、流通和消费环节,而产生的间接影响;间接影响较为复杂,不能过于依赖模型计算的结果,而需要与定性判断相结合,正确判别贸易政策的环境影响。
2.3 适用对象
贸易政策环评导则的适用对象包括:需要进行环境影响评价的贸易政策,包括政府部门在已有的国际公约框架内,签订的双边、多边贸易协定和国际公约、国务院有关部门颁布的贸易政策、法规,以及其它政策中与贸易相关部分的环境影响评价,主要包括以下6个方面:
(1)贸易措施和规则。涉及需要检验的贸易规则和措施、有关税收及相关措施、技术性贸易壁垒和其它非关税措施、与贸易有关的补贴、进口对产品和服务产生影响的变化、竞争、与贸易有关知识产权(TRIPS)、与贸易有关投资措施(TRIMS)、服务贸易、以及政府采购等。
(2)贸易自由化协定。包括两个或多个国家间的贸易自由化协定或自由贸易区协定、商业协定、最惠国贸易协定或行业贸易协定等。
(3)区域贸易政策。区域贸易政策是一国内针对某些特殊的区域做出的贸易制度设计或制度安排,例如保税区、自由港、经济特区等。
(4)行业贸易政策。行业贸易政策是针对某一特定行业而采取的特定贸易安排,特别是一些特殊行业。例如,对国家经济非常重要且对出口收入贡献很大的行业;与主要环境问题和自然资源利用直接相关的行业;与公正和社会健康的重要问题直接相关的行业;受到与贸易相关政策的影响后,经济规则发生变化的行业;对国家财政收入影响较大的行业;贸易量大并且贸易流正在发生显著变化的行业;等等。
(5)专项贸易政策。包括所有涉及工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项贸易政策。
(6)其它与贸易相关的政策。包括基于现有贸易政策的调整措施、补充条款及辅政策等。
2.4 贸易政策环评导则所应遵循的逻辑
由于各国生产资源结构或储备比例、以及工业基础不同,出现了资源禀赋和技术的差异;各国集中生产并出口那些能够充分使用本国充裕要素(包括土地、劳动力、自然资源、环境容量等)的产品,以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品――国际贸易由此形成。对相关国际分工、产业转移所带来的污染转移、资源转移等问题的分析和实证研究表明,贸易政策的实施对出口国的贸易规模和结构都会产生较大影响;从而影响到出口国相关产业的生产规模和方式,以及相关进口品的消费规模和方式;进而通过改变污染物排放和资源利用状况,对出口国的资源和环境造成影响。
基于以上逻辑,导则中应确定相应的必要评价内容。
图1 从贸易政策到环境影响的逻辑
Fig.1 The logical process ofhow trade policyimpacts onenvironment
2.5 评价内容
贸易政策环评报告书内容见表1。
其中的重点评价内容包括:
评价目标:贸易环评的总体目标是,明确该项(或多项)贸易政策可能带来的环境影响,并在确保贸易政策签署国贸易增长的基础上,减缓由该贸易政策实施所带来的额外环境污染、资源消耗及生态系统破坏。具体而言,评价目标可分解为以下几个方面:
(1)调研被评价的贸易政策实施后,引起的环境污染重点行业、产业,论证该贸易政策目标与定位的环境合理性;
(2)分析和评价贸易政策的实施将影响到的主要支柱产业的类型、结构、规模与相应的经济及环境影响;
(3)通过预测分析,确定贸易政策对本国环境的影响程度,并提出相应对策,以强化对我国有利的环境影响,减缓对我国不利环境影响的配套措施。
表1 贸易政策环评报告书内容
Tab.1 Content of environmental impact assessmenton trade policy
序号No.内容Content1总则1.1背景1.2相关环境保护政策1.3评价目标、评价范围及评价指标1.4影响预测和评价方法和框架2贸易政策概述与分析3环境-经贸双敏感部门识别及环境影响初判4相关贸易-环境问题现状分析4.1相关环境问题简述4.2环境-经贸双敏感部门的主要环境问题5贸易政策经济影响的分析6环境影响分析与评价6.1直接影响6.2总体间接影响:一般均衡分析6.3部门间接影响:分行业分析7贸易政策环境影响小结7.1直接影响7.2间接影响8贸易政策环境影响减缓对策9后续跟踪评价计划9.1后续监测方案9.2跟踪评价计划10公众参与11困难和不确定性附录
评价指标:环境质量影响按照污染载体的形态可大体分为水体、大气、土壤、声环境,而污染物则可相应分为废水、废气、固废、噪声等。贸易政策环评主要考察政策实施后在经济贸 易部门引发的规模效应、结构效应、技术效应、法规效应等导致的间接影响和直接影响,引 起的继发性污染产生和排放的变化以及可能的环境质量变化。
评价范围:导则应明确规定贸易政策环评的评价范围,原则上需要涵盖该贸易政策的环境影响所作用于的一切相关者及范围。具体而言,贸易政策的环评主要考察政策实施后在经济贸易部门引发的规模效应、结构效应、技术效应、法规效应等所到导致的间接影响和直接影响,所引起的继发性污染产生和排放的变化,以及可能的环境质量变化,包括水污染、大气污染、固体废弃物(含电子垃圾)、气候变化(温室效应)及其它生态影响等。
评价方法:根据逻辑关系、贸易政策环评的特点(从经济到环境的逻辑),需要使用经济模型、环境经济模型、能源-环境-经济模型、从贸易到环境的链式反应方法等;这是贸易政策环评与普通项目环评的根本差别。
贸易政策环评,需要将定性分析与定量计算相结合,推荐下列工具及模型:
(1)经济影响预测。包括宏观经济分析的投入产出模型(IO)、一般均衡模型(CGE)、政策贸易清单矩阵等,以及行业微观经济分析的部分均衡模型(PE)、效益成本分析(BCA)、风险评估(RA)、多重原则分析、改进的国内资源成本分析法等;
(2)环境影响评价。包括具有环境账户的一般均衡模型(ECGE)、排污系数法、系统动力学方法(SD)、行为方案影响矩阵(AIM)等;
(3)其他方法:生命周期理论(LCA)、全球商品链分析、可持续发展分析(SIA)、情景分析法等。
2.6 工作程序
对贸易政策进行环境影响评价的工作程序,应遵循图2所示的评估框架。第一阶段筛选评估对象,并确定评估的等级和编写评估大纲。筛选评估对象指确定贸易政策是否需要进行环境影响评估,按照其影响的轻重程度分为报告表、报告书等;评估等级指对政策方案需要进行何种程度的环境影响评估;评估大纲指进行公共政策环境影响
图2 贸易政策的环境影响评价工作程序
Fig.2 Work procedure environmental impact assessmenton trade policy
评估的总体设计和行动指南。第二阶段确定评估方案,包括确定评估范围、评估标准、评估对象、评估方法等。第三阶段实施评估,包括对环境现状的调查,并对贸易政策实施后的环境影响进行分析和预测。第四阶段编写贸易政策环评初稿,比照现实状况进行修改,确定最终稿。由于贸易政策谈判存在 机密性,其环评结果只能在谈判结束后才能发表;但需设立公众参与的反馈和申述机制,以 便发现和补救遗漏的影响和问题等。
3 小 结
综观国际经验及国内研究,贸易政策环评导则要求遵循“由经济到环境”,或者“贸易-经济-环境”的链式反应逻辑关系,在评价过程中除了需要常规的环评工具外,更强调使用宏观及微观经济贸易分析方法和模型;在评价的精度要求方面,由于贸易政策对环境的影响范围广大、不确定性较强且难以准确量化,其评价过程需要借鉴模糊数学思想,以半定量评价为主。同时需有跟踪评价的要求,以便及时跟踪和调整相关政策;由于贸易政策环评涉及范围广大、多领域交叉、专业性很强等特点,在评价过程中,需要由具有环境经济专业水平的机构承担环评工作。
在对中日韩自贸区协定的环境影响评价等研究中[13,15],以本文作者为主的研究人员已经形成了《贸易政策环评导则(草案)》,并应用于拟议中的《中日韩自由贸易协定》的环评工作,取得了很好的效果,为贸易政策环境影响评价导则的编制和完善打下了坚实的基础。
致谢:该研究得到国家环境保护部国际合作司及亚洲处各位领导的大力支持和指导,在此谨表诚挚谢意!
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Study on Guideline to the Environmental Impact Assessment of Trade Policy
MAO Xianqiang1 TANG Wei1LIU Zhaoyang1 ZHOU Yu1 YANG Shuqian1
HU Tao2WU Yuping2
(1.School of Environment, Beijing Normal University, Beijing 100875,China;
2.Policy Research Center for Environment and Economy of MOEP, Beijing 100029,China)
