公募申报材料范文1
2013年全国证券期货监管工作会议日前在北京召开。证监会主席郭树清在会上指出，今后一段时期我国资本市场发展的基础将更加坚实，资本市场正面临难得的战略机遇。郭树清指出，今后一段时期，证监会将坚持从新兴加转轨的基本实际出发，坚持投资功能和融资功能完全平衡，坚持放松管制和加强监管紧密结合，坚持严格执法和完善法制有机统一，坚持对内开放和对外开放相互促进，坚持近期举措和长远目标统筹兼顾，加快建设一个更加成熟、更加强大的资本市场，在更大范围和更高水平上发挥直接金融服务全局的作用。会议还指出，未来将进一步深化发行和退市制度改革。
IPO放缓影响券商直投退出回报
根据投中集团统计，全年券商直投IPO退出案例数量达到25起，达到直投试点开展以来最高水平；但2012年下半年A股市场新股首发节奏的明显放缓以及资本市场疲软状态依然对其回报水平产生负面影响，账面回报规模及回报率相比2011年均有所下滑。2012年券商直投IPO退出后，其总账面回报金额达20.29亿元，平均账面回报率为1.78倍。其中，回报金额最大的一起案例是国信弘盛在隆基股份中的退出，账面退出金额为2.1亿元；账面回报率最大的一起案例为平安财智在兆日科技中的退出，回报率为9.9倍。从回报金额看，券商直投在中小板及创业板分别获得账面回报6.86亿元和7.32亿元，在上交所获得账面回报为5.10亿元。
中青宝IPO募投项目延期
与中青宝同属李瑞杰控股的宝德科技集团近日发出公告，称已接受财务顾问就其可能在A股上市所进行的辅导。但其兄弟公司中青宝自2010年上市以来，不仅业绩和股价表现都不佳，即便IPO募投项目也一再延期，至今未完成。其2010年登陆创业板时，在招股说明书中披露了三个募投项目：第一是4款游戏开发项目；第二是网络游戏研发技术平台项目；第三是苏州研发中心建设项目。三大项目募集资金投入合计3.5亿元。按照当时预计，4款游戏进入公测的最晚时间在2011年5月，后两个项目在2012年一季度之前也应该达到预定目标。而根据中青宝2012年三季报披露，上述三大IPO项目完成进度最快的也只有54.85%。
广州港上市申请材料递交证监会
广州港集团的董事长、广州市人大代表陈洪先1月21日透露，现在广州港的上市申请材料已经递交证监会，但具体上市时间现在还不能确定。广州市南沙区委书记丁红此前表示，南沙是出海口，有对外开放的动力，所以今年海的文章要好好做，港口的文章要好好做。对此，陈洪先表示，今年主要把已经投产的南沙港一期、二期、粮食码头、汽车码头等的生产经营做好，使得量和效益都有一个提升；另外，抓紧建设已经确定的项目，如总投资70个亿的南沙港三期。
机械化工或成退出IPO高危行业
IPO在审企业财务核查启动半月有余，已有9家公司选择“退场”。市场人士表示，化工、机械类拟上市公司业绩下滑可能性较大，或成撤回IPO申请的高危行业。有投行人士的摸底调查发现，船舶、光伏企业亦危机四伏，民营企业更是自中之重。业界普遍预计，恐有三分之一的公司将退出排队序列。证监会网站1月18日公布的数据显示，当周申报创业板上市企业中，江苏中圣园科技股份有限公司、钜泉光电科技（上海）股份有限公司终止审查，主板名单暂无变化。至此，半个多月以来已有9家拟上市公司申请终止审查。
企业境外IPO和增发申请材料简化
证监会1月21日公布了《股份有限公司境外公开募集股份及上市（包括增发）审批申请材料目录和申请书示范文本》（下称《示范文本》）。与2009年11月公布的规定相比，《示范文本》取消了境外投资银行出具的上市可行性分析及承销意向报告、所在地省级人民政府或国务院有关部门同意公司境外上市的文件、发改委关于申请人申请到境外上市的意见函、有关中介机构及从业人员的职业资格证明等文件。此外，到境外主板、创业板上市须提交的材料均取消了按境外会计准则调整的财务报告及其审计报告（草稿）。
创维机顶盒业务弃IPO转借壳
接近900家公司等待上市，而IPO开闸的时间表仍遥遥无期，这让企业开始选择其他方式登陆资本市场。近日，香港上市公司创维数码透露，创维可能收购一家在深交所上市的ST公司，如果收购能进行，创维拟将若干资产及业务(其中可能包括集团的机顶盒业务)注入目标公司，以促成后者的重大资产重组。这也意味着，创维已放弃机顶盒业务独立分拆IPO的途径，转向借壳上市。创维数码的公告称，包括收购代价和资产重组的收购条款正在谈判中，截至目前，还未就收购事项达到最终协议，收购也有可能达不成协议导致无法实现。创维新闻发言人李从想则指出，创维一直在谋求机顶盒业务上市。
优衣库拟年内赴港冲刺IPO
受中日关系紧张影响，一度推迟赴港上市的日本大型连锁休闲服饰零售商优衣库(UNIQLO)今年卷土重来。据香港信报报道，优衣库母公司Fast Retailing(迅销)有意把这家休闲服饰连锁店在港分拆上市，且年内成功的概率很高。优衣库隶属于日本首富柳井正生家族，该公司作为亚洲最大的快时尚品牌近年来在中国市场扩张迅速。其拟进军香港资本市场的举动引发外界高度关注。不过截至目前，优衣库中国公司暂时还没有针对这一消息给予正面回应。据悉，优衣库预计2012年销售额将首次突破1万亿日元。迅销公布的2012年9月~11月的季报显示，优衣库销售额为3181亿日元，较2011年同比增加了16.7%；净利润同比增加23.5%。
农产品增发缩水调减投资额
由于募集资金距离之前的方案大幅缩水，农产品不得不缩减募投项目投资。1月22日晚间农产品公告称，公司此次增发最终发行股份3.14亿股，募集资金总额为17.13亿元，扣除发行相关费用之后，募集资金净额为16.71亿元。按照此前的增发预案，农产品拟募集资金总额不超过25亿元,期间还曾下调过增发价格。公告同时显示，公司决定调减向天津海吉星农产品物流有限公司的投资。按照其此前的公告，该项目原计划募集资金投入额为不超过16亿元。经调整后募集资金投入额缩减至7.71亿元，按此计算，缩水幅度达到51.81%。
公募申报材料范文2
而从今年新基金发行情况来看，在4月新基金发行速度放缓后，5月新基金市场战火重燃，先后有26只新品问世，登年内月度新基金成立数量次高峰，共计募资1346.79亿元。
从新基金递交申请的角度来看，不仅是刚刚过去的5月份，还是从今年前5个月的整体情况来看，债券型基金无疑是今年市场上最大的热门品种，年内更有不少绩优的老债基甚至暂停旗下债券型基金大额申购及转换转入业务。
“二季度以来，市场先扬后抑，债券型基金在所有类型基金中，相对最好发行，所以基金公司在同时准备了股基和债基的同时，会考虑先申报债券型基金。”北京某基金公司相关负责人向《金融理财》表示。
新基金横空出世
刚刚过去的5月份，市场始终在震荡中难以翻身，但这却丝毫未影响基金公司推出新产品的步伐。
《金融理财》根据WIND资讯整理数据显示，在4月新基金发行速度放缓后，5月新基金市场战火重燃，先后有26只新品问世，登年内月度新基金成立数量次高峰，仅此于3月份成立的30只。
由于2只巨型沪深300ETF以及创新理财型基金的同时登场，助推了5月份新基金首募资金总额及新基金平均募集金额双双问鼎年内月度最高峰。具体看来，5月份26只新基金共计募资1346.79亿元，平均每只募得51.8亿元，与4月份共计募得的168.73亿元和平均每只募集的12.979亿元相比，分别环比上涨698.19%和299.11%。
另据数据显示，加上5月刚刚成立的26只新基金，今年前5个月中，共有48家基金公司旗下的81只新基金先后与投资者见面。其中，国泰和华安2家公司，年内均成立了4只新基金，是最为活跃的基金公司。此外，信诚、诺安、嘉实和博时等4家公司旗下也均有3只新品问世。
申报一浪高一浪
从5月份新基金申请的角度来看，截至5月27日，月中已有11家基金公司旗下的12只新基金先后申请发行，环比下降42.86%。其中，光大保德信基金公司递交了2只新基金的申请材料。具体看来，这12只申新基金中，主动管理股票型基金1只、指数型基金1只、债券型基金8只以及货币市场型基金1只。
债券型基金的受宠不单单在5月表现明显，伴随着今年以来的慢牛行情，基金公司纷纷布局固定收益类产品，债券型基金申报如火如荼。数据显示，今年前5个月，共计86只新基金先后向证监会递交了申新材料，其中，债券型基金数量占据绝对主导，以38只的申请数量，占比近半，高达44.19%。
不仅如此，债券型基金在今年的发行和销售方面也占尽先机。更有不少绩优的老债基甚至暂停旗下债券型基金大额申购及转换转入业务。
而对于债券基金的选择，好买基金建议，稳健型投资者依然推荐权益类资产占比较低，信用债占比较高的基金产品。对于略激进的投资者，鉴于目前大部分可转债离债底较近，下跌时有债底保护，上涨时空间超过普通债券，处于攻守兼备的位置，可以选配可转债基金。
新开户数连走高
与5月份新基金发行快步走相辅相成，新基金开户数在5月也奋起直追。
公募申报材料范文3
一、基金管理机构选择的原则
根据“市场运作、专业管理”要求，面向全国公开选择基金管理机构，基金管理机构的选择坚持公开、公正、科学、专业的原则。
二、基金管理机构选择的条件
(一)在中国大陆注册，且注册资本不低于1000万元人民币，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施，具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩，健全的创业投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务；
(二)至少有3名具备3年以上私募基金管理工作经验的高级管理人员；至少有对3个以上企业投资的成功案例；
(三)投资理念先进，投资方向符合《组建方案》及我省“互联网+”行动的要求，能够充分发挥政府资金的引导带动作用；
(四)熟悉河南省情，有一定的项目储备，能够保障项目落地，真正推进互联网与河南省的行业融合，激发行业潜能和活力；
(五)资金募集能力强，能够保障出资人资金及时到位；
(六)基金管理机构及其工作人员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
三、基金管理机构选择的组织
省发改委、省财政厅、河南省农业综合开发公司有关人员组成。工作组负责管理机构的组织申报、尽职调查、答辩和评审等工作。
四、基金管理机构的选择(一)申报
全国范围内凡符合条件的基金管理机构均可申报。申报材料包括以下内容：
1.基金管理机构申请；
2.基金管理机构的工商登记证(复印件)；3.基金管理机构公司章程或合伙协议；4.管理机构在基金业协会登记有关手续或证明；
5.管理机构专业人才基本信息；
6.管理机构近三年主要业绩情况(附2014年经社会中介机构审计的财务报告)；
7.管理机构基金募集方案；
8.管理机构风险控制制度和内部管理制度。(二)初选
对有效期内参与申报的基金管理机构申报的材料组织相关专家进行初步审核，优选三家基金管理机构进入下一轮。
(三)尽职调查
基金管理机构选择工作组组织有关专家对进入本轮的基金管理机构进行尽职调查。
(四)终审
工作组组织评审专家对人选的基金管理机构进行评审，评审分为汇报、答辩及综合评审打分三个环节。
汇报：基金管理机构有关人员汇报有关情况。
答辩：对专家提出的问题进行答疑。
综合打分：参与评审专家根据申报材料、尽职调查、汇报、答辩情况对基金管理机构进行独立打分，形成专家评审意见。依据评审专家评审意见，拟定基金管理机构。
(五)公示
对拟定的基金管理机构在河南主要媒体和有关网站进行公示，公示期为7个工作日。公示无异议后确定基金管理机构。
五、其他事宜
请符合条件且有意申报的基金管理机构，根据本办法要求，于9月20日前将纸质材料一式两份送至河南省农业综合开发公司，电子文档发至chenzuyou@hnnt.cn。
省农业综合开发公司联系人：陈祖友
联系电话：0371-65808090省发展和改革委联系人：刘洋
联系电话：0371-69691321省财政厅
公募申报材料范文4
菲利华主要从事光通讯、半导体、太阳能、航空航天及其他领域用高性能石英玻璃材料、石英纤维及制品的生产与销售业务。
历史上，菲利华曾被两次中止审查。最近一次是在今年5月16日，证监会官网消息，菲利华IPO被中止审查，原因是“发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的原因”。
记者发现，尽管此次菲利华的申请获得了通过，但公司在6月18日预披露的更新文件，较其5月21日披露的招股书，在页面数量上骤减138页，尤其在募集资金使用方面删除了大量对投资者有用的信息。此外，在对主营业务的运营与某些非主营项目投资的披露上，亦有表述不清的问题。
两次的审查中止与招股说明书的大幅度“缩水”，不仅增加了投资者对募投项目的理解与认知的难度，同时加大了申购的风险。
募资项目发展存疑
据菲利华招股说明书显示，本次募资项目为“电子信息产品用石英玻璃材料及制品生产建设总项目”，计划募集约4.1亿元，项目建设期为2年。据公司2013年财务报表显示，公司股东权益仅为3.2亿元，此次募资相当于再造一个菲利华的规模，但募投项目仅为公司主营业务中无论是增长率还是毛利率皆靠后的一个。
根据公司对主营业务的介绍，“电子信息产品用石英玻璃材料”主要指石英锭、石英筒等用于半导体通讯设备的石英材料。据公司2013年营收状况显示，半导体用石英材料收入约6，200万，占总营收比例21.91%，毛利率30.65%，两者皆仅高于公司已于2012年停产，计划放弃的太阳能用石英材料产品业务。
而在半导体用石英玻璃产品的市场中，主要份额被美国Momentive、德国Heraeus与日本Tosoh等外企占领，菲利华市场占有率较低。虽然据招股说明书称，公司已于2011年已通过东京电子的材料认证，是国内首家获得国际主要半导体设备制造商认证的石英玻璃材料企业，但在2012-2013年间，该业务却达到-12.35%与-12.68%的负增长。尽管公司称负增长主要由于行业低迷所致，但在市场龙头众多、所占份额较小与行业持续低迷的前提下，公司想要扩大产能以抢占市场份额可能性不大。
另一方面，招股说明书对募投项目的说明中，对其回报与回报期并未做任何估计。
在募资项目发展前景不大的情况下，菲利华却不惜中止审查，对项目的说明进行删减，且不能给出回报状况预期。因此，项目的背后的风险仍不能被明确估计，值得投资者注意。
主营业务披露不清
据菲利华招股说明书显示，在公司的四类石英产品中，2013年只有航空航天用石英纤维产品达30%的正增长率，光通讯、半导体与太阳能用产品则面临5%～78%不等的负增长。
航空航天用石英产品，无论在毛利率、营收比例与增长率皆在所有产品中最有优势的一种。此外，据招股说明书介绍，公司的石英纤维生产技术取得多项专利，是全球仅有四五家生产此类产品的厂家，占据相当大的技术领先优势，主要客户为军工制造企业。但通过观察公司近三年来前十大客户销售情况发现，购买航天航空用石英产品的客户并不在前五大客户中，而是被合并在第六到十大客户中。这种情况与石英纤维作为公司销售额最大的产品、军工企业的统一集中采购习惯不符。
以2013年公司前十大客户为例，第五大客户为长飞光纤光缆股份有限公司，销售额为1152万元，占总销售额4.08%。而第六到十大客户销售额则合计有1.05亿元，即至少有其中一客户的销售额超过2000万元。这组数据中的前后矛盾之处，让人不得不对其真实性产生怀疑。
菲利华对其优势主营航天航空石英材料业务销售的披露采取含糊不清的态度，甚至出现前后不一的客户数据。这让其日后持续增长乃至于维持现状存在着巨大的风险。
蓝宝石项目效率偏低
菲利华自2011年以来，开始投资蓝宝石项目。截至2013年12月31日已投资3，555万元，包括5台蓝宝石长晶炉与1台蓝宝石退火炉，并且在2013年实现营收223.24万元，这表示设备将建成并已投产。但在2013年的收入在公司财务报表中并未得到体现。且关于相关蓝宝石设备的产能、销量与成本等在招股说明书中并未有相应披露。
与之对比，晶盛机电（300316）于2013年通过议案，使用8000万元超募资金建设投资“年产2500万mm 蓝宝石晶棒生产项目”。该项目于2013年内首次注资4000万元。2014年6月26日，晶盛机电表示首批环蓝宝石炉三十二台已经到位并已安装，目前正在调试阶段。
公募申报材料范文5
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：
一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。
二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。
三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。
四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。
附件
证券投资基金代销业务资格
申请材料的内容与格式
一、 申请材料的格式
（一） 纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。
（二） 封面
1、 标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；
2、 申请人名称；
3、 正式报送申请材料的日期；
4、 主要承办人姓名、联系方式。
（三） 申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。
（四） 份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。
二、 商业银行需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及银行基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；
（五） 资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（八） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（九） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十一） 银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十二） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十三） 银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十四） 银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十五） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十六） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十七） 律师出具的法律意见书；
（十八） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（十九） 中国证监会规定的其他材料。
三、 证券公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况 说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近一个月的净资本表；
（七） 净资本等财务风险监控指标是否符合中国证监会规定的情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；
（十） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十一） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十二） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十三） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十四） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十五） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十六） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十七） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十八） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十九） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（二十） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（二十一） 律师出具的法律意见书；
（二十二） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十三） 中国证监会规定的其他材料。
四、 证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（六） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（七） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（八） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（九） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；
（十） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十一） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十二） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；
（二十一） 中国证监会规定的其他材料。
五、 专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容
（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；
（二） 申请报告及公司基本情况说明；
（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；
（四） 公司章程；
（五） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；
（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；
（七） 主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；
（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；
（九） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；
（十） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；
（十一） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；
（十二） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；
（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；
（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；
（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；
（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；
（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；
（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；
（十九） 律师出具的法律意见书；
公募申报材料范文6
一直致力于皮革化学品研发、生产和销售业务的达威股份（300535.SZ）于8月12日正式登陆资本市场。
不过，达威股份营业收入增速已经近乎停滞，且其募投项目施工进度远低于预期，其招股书中“公司未来发展目标”的变化更是耐人寻味。
Wind资讯数据显示：2014年、2015年，达威股份营业收入分别为2.70亿元和2.75亿元，分别仅较上一年增加336万元和464万元，增幅分别为1.26%和1.72%；而2012年和2013年其营业收入增幅分别为11.76%和12.27%。
近两年，达威股份营业收入之所以还能保持微增长，多得益于应收账款的“帮扶”。
2014年、2015年，达威股份应收账款分别为1.14亿元和1.21亿元，分别较上一年增加2077万元和771万元，均高于同期营业收入增长额。
在招股书中，达威股份表示，随着公司业务规模的扩大，公司应收账款可能保持在较高的水平，影响公司的资金周转速度和经营活动的现金流量……若催收不利或下游客户经营出现问题，公司将面临一定的呆坏账风险。
同时，受全球范围内的金融危机影响，国际市场对中国皮革制品的需求减少，国内对皮革制品的需求增幅放缓；目前，国际金融危机的影响仍在继续，世界经济的不确定性依然存在……受此影响，在未来的一段时期内，国际和国内经济形势仍然不明朗，皮革化学品企业的业绩也可能将随着经济起伏而波动。
达威股份的竞争对手兄弟科技（002562.SZ）皮革化学品2015年销售收入已经下滑至2.88亿元，同比下滑5.01%。
兄弟科技在2015年年报中表示，随着皮革行业向亚洲和发展中国家转移，世界皮革化学品跨国公司纷纷在亚洲和发展中国家建立区域总部、工厂以及研发中心、服务中心等，以加强其在全球尤其是新兴、快速发展的皮革行业经济体市场（如中国）的竞争力。
此外，原本被达威股份寄予厚望的募投项目，如今却是进展缓慢。此次IPO，达威股份拟投入募集资金2.7亿元用于“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53000t/a）项目”“18000t/a规模环保型皮革化学品技改扩建项目”以及“总部基地和皮革绿色化学品及制革清洁技术研究开发中心”。
对此，达威股份表示，长远来看，募投项目有利于公司实现规模经济，降低单位产品成本，加强竞争优势，进一步提高公司的主营业务收入与利润水平。
其中，达威股份第一大募投项目为“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53000t/a）项目”，投资总额为1.7亿元，达产后每年分别新增营业收入、净利润5.33亿元和1.09亿元，财务内部收益率为31.67%。
此募投项目建设周期为两年。在两个版本申报稿及招股书的“募集资金投资项目进展情况”中，达威股份介绍道：截至2013年12月31日，“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53000t/a）项目”已实际支付资金2423万元；截至2015年12月31日，上述项目投资额合计2949万元。
也就是说，两年时间，此项目投资额仅增加500多万元，施工进度远低于预期。
有意思的是，达威股份三个版本的“公司未来发展目标”也发生了较大变化。在2014年版申报稿中，达威股份表示，预计到2016年公司营业收入将达到6亿元，其中皮革化学品营业收入5亿元，其他相关行业营业收入达到1亿元；到2020年，公司营业收入达到15亿元，其中皮革化学品营业收入10亿元，其他相关行业营业收入达到5亿元。
