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实施工作方案范文1
立足我旗优势，以增加农民收入为核心，以市场化经营为主要手段，不断加大投入，搞好服务，扎实有效地做大做强西瓜产业，推动农村经济发展。
二、发展目标
全旗西瓜种植面积达到10万亩，其中无籽西瓜达到 9万亩，产量达到7亿斤(35万吨)，产值达到2.8亿元，收入达到 2.2亿元，农民人均收入达到680元。
三、产业布局
以东明镇为中心，辐射周边的治安、明仁、八仙筒、固日班花、白音他拉、大镇、义隆永等具备种植条件的苏木镇。
四、主要措施
(一)加强组织领导。旗成立相关领导和部门领导为成员的领导小组，切实加强西瓜产业领导。领导小组下设专项推进工作组，确定责任人，明确任务，具体负责产前、产中、产后的协调与指导。
(二)科学制定计划。西瓜生产经营继续以专业合作经济组织为主体。各地要本着“科学合理，集中发展”的原则，帮助搞好生产计划。一方面要把生产地块和后备地块统筹考虑，做到稳步推进，可持续发展；另一方面要合理安排早、中、晚季西瓜生产，做到与市场有效对接，争取获得最大效益。
(三)改进经营方式。旗成立西瓜协会，建章立制，加强对各地西瓜专业合作经济组织管理，主要做到“农资供应、技术指导、产品价格、商册使用、销售地点、利润提成”六统一，既要充分发挥专业合作经济组织在经营管理中的主体作用，又要解决好各自为战带来的一系列问题。
(四)搭建发展平台。采取政府牵头、多元投入的方式，在东明镇建设以西瓜销售、农资供应为主的交通便利、设施齐全的专业市场。市场设管理办公室，健全制度，规范管理，取缔地头、路边交易，维护流通秩序，保护群众利益，充分发挥市场的龙头作用。市场建设要在20**年7月上旬完成。
(五)搞好各项服务。继续将农民和专业合作经济组织做为西瓜生产投资的主体，同时，旗、苏木镇、嘎查村和各有关部门要在政策、资金、项目和信贷等方面给予支持。以科研机构为依托，聘请专家作顾问，加强技术培训和指导，实行标准化生产，做好产品认证工作。工商、交通、公安、税务等部门要发挥好职能作用，为西瓜产业发展创造良好的环境。
实施工作方案范文2
深入贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，以转型升级、加快发展为主线，围绕挖掘消费潜力、增强供给能力、激发市场活力、改善消费环境，加强信息基础设施建设，加快信息产业优化升级，培育信息消费需求，提高公共服务信息化水平，建立促进信息消费持续稳定增长的长效机制，推动全市面向生产、生活和管理的信息消费快速健康增长。
二、发展目标
（一）信息消费规模快速增长。到2015年，信息消费规模达30亿元，年均增长40%以上，带动相关行业新增产出超过10亿元，其中：基于互联网的新型信息服务消费规模达到20亿元，年均增长30%以上；基于电子商务、云计算等信息平台的消费快速增长，电子商务交易额超过30亿元，网络零售交易额突破6亿元。
（二）信息基础设施显著改善。到2015年，完成通信网的“光网”改造。全市范围内实现4G全覆盖，城区主要公共场所实现WiFi免费无线网络覆盖。商业楼宇用户具备100Mbps以上的接入能力，实现光纤到楼率达100%。城市居民接入带宽普遍达到20Mbps以上，镇街接入带宽20Mbps以上，农村接入带宽4Mbps以上。全市出口带宽达到50G。
（三）信息消费市场健康活跃。到2015年，力争面向生产、生活和管理的信息产品和服务更加丰富，创新更加活跃，市场竞争秩序规范透明，消费环境安全可信，信息消费示范效应明显，居民信息消费的选择更加丰富，消费意愿进一步增强。企业信息化应用不断深化，公共服务信息需求有效拓展，各类信息消费的需求进一步释放。
三、主要任务
（一）改造升级信息基础设施
1、推进宽带基础设施建设。贯彻落实“宽带中国”战略，加速光纤宽带建设，实现光纤到楼、到户，全力提升带宽能力和网络运行质量，全面建成覆盖城乡的新一代宽带网络。
2、推进无线城市建设。加快第四代移动通信网络建设，鼓励通信运营商利用先进技术建设无线城市。推广应用移动政务、移动商务、智能交通等移动互联网，统筹第三代移动通信（3G）、第四代移动通信（4G）等无线移动宽带网络协调发展，优化网络结构，提升网络质量。
3、全面推进“三网融合”。按照“统筹规划、资源共享”的原则，推进信息基础设施的共建共享，实现地下通信基础管线、塔杆共用，避免重复建设，扎实推进电信网、广播电视网、互联网“三网融合”。
（二）培育壮大信息消费基础重点工程
1、推进教育信息化工程。一是建设“区域数字化校园”，实现从环境（包括设备，教室等）、资源（如图书、讲义、课件等）到应用（包括教、学、管理、服务、办公等）的全部数字化；二是建设“教育城域网”，实现覆盖全市中学、小学、教学点、幼儿园的教育信息化专业网络；三是建设“教育数据域计算中心”，集中人、才、物等优势，减少重复投资，丰富资源建设。通过以上信息化建设实现教育资源共建共享，推动城乡教育均衡、优化教育发展，实现管理者（校长及各类教学管理与服务机构人员）、教师、学生、社会（家长）等共同参与的教育信息化工程。
2、推进医疗卫生管理系统信息化工程。通过HIS（医院管理系统）及EMR（电子病历系统）等业务系统实现集中部署办公，建设县域卫生专网和县级数据中心，实现乡镇卫生院（社区卫生服务中心）及村卫生室（社区卫生服务站）应用系统的集中部署应用；实现乡镇卫生院（社区卫生服务中心）及村卫生室（社区卫生服务站）应用的医疗挂号收费、电子病历、健康档案管理、医疗知识在线、乡村一体化管理等应用系统的横向单点登录联网运行；实现县级平台对县域医疗服务、公共卫生服务、药品使用、医疗保障（主要是新农合）等业务数据的统计分析和辅助决策功能；实现县域居民通过网站查询健康档案信息等功能。
3、推进“平安城市”信息化工程。继续推进在建“平安城市”项目建设，一期工程累计投入2600万元，已于2014年6月份开始运营，正在积极启动二期、三期工程，争取在2015年底前建成覆盖全市的“平安城市”工程，实现城市视频监控系统、数字化城市管理系统、道路交通等多个系统的有效整合，实现指挥统一、反应及时、作战有效，为全市重要聚集点实现全程监控和数据应用。
4、推进智慧社区信息化工程。建设和完善各类智能物业系统，有效提升社区公共管理和公共服务能力。完善社区网格化综合管理平台，形成市、镇（街道）、社区、网格四级服务管理体系。大力推动文化教育、健康服务、居家养老等综合信息服务在社区中的应用，努力打造智慧社区。
5、推进智慧服务平台建设信息化工程。市中南公司公司在城市公交、城乡客运、出租、校车、旅游客运、长途班线所有车辆安装北斗卫星车载终端，重点检查车辆运行轨迹、实时位置、行车安全等，充分运用卫星定位监控手段加强对车辆和驾驶员的日常监督，保障道路运输安全，同时，通过语音对车辆实施远程调度，极大提高车辆运行管理效率；市供电公司、龙泉水务等单位推进智慧抄表信息化工程，依托先进的无线网络数据传输技术，利用TD-SCDMA、WCDMA/GPRS等无线网络对家庭和工业用户的水、电使用状况进行实时采集和远程监控，完成数据的集中存储和统一管理，实现对表具的远程维护和远程控制；市住建局采用IFA考勤（人脸考勤）技术，推进建筑工地智能化安全管理工程，预拌混泥土企业全面实行数字化质量管理平台；市市场监督管理局与运营商合作推广IMT技术（工程质量管理系统），实现对工程质量监督的全过程、封闭式管理；市农机局推进“农机通”系统推广工程，利用3G网络平台、先进的物联网技术，整合主流信息化技术，为广大农机手提供全效信息服务，实现农业生产精细化管理。
6、推进金融IC卡推广应用信息化工程。建立全市金融IC卡多运用平台，为金融IC卡行业应用提供技术保障，逐步将金融IC卡推广应用到政务服务、商业服务、公用事业、休闲娱乐及非税收入缴存等更多应用领域，实现多领域、跨行业一卡通。到2015年底，力争实现市区公交车和50%以上出租车可刷卡乘车；力争实现市内主要公立医院现金收费可刷卡支付。
（三）培育实施信息消费专项重点工程
1、推进农业物联网信息化工程。进一步完善已经建成的农业物联网系统工程，优化系统功能，充分利用资源，发挥农业物联网的实际应用功能。通过实时图像传输以及各种传感器等设备对环境数据的监测，充分反馈农业生产的实时参数和状态，数据有异常时通过数据处理系统及时向管理者发送预警信息，以便及时调整生产措施；利用远程控制功能，可以通过电脑等设备远程对生产对象的环境进行控制操作，例如风机、增氧泵、投饵机、遮阳网等的开启和关闭，节省人力物力，提高农业经济效益；生产者可通过网络系统上传图片和文字描述，对农业生产中出现的问题进行咨询，信息上传到系统后，农业专家及时给予网上答复，必要时专家可通过电话、短息、上门服务等方式解决咨询者的难题；利用质量追溯系统，能够追踪农产品生产、流通、加工、消费等环节的相关信息。
2、推进工业企业“两化融合”示范信息化工程。通过实施信息化与工业化“两化融合”示范工程，引领工业企业加大信息投入力度，充分利用信息技术改造提升传统产业，促进信息技术在主导产业普及应用，推进设计研发信息化、生产装备数字化、关键工序程式化、生产过程智能化和经营管理网络化。到2015年，我市计划累计申报认定省级两化融合示范企业10个，市级两化融合示范企业20家。
3、推进工业企业“智慧企业”信息化工程。结合全市企业信息化现状和产业特点，针对在实施企业信息化建设过程中，存在的适用性产品缺乏、应用程度低等突出问题，大力实施以基础通信、营销服务信息化、办公管理信息化等“三大工程”为主要内容的“智慧企业”推进工作。通过推进“三大工程”，切实让企业选择到“用得上、用得起、用得好”的个性化信息产品，到2015年，实现建成100家“智慧企业”的目标。
4、推进智能信息产品发展取得新业绩。到2013年底，全市初步形成了电子元器件及配套件、仪器仪表、通讯线缆等三大信息产品产业集群，对我市超五类六类宽带通信数据电缆、全介质自导式电缆、无线机顶盒、便携液晶电脑、平板电脑和液晶显示屏等具备大规模生产制造能力的企业，予以重点政策扶持，促进信息消费良性循环。
5、推进电子商务持续快速发展。一是实施“电子商务示范工程”。对我市电子商务发展有重大影响的项目，实行“一企一策”帮扶服务制度。鼓励企业创新服务、创新技术、创新商业模式，帮助有实力、发展前景好的企业打响知名度，着力培养具有竞争力的龙头企业。支持各类电子商务骨干企业做大做强。加大国内外知名电商应用企业和服务企业招商引资力度。加大财政扶持力度，重点培育和支持各级电子商务示范企业，力争在“十二五”末培育20家本地电子商务示范企业，新引进30个以上知名电商投资项目，全面提升我市电子商务发展水平；二是重点培养百家大型网上商城。引导苏果超市、新时代超市、华联超市、苏宁电器、汇银家电、国美电器等传统商贸服务业企业建立电商网站，开设“天猫”等各类网上商城；助推国际五金机电城、天发广场、天润城家居等交易市场加快发展电子商务，提高行业影响力；推动我市知名度高、实力强的B2C电子商务零售企业联手打造我市电子商务中心商圈，培育壮大我市网络消费群体，提高产品网购市场占有率；三是大力推动农产品电子商务发展。推动电子商务在农业领域的推广应用，发挥农产品电子商务对农业发展和农民增收的促进作用，积极引导农民专业合作社、农业龙头企业等新型农业经营组织自建电商平台或借助第三方电商平台开展农产品电子商务销售，宣传推介我市铜城狗肉，秦楠卤鹅、牛肉、风鹅、大脆，甘露饼、高邮湖银鱼、大闸蟹、虾米、毛刀鱼、野生小鱼干、菱角米、莲籽等优质农产品，打造农产品电商品牌网站和品牌产品；四是推进重点电子商务产业园区（基地）建设。坚持高起点、高标准、适度超前原则，规划建设一批规范、健康、可持续发展的电子商务产业园区和专业楼宇。加大园区招商引资力度，重点做好与国内外规模型电子商务企业、知名网络公司的招商工作，吸引运营中心、网站托管、电商服务等类型企业入驻园区发展。
四、保障措施
（一）切实加强组织领导。成立市信息消费试点工作领导小组（领导组名单附后），由市政府主要负责同志为组长，统筹信息消费试点建设工作，研究制定实施方案，制定重大政策措施。领导小组办公室设在市经信委，负责协调各有关部门，督促落实试点建设的各项具体工作。
（二）加大政策扶持力度。设立信息消费专项扶持基金，优先支持信息消费重点项目的研发和产业化，积极争取国家、省、市的项目资金支持。
实施工作方案范文3
一、指导思想
以党的十七大精神为指导，紧紧围绕和谐、文明、有序办会的工作目标，坚持尊重民俗、属地管理的原则，强化各项管理措施的落实，坚决取缔占道摊点、无证经营，狠抓食品安全和防火防灾工作，确保*山庙会期间社会和谐稳定、市容整洁有序。
二、组织领导
为加强对*山庙会管理工作的领导，确保各项工作落实到实处，经研究决定，成立*山庙会*区辖区内秩序、安全管理工作领导小组。
组长：*区政府副区长
副组长：*区政府办公室副主任、主任科员
*区市容管理局局长
成员：*区安监局局长
*区局局长
*区农工办副主任
马相武区卫生局副局长、爱卫办主任、
疾控中心主任
**街道办事处主任
**公安分局副局长
沈琪*工商分局副局长
**消防大队参谋
领导小组下设办公室，*同志兼任办公室主任，具体负责庙会期间各项工作的指挥、调度、协调和后勤保障。
三、职责分工
区市容管理局：负责*路积翠桥至解放南路与*路交叉口中心线以南区域的市容秩序管理，取缔占道和流动摊点，保持道路畅通。
*办事处：负责*路积翠桥至解放南路与*路交叉口中心线以南区域（路牙石以上）道路保洁，做到垃圾随扫随清，保持路面整洁。
区卫生局：负责庙会期间辖区内的食品安全工作，加强食品卫生检查，确保无食品中毒事件；负责医疗后勤保障、意外伤害救治。
区安监局：负责庙会期间安全隐患的排查并督促整改，保证安全无事故。
区局：负责庙会期间的群众上访接待，保持社会稳定。
区农工办：负责山林红线以外的区属森林防护工作；与上级主管部门配合，协助市森林管理部门负责庙会期间*山*区辖区内的森林防护工作。
*公安分局：负责庙会期间的社会治安，随时处理治安案件。
*工商分局：负责庙会期间无证经营摊点的查处和取缔工作。
*消防大队：负责庙会期间*山*区辖区内的消防安全检查和防火巡查工作。
四、管理范围
1、*路积翠桥至解放南路与*路交叉口中心线以南区域。
2、*路积翠桥以南。
3、和平路（中山路至苏堤南路）。
4、*山*区管辖区域。
五、管理时间
20*年3月24日至28日。
六、管理内容
1、取缔占道和流动摊点，加强道路保洁，维护市容和环境卫生整洁有序。
2、取缔无证经营，加强食品安全检查和社会治安管理。
3、督促有关责任单位做好森林维护和防火工作。
4、加强人流疏导，维护社会稳定。
七、管理措施
1、各单位按照各自的职责，明确分工，责任到人，形成一级对一级负责的责任体系。
2、各单位组织人员实行24小时值勤并保持通讯畅通，确保人员到岗到位，做到全覆盖、全方位的监控管理。
3、各单位按照职责分工，在管理区域内加大宣传教育力度，尽量采取说服教育的办法疏导摊点，对拒不服从管理的摊点，依法进行查处。
八、应急预案
为快捷、有效处理突发事件，确保*山庙会举办成功，根据突况迅速启动应急预案。
1、区市容管理局、*工商分局成立由100名执法人员组成的应急小分队，同时准备两台洒水车来回降尘，及时疏导摊点群。
2、区卫生局安排一辆救护车和两名医生，24小时现场值班，随时处理人员意外伤害事件。
3、*消防大队出动2辆水罐消防车、10名官兵并配备一定数量的手提便携式灭火器，随时待命。区农工办成立扑火小分队，并储备防火物资，配合消防大队处理火灾事件。
4、区局对重点人员实行24小时稳控，一旦发生上访，及时处置和化解，暂时化解不了的，要迅速将人员劝至区人民来访接待中心，做好接待记录，同时通知辖区相关责任单位迅速来人将上访人带离并妥善处置。
5、*公安分局安排足够的警力和车辆在管辖路段来回巡逻。若发生治安事件，迅速出警将当事人带离现场。
九、有关要求
1、要高度重视。各单位要从社会稳定的大局出发，增强政治敏感性和责任意识，认真落实各项措施，确保庙会取得圆满成功。
实施工作方案范文4
*县干旱少雨，灾害频繁，农业生产波动性大，“多年致富，一灾致贫”的矛盾仍很突出，严重影响新农村建设和社会稳定。设施农业是我县农村经济重要的支柱产业，但是，2007年3月发生的特大暴风雪灾害，造成全县8000余栋日光温室受损；4200余栋大棚倒塌。20*年的严重旱灾，使我玉米生产全部遭灾，给农民造成巨大的经济损失。进一步完善农业风险防范体系，确保农业生产安全已经成为我县农业生产面临的重要课题。为有效抵御自然灾害和意外事故给农民造成的损失，提高农民灾后自救能力，在我县开展农业保险非常必要。县政府将此项工作纳入2009年全县乡镇和有关部门位次考评。各乡镇、各部门要高度重视此项工作，积极推进农业保险业务开展，切实解决农民因灾致贫问题。
二、农业保险总体要求
坚持以科学发展观为指导，以提高农业抵御自然灾害能力及农民灾后自救能力为总体目标，以确保粮食安全和促进农民增收为重点，逐步建立起“政府引导、市场运作、自主自愿、协同推进”的农业保险制度，为和谐社会和新农村建设提供重要保障。
三、农业保险经办机构
市政府经省政府批准，选择中国人民财产保险股份有限公司朝阳分公司（以下简称人保财险公司）承办我市农业保险业务，要求在财务上实行专户专帐管理。我县由人保财险*支公司承办此项业务。
四、农业保险范围和保险合同主要内容
（一）保险范围
1．日光温室大棚保险；
2．大田玉米保险。
（二）保险合同主要内容
1．日光温室保险合同主要内容
（1）保险标的
日光温室是指以墙体、拱架（钢架或竹木结构）及覆盖物（塑料薄膜或玻璃等）为结构的保护设施。凡由被保险人合法建造，符合建造技术标准要求并用于生产的日光温室均可作为保险标的。
（2）保险责任
在保险期间内，由于火灾、雪灾、暴雨、风灾、雹灾、洪水直接造成保险标的损失，人保财险公司按照保险合同约定的项目和内容负责赔偿。
（3）保险金额
钢架结构：120元/延长米×实际延长米；竹木结构：80元/延长米×实际延长米。
（4）保险费率
费率按保险标的额的1.5%执行。其中：省财政补贴20%；市级财政补贴7.5%；县级财政补贴22.5%；农户负担50%。
2．大田玉米保险合同主要内容
（1）保险标的
凡符合下列种植规范的玉米（以下简称保险玉米），可作为本合同的保险标的：（a）经过政府部门审定的合格品种，符合当地种植规范标准和技术管理要求；(b)种植场所在当地洪水水位线以上的非蓄洪、行洪区；(c)生长正常。
（2）保险责任
在保险期间内，由于下列原因直接造成保险玉米损失，损失率达到30%（含30%）以上时，保险人按照保险合同的约定负责赔偿：1.暴雨、洪水（政府行蓄洪区除外）、内涝；2.风灾；3.雹灾；4.冻灾；5.可附加旱灾。
（3）保险金额
保险玉米生长期内所发生的直接物化成本（基本险）为每亩280元，旱灾作为附加险，只有在投保基本险的基础上方可投保，附加旱灾保险金额每亩200元。
（4）保费金额
按省确定保险费率基本险6%，附加旱灾险5%标准执行，基本险保费16.80元/亩，附加旱灾保费10元/亩，合计26.8元/亩。其中：中央、省、市、县财政分别补贴35%、25%、5%、15%，农户承担20%。
五、风险管理
为确保农业保险工作持续健康发展，人保财险公司要按国家、省有关规定计提巨灾风险准备金，逐年滚存，逐步建立应对巨灾风险的长效机制。人保财险公司要按规定及时向出险农户支付农业保险赔款。遇巨大自然灾害，经农业保险领导小组同意后,方可以使用巨灾风险准备金赔付出险农户。
对于已投保的农户，政府不再给予受灾农户相同用途的财政补助。
六、运作方式
（一）承保
1．由农业部门会同人保财险公司对区域内日光温室和大田玉米进行摸底调查，全面掌握区域内保险标的信息，为做好农业保险承保工作奠定基础，要求据实填报，严禁虚报、谎报，力求信息全面准确。
2．县农业部门配合保险经办机构，按照保险相关条款要求收取保费，同时发放保险凭证。
3．保险经办机构根据收取保费和发放的保险凭证，进行签单、承保。
（二）理赔
1．在发生保险责任事故时，被保险人应在24小时内向保险人报案，保险经办机构受理报案时，告知出险保户准备好相关的索赔单证，并配合查勘人员进行受灾现场勘查。保险经办机构在接到报案后，查勘人员须在48小时内赶赴现场进行查勘。
2．查勘人员到达现场后，全面了解掌握受灾情况，并根据权限及时逐级上报灾害损失情况。
3．根据查勘损失情况，需要灾害鉴定的，由农业保险灾害损失鉴定小组对受灾情况进行损失确定。
4．保险经办机构根据受灾损失情况，计算赔偿金额，与被保险人达成赔偿协议后，在10个工作日内赔付。赔付结果公示。
（三）灾害损失鉴定
县成立保险灾害损失鉴定小组（灾害损失鉴定小组名单附后），确保保险灾害损失结果鉴定结果公开、公平、公正。成灾规模日光温室在5000栋、大田玉米在5万亩以上时，请市农业保险灾害损失鉴定小组参与保险灾害损失鉴定。
七、保障措施
（一）加强对农业保险工作的领导
县政府成立政策性农业保险工作领导小组（领导小组名单附后），负责统筹规划、政策制定、督促检查。领导小组办公室，设在县农村经济发展局，负责日常工作及综合协调工作。领导小组不定期召开会议，及时研究和解决工作中出现的新情况、新问题，对农业保险工作进行指导和检查。
（二）各成员单位具体职责
1．县农村经济发展局作为农业保险的主管及协作部门，负责农户的组织、发动工作，协助人保财险公司做好保费收缴和理赔工作。
2．县财政局负责保费补贴资金的筹集、使用和管理工作，同时负责对人保财险公司农业保险经营管理状况进行监督。
3．县人保财险公司是农业保险的经营主体，负责全县农业保险产品开发、宣传、展业、承保、理赔及售后服务等工作。
4．气象、公安部门负责相关风险责任的界定。
（三）加强宣传工作
广泛利用各种媒体开展农业保险重要意义的宣传，增强农户的参保意识。要发挥农产品行业协会、专业合作社、农事龙头企业与农户之间的连接机制，带动广大农户参保。
（四）做好防灾减灾工作，逐步完善灾害预防机制。
实施工作方案范文5
1、公司基本情况
中国光大银行股份有限公司，简称为中国光大银行、光大银行(以下称本行)。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601818。截止20xx年9月，公司资产规模达到16,700亿元;截止20xx年底，已在26个省、自治区、直辖市的72个经济中心城市设立分支机构689家，形成了全国性银行的经营网络。光大银行多年来不断改革创新、锐意进取，在为社会和客户提供优质金融服务的同时，取得了良好的经营业绩，已成为一家颇具社会影响力的全国性股份制商业银行和上市公司。
根据《企业内部控制基本规范》的规定，本行通过多年的内部控制不断实践，已建立了较为健全的内部控制监督体系。本行董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，对内部控制评价报告的真实性负责;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;高级管理层负责内部控制的实施，组织领导本行内部控制的日常运行。董事会和监事会通过下设专门委员会对本行内部控制体系的建设、执行和完善情况进行监督指导。
为加强内部控制体系建设，本行建立和完善了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层为主体的公司治理架构，形成了分工合理、职责明确、制衡有效、报告关系清晰、运行高效的良好公司治理，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。董事会下设战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会;监事会下设提名委员会和监督委员会;总行设有资产负债管理委员会等19个委员会，计财部、资金部、投行部等26个部室，以及北京、上海、广州、深圳等34家分行，本行控股设立了2家子公司，分别是光大金融租赁股份有限公司和韶山光大村镇银行股份有限公司。
本行面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、信息科技风险、战略风险、声誉风险、银行账户利率风险、集中度风险等。为管理上述风险，本行建立了董事会领导下的职责清晰、分工明确的全面风险管理组织架构，以巴塞尔新资本协议核心原则为导向，借鉴国外先进银行的实践经验，建立并持续完善涵盖风险识别、评估、计量、监督、报告和控制的全面风险管理体系。
本行各项业务活动严格执行授权控制原则，实行统一法人管理和法人授权，明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责，实行不相容职务分离制度，并按条线和业务类别建立了包括人力资源程序、会计管理、预算控制、财产保护、运营分析、事后监督等全面的控制措施体系。
本行建立了行之有效的信息系统，通过优化OA系统，改造内部局域网系统，建立规范高效的公文流转机制，做到文件分发急缓有序、传递快捷;加强全行档案规范化管理，加强各类涉密文件、资料的保密管理，加强对全行重大经营管理活动的统一宣传管理;完善各类会议议事规则和程序;强化各类定期报告制度、重大和紧急情况报告与通报制度，通过多种报告形式，保持内部信息交流与沟通的及时性和有效性，并提高信息传导和沟通效率，保障决策的科学高效。
各业务条线和职能部门负责内部控制的具体管理和执行，法律合规部负责本行内部控制的监测管理和合规达标的建设推进，内部审计部门负责内部控制的监督评价。
本行通过制度明确了各层级、各部门在内部控制监督方面的职责，对于在内部控制建设实施中发现的重大问题及时上报高级管理层和董事会。总行内控合规预警委员会负责建立并维护全行内控及合规风险管理体系，推进本行内部控制的达标实施;法律合规部作为本行内部控制监测管理部门，负责牵头内部控制体系的建设和完善，组织督促业务部门和分支机构建立和健全内部控制，及时传导有关监管部门对内部控制的新要求，推进本行内部控制的有效实施，对业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行日常监测，定期向本行内控合规预警委员会汇报全行内部控制建设和执行情况;内部审计部门是内部控制的监督评价部门，负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷按照内部审计工作程序进行报告，对内部控制的健全性和有效性进行定期评价，牵头负责全行年度内控控制评价工作;总行各职能部门、各分行、各子公司作为内控体系的第一道防线，负责本单位内部控制的自我建立、健全、监督和检查，负责落实内控活动的具体实施，并配合内控体系建设牵头部门、评价部门及外部咨询机构、审计机构做好内控建设及评价工作。
本行根据国家政策、法律法规、经营环境及全行业务发展的需要对内部控制制度适时进行调整和修改。20xx年度，本行以建立层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用的制度体系为目标，按照严密、实际、易记、管用为基本原则，持续开展了内控制度梳理工作。经过一年的工作，26个条线部门均对内控制度进行了全面梳理，累计梳理内控制度1229项，涉及修订及整合的制度共156项、废止的制度共152项，各条线部门按照制度梳理方案要求积极将部门制度汇编成册。本行在开办新业务、设立新机构、运用新技术时，经营管理部门首先要制定内部控制细则，并经过必要的测试认证、风险评估和会签，报经主管行领导批准后才能实施。
2、内控规范实施工作组织架构
本行行长为内部控制规范实施工作的总负责人。为有效推动内控规范实施工作，本行成立了以主管副行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，办公室设在法律合规部和审计部。
总行法律合规部是内部控制体系建设的牵头部门，总行审计部是内部控制自我评价工作的牵头部门，总行各部门均指定了部门负责人和工作人员作为项目实施联系人，董事会办公室按监管要求披露、报备内控实施工作情况。内控规范实施工作的指定联系人为法律合规部刘亚平(电话：63639259)、卢枢美(电话：63639249)，审计部严仲民(电话：63636661)、刘腾慧(电话：63636639)，董事会办公室胡蓉(电话：63636717)。
内控规范实施的日常工作由法律合规部和审计部联合牵头，并聘请外部咨询公司协助实施，总行各部门及各分行积极参与项目实施。为更好地推进项目实施，牵头部门与外部咨询公司定期举行工作例会，对项目进度、相关问题、下一步工作计划等进行讨论协商;同时，牵头部门根据项目进展情况不定期向管理层进行专题汇报。
法律合规部和审计部为内控规范实施的牵头部门，相关情况如下：
法律合规部
总行法律合规部是本行内部控制建设工作的牵头组织部门，下设合规管理处、非诉讼法律事务处和诉讼与仲裁事务处，共有员工14人。法律合规部的内部控制职责主要包括：
及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求，牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善;
组织、督促总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制;
统一管理各类授权、授信涉及的法律事务，制定和审查法律文本，对新业务的推出进行法律论证，确保各项业务的合法和有效。
对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行监测和管理。
内部控制规范实施过程中，总行法律合规部牵头组织内控体系建设工作，包括确定内部控制实施的范围和内容;梳理风险，编制风险清单;梳理形成风险控制矩阵;编制内部控制手册等相关工作。
全行就内部控制体系建设工作的汇报主要遵循如下路径：各条线具体负责本条线内的内部控制建设工作，并将建设结果报送法律合规部审核;法律合规部组织、推进总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制，并就全行内部控制建设和执行情况定期向本行内控合规预警委员会汇报。
审计部
总行审计部是全行年度内部控制自我评价工作的牵头组织部门，下设公司业务审计处、零售业务审计处、财会及资金业务审计处、IT审计处、审计质量控制处，共有员工22名。除总行审计部外，全行还设有北部、东部、中西部和南部4个审计中心，主要负责辖区内分行的审计工作。审计部的内部控制职责主要包括：
内部审计部门应当有权获得本行的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面监督和评价。
开展内部控制检查，结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
对内部控制的健全性和有效性进行定期评价。
总行审计部牵头组织成立总行内部控制评价工作小组，其在内部控制规范实施过程中是内部控制自我评价工作的牵头部门，具体职责包括：编制自我评价工作计划;组织实施自我评价工作;根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。
全行就内部控制自我评价工作的汇报主要遵循如下路径：总行审计部按年度形成年度内部控制自我评价报告，经行领导审议通过，报送董事会审计委员会，再提交董事会进行审议批准。
3、内部控制实施工作有关聘请咨询机构的考虑和计划
本行为满足《企业内部控制规范》的合规要求，有效识别存在的内部控制薄弱环节，重新梳理控制领域/业务流程，并建立起科学、合理的内部控制评价体系，已于20xx年9月聘请安永(中国)企业咨询有限公司开展实施内部控制规范咨询项目，协助本行推进内部控制管理水平的持续提升。
基于国内外内部控制体系建设和评价的行业实践以及本行内部控制规范咨询项目实际情况，从项目实施角度出发将项目实施整体框架划分为四个阶段：第一阶段为前期准备与方案设计;第二阶段为总行实施;第三阶段为分行自我评价;第四阶段为整改与报告。
第一阶段，建立项目管理架构并启动项目，制定项目总体实施计划，梳理本行管理和业务流程，设计内部控制管理体系架构、内部控制自我评价方法，并建设内部控制自我评价工具模板，通过培训与宣导，协助银行各实施部门和机构理解内部控制自我评价实施的方法、内容和管理要求。
第二阶段，根据第一阶段流程梳理成果及所设计开发的内部控制自我评价方法和实施方案，在总行具体实施。具体工作包括：确定企业层面和流程层面的内控评价实施范围;开展企业层面的内控评价工作;同时开展流程层面的内控评价工作;编制风险控制矩阵;针对企业层面和流程层面识别内控缺陷，在此阶段主要针对内控的设计缺陷;针对所识别的内控缺陷，制定整改方案。
第三阶段，在分行范围内组织开展评价测试工作，评估缺陷并拟定整改方案，具体工作包括：编制自我评价工作计划;设计控制测试的方法和程序;分支机构实施自我评价工作。
第四阶段，在各机构自行整改的同时，编制内部控制自我评价报告，具体工作包括：各机构开展缺陷整改工作，编制内部控制自我评价报告，并在汇总整理项目各阶段工作成果的基础上，编制完成内部控制管理手册和评价手册。
在安永公司的协助下，本项目将形成以下工作成果：内控控制手册、内部控制评价手册和内部控制自我评价报告。截至本报告日，咨询公司已协助本行完成内部控制手册(征求意见稿)和内部控制评价手册(初稿)的编制。
4、内控实施工作进展
自20xx年度内控规范实施项目启动以来，本行已陆续开展如下工作，并形成相应的工作成果：
(1)内部控制体系建设方面：
一是开展内部控制规范实施培训。为加强全行上下对五部委下发的《企业内部控制规范》及相关配套指引的学习，以利于项目的有效推进，特召开全行视频会议，对项目背景、监管要求进行了系统培训，并就实施工作职责分工、进度安排等方面进行了介绍。
二是确定内部控制规范实施的范围和内容。根据监管要求，参照本行实际情况，确定内部控制实施的范围为16个企业层面的控制领域及113个流程层面的流程，并形成了企业层面控制领域清单和流程层面控制流程清单。
三是梳理形成风险控制矩阵。在确定了内部控制实施的范围和内容之后，针对每一企业层面控制领域和流程层面的流程，分别梳理形成风险控制矩阵并对应至条线部门，并形成了企业层面16个风险控制矩阵和流程层面113个风险控制矩阵。
四是初步识别总行层面设计缺陷。在前期梳理完成企业层面和流程层面风险矩阵的情况下，通过将现有的政策、制度等与风险控制矩阵进行比对，初步识别内控设计缺陷，并形成了内部控制设计发现问题清单。
五是编制内部控制手册。通过整理内控梳理工作成果，编制形成了内部控制手册(征求意见稿)。
(2)内部控制自我评价方面：
一是确定内部控制评价测试程序。针对企业层面每一领域和流程层面每一流程，分别设计内部控制评价测试步骤，同时设计针对分行内控评价的测试底稿，形成了企业层面16个领域的测试步骤及底稿模板、流程层面113个流程的测试步骤及底稿模板、分行测试步骤及底稿模板。
二是建设内部控制评价标准和工具。结合本行内控管理现状和审计部部门资源情况，初步设计建设符合全行情况的内部控制自我评价工具和流程，初步形成内部控制评价手册初稿。
在上述工作之外，本行的内控规范实施工作尚有如下主要工作未开展：
已发现缺陷的整改与再测试工作;
全行全面内部控制自我评价的实施工作;
依据内控规范和配套指引要求，提交内部控制自我评价报告。
二、内部控制建设工作计划
XXXX年度本行将继续巩固已有内部控制建设工作成果，持续深化内部控制建设进程。
由于内部控制建设的前期工作(包括确定内控实施的范围和内容，梳理企业层面、流程层面的风险控制矩阵，识别总行层面内控设计缺陷)均已于20xx年度实施完成，因此本部分内容将主要列示XXXX年度的内部控制建设工作任务计划，主要是内控建设工作中发现的设计缺陷(通过对现有的政策、制度等与风险清单进行比对后发现的内控缺陷)的沟通确认及整改落实工作：
1、总行相关部门确认内控缺陷。主要工作是组织各部门对内控建设过程中发现的设计缺陷进行确认，对于涉及多个部门的缺陷，由各部门协调确认缺陷的负责部门。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门。
2、与总行相关部门沟通制定内控缺陷整改方案。相关部门在完成设计缺陷的确认工作后，在咨询公司的协助下，制定缺陷整改方案，提交内控预警委员会审议。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门、法律合规部。
3、总行相关部门根据整改方案着手开展整改工作。相关部门根据缺陷确认结果和整改方案，着手开展缺陷整改工作，并根据整改情况向法规部报送整改进度。计划完成时间：XXXX年4月-9月。责任部门：存在缺陷的相关部门。
4、根据整改结果更新风险控制矩阵。计划完成时间：XXXX年12月。责任部门：法律合规部、审计部。
5、按要求报送、披露内控实施工作情况。根据监管部门要求，将本行内控实施工作情况及时向监管部门报送，并按要求完成披露工作。计划完成时间：按监管要求实施。责任部门：董事会办公室、法律合规部、审计部。
三、内部控制自我评价工作计划
XXXX年度的内部控制评价工作任务计划如下：
1、编制自我评价工作计划，评价工作的具体时间表和人员分工。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部。
2、确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部、法律合规部。
3、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。计划完成时间：XXXX年9月。责任部门：审计部。
4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。计划完成时间：XXXX年9月-12月。责任部门：审计部。
5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：审计部。
6、按照要求披露内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：董事会办公室、审计部。
四、内部控制审计工作计划
实施工作方案范文6
一、工作目标
全面巩固近年来畜禽屠宰监管和食品安全专项整治行动成果，大力强化企业责任意识，集中精力进行畜禽产品质量安全专项治理整顿，严厉打击私屠滥宰、生产注水肉、病害肉等违法违规行为，积极探索构建畜禽产品质量安全长效监管机制，从根本上提高畜禽产品质量安全保障水平，保证人民群众吃上“放心肉”。
二、整治任务
（一）扎实开展病死畜禽非法交易整治
畜牧主管部门要强化对活畜、活禽的产地检疫，加强对畜禽养殖场（户）的监管，严肃查处屠宰、经营、运输无检疫证明、检疫不合格的畜禽或者病死畜禽的非法行为。要严格开展屠宰检疫，对进入屠宰厂（场）的活畜、活禽，严格查验动物检疫合格证明，对无检疫证明的要按有关规定处理；认真做好屠宰同步检疫工作，切实规范检疫证章使用，监督做好病死畜禽无害化处理，严厉打击屠宰病死畜禽的非法行为。
（二）积极开展瘦肉精等禁用物质整治
畜牧主管部门要广泛宣传使用瘦肉精等禁用物质的危害，提高养殖场（户）的质量安全意识；要加大养殖环节的监管力度，严厉打击使用或教唆使用瘦肉精等禁用物质的行为。
商务主管部门要督促定点屠宰厂（场）积极配合畜牧主管部门对瘦肉精等禁用物质的检测，加强屠宰环节的抽检工作。
（三）深入开展注水肉整治
商务主管部门要会同有关部门，根据注水肉发生的规律，加强对注水高发区域和时段的巡查，依法严厉查处对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或注入其他物质，以及为上述活动提供场所等违法行为。要加强对定点屠宰厂（场）肉品水分含量的监督检查，严厉查处屠宰注水或注入其他物质的猪、牛、羊、鸡的行为。发现定点屠宰厂（场）对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或注入其他物质的，要立即责令停业整顿，造成严重后果或者两次以上对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或者注入其他物质的，要报请市政府取消其定点屠宰资格。
（四）持续开展私屠滥宰整治
商务主管部门要会同有关部门，加强对私屠滥宰高发时段和地域的巡查，严密监控城乡结合部、私宰专业村（户）和畜禽产品加工比较集中的区域。发现私屠滥宰、未经定点从事畜禽屠宰活动、冒用或使用伪造定点屠宰证书或标志牌的，要依法予以取缔，没收畜禽、畜禽产品、屠宰工具和设备以及违法所得，严惩不法分子。要严肃查处定点屠宰厂（场）出借、出租、转让定点屠宰证书和标志牌的行为，一经发现，要报请市政府取消其定点屠宰资格；对为私屠滥宰提供场所或储存设施的单位或个人，要责令改正、依法没收违法所得，并处以罚款。
（五）大力开展定点屠宰企业集中清理
商务主管部门要按照商务部办公厅《关于做好生猪定点屠宰企业审核换证工作的通知》（商秩字〔2010〕263号）要求，会同公安、财政、环保、畜牧、卫生、工商、质监等部门，对定点屠宰厂（场）进行集中清理整顿，坚决淘汰不达标企业，严把市场准入关。对不符合设置规划、存在严重违法违规行为的，坚决取消其定点屠宰资格；对符合当地设置规划但达不到规定条件和标准的，要责令限期整改，整改后仍不达标的，报请市政府取消其定点屠宰资格。
畜牧主管部门要按照修订后的《动物防疫条件审查办法》，对畜禽屠宰厂（场）原有《动物防疫合格证》重新登记，制定过渡期工作方案，推动《动物防疫条件合格证》审查发放工作。
（六）认真开展屠宰企业畜禽产品质量整治
商务主管部门要切实强化对定点屠宰厂（场），尤其是以代宰为主的定点屠宰厂（场）的日常监管，督促其严格执行入厂（场）检查验收、静养待宰、屠宰操作规程、肉品品质检验、无害化处理等制度，强化台账管理，完善内部可追溯系统，落实食品安全责任，确保出厂畜禽产品质量安全。要加强对定点屠宰厂（场）肉品品质检验的监督检查，重点检查其是否具备基本的肉品品质检验设备和检验人员，是否按照检验程序进行操作，是否按要求对不合格肉品进行无害化处理，是否存在违规使用检验证章的情形。对出厂（场）未经品质检验或经品质检验不合格畜禽产品的，要立即责令停业整顿、依法对屠宰厂（场）及其主要负责人从严从重处罚，造成严重后果的，要报请市政府取消其定点屠宰厂（场）资格。
（七）切实开展加工流通餐饮等环节畜禽产品质量整治
质监、工商行政管理、卫生等部门要按照职责分工，督促肉制品加工、畜禽产品销售、餐饮企业严格执行进货查验、索证索票、购销台账等制度，确保畜禽产品均来自于定点屠宰厂（场），检验检疫合格；依法配合有关部门加强对畜禽产品检验检疫证章的监督检查，督促生产经营主体落实食品安全责任，严防私宰肉、含瘦肉精肉、病死、注水或注入其他物质、未经检验检疫或检验检疫不合格畜禽产品进入加工、流通、餐饮消费环节，严厉打击加工、销售病死病害畜禽产品和注水畜禽产品等行为。
工商行政管理部门要会同商务、畜牧等有关部门推行“场厂挂钩”、“场地挂钩”、“协议准入”、挂牌经营，落实市场开办者和场内经营者责任，严把畜禽产品质量市场准入关。质监部门要加强对肉制品生产企业原料肉采购的监督检查，严厉查处使用不合格原料肉行为。卫生部门要对餐饮企业采购的畜禽及其产品开展专项抽查，严肃查处采购、使用私宰肉和病死或死因不明的畜禽及其产品等行为。
（八）加大刑事打击力度，严厉惩处犯罪分子
商务、畜牧、工商、质监、卫生、食品药品监管等部门要加强与公安机关的沟通协调，发现涉嫌犯罪行为的，要依法及时移送公安机关；对社会反响强烈、情节严重、影响恶劣的重大食品安全案件，要协调公安机关提前介入，快速有效惩处犯罪分子。
公安机关要积极配合有关部门，严厉打击私屠滥宰、使用瘦肉精和制售病死病害畜禽产品、注水畜禽产品等违法犯罪行为；严厉查处阻挠行政执法人员依法执行公务的行为，对涉嫌犯罪的，要依法追究刑事责任。
三、工作要求
（一）加强组织领导。各县（市）、区要成立由当地政府分管领导牵头的畜禽产品质量安全监管工作领导小组，强化对整治工作的组织领导、发挥好统筹协调作用。市直有关部门要结合自身职能和本地实际，制定切实可行的实施方案，明确工作责任，提出具体措施，逐级落实整治任务。
（二）加强协作配合。商务主管部门要牵头建立畜禽屠宰专项整治部门协作机制，加强部门协作配合，切实形成监管合力，实现对畜禽产品产销环节全过程的监管。各部门要各司其职、各负其责，主动沟通、密切配合，积极开展联合执法，形成打击声势。
（三）健全长效机制。商务主管部门要会同有关部门，探索建立屠宰企业信用档案及诚信不良记录收集、管理、通报以及违规退出机制，根据企业信用记录状况实行分类监管，提高监管效能；利用现代信息技术建设肉品质量信息可追溯系统，强化溯源管理，打造畜禽产品质量安全全程监管体系。
（四）做好应急处置。商务主管部门要按照食品安全事故应急预案的总体要求，牵头制定畜禽产品安全事故应急预案，明确各部门职责分工、信息通报、应急响应、后期处置及应急保障等事宜，及时处置畜禽产品安全事故。各部门要督促养殖、畜禽屠宰、畜禽产品销售、畜禽产品加工、餐饮等企业制定内部食品安全事故应急方案，定期检查本企业食品安全防范措施落实情况，及时消除事故隐患；发生畜禽产品安全事故的，企业要立即予以处置，及时向当地卫生行政部门报告。
（五）加强宣传教育。要大力宣传《食品安全法》、《动物防疫法》、《农产品质量安全法》、《食品安全法实施条例》、《生猪屠宰管理条例》、《河北省畜禽屠宰管理办法》、《河北省农产品市场准入办法》等法律法规规章，积极宣传畜禽屠宰专项整治工作进展、成效和典型事例，支持新闻媒体开展舆论监督，引导新闻媒体客观准确报道，为专项整治创造良好的社会氛围。
（六）调动各方力量。要充分发挥“12312”、“12315”、“12365”等热线电话作用，为群众提供快速、便捷的举报、申诉、投诉和咨询渠道，拓宽专项整治案件线索来源，形成对违法违规行为的群防群治局面。
四、时间安排
（一）动员部署阶段（8月6日-8月10日）。制定实施方案，部署专项整治工作。
（二）集中整顿阶段（8月11日-11月30日）。组织执法力量，全面开展专项整治，落实各项整治任务。
