摘要：内审员是企业管理的“眼睛”，产品质量是企业市场竞争力的核心所在，煤矿企业要优化产品质量，严格精细化安全生产，通过培养一批“内审员”实现人人都是“内审员”的理想状态，解决问题和提出对策，努力实现公司年度生产经营计划。
关键词：标准化；内审员；现场审核
0引言
东明矿业自2011年推行标准化工作以来，逐步建立了一套完善的标准体系。以《标准化工作管理办法》为基础，进一步规范公司在管理、技术、生产经营、岗位等方面的管理[1]，对于ISO9000国际标准前期仅仅局限在公司标准化岗位人员的学习，并没有进行全公司范围内的推广，相应的很少员工参与学习。然而，新形势下市场环境恶劣，产能过剩，企业要提升综合实力，需培养一批素质过硬、专业过关的内审员队伍，这是标准化工作再上新阶梯必经之路。
1搭建体系，“内审员队伍建设”不可少
2011年至今，公司有效运行管理标准96个，技术标准21个，工作标准88个，在关键业务流程上得以规范，车辆管理、物资采购、产品销售、安全生产等方面均有章可循。领导作用的进一步发挥，使得全公司范围内对于标准化工作都足够重视，是公司标准体系得以运行的基础。2017年公司明确提出“严格精细管理；巩固产品品质；坚持降本增效的生产经营方针，这对公司标准化工作提出了新的要求。但公司仍然存在以下几点问题：①有制度，不执行；②执行过程没有严格依照东明矿业制度规定，存在偏差或力度不够；③各部门台账、记录不具备可追溯性；④制度建设不能够实现“PDCA”循环，运行效率低。面对这样的现状，应该通过以下方面来推进工作：①持续推进标准体系建设；②梳理体系，重视“PDCA”关键点分解，注重提升执行、检查、更新工作，实现良性循环；；③建立电子档案，充分利用公司OA办公系统平台，让审批、存档“上网”。选拔和培养公司内审员势在必行：1）开展QES培训和学习工作，宣贯“标准化良好行为企业”建设知识点。2）从各部门选拔出关键岗位人员，参加内审员取证工作，既学习ISO9000国际标准又要熟悉本企业管理状况，切合管理实际[2]。3）取证工作完成，负责在公司标准化管理委员会领导下，开展企业内部审核工作。4）从员工的认知角度和岗位实际而言，不可能对公司所有的标准都能够全面了解和掌握，这就需要我们从公司实际出发，通过对公司体系的梳理和岗位设置的了解，选拔关键岗位人员，加入内审员队伍，加强内部学习，学习制度，执行制度，监督指导体系在企业运行的情况，才能符合真正的管理需求。内审员的核心作用在于对公司标准体系进行内部审核，梳理各环节关键业务流程，匹配制度与实际情况的“有效性”，针对归口业务部门存在的质量管理问题，开具“不合格报告”，限期进行整改，以促进公司管理[3]。
2内审员的作用
企业对内审员的要求，从一定程度来说比较严格，既要有岗位价值的体现又要对公司体系足够熟悉和认知，只有这样才能真正地推动企业质量管理体系有效运行。就东明露天矿而言，内审员的最高管理机构是“标准化管理委员会”，委员会下设办公室在企业管理部安全标准化办公室具体开展工作，从而使管理的部门日常工作符合管理体系的要求，在需要内审时参加内审组执行内审工作[4]。露天煤矿管理流程环节较少，内审员审核的节点就不会太过繁杂，通过内审员对质量管理体系的审核，能够发挥以下几点作用：1）通过内审员工作的开展，对公司各项管理工作运行起监督作用。通过内审活动监控体系的运行，能够第一时间发现和解决问题。2）能够发现好的管理继续保持与改进不足。通过亲自参与，针对所发现的某些不符合项可以提出有针对性的纠正措施建议，并督促整改，将问题遏制在源头。3）在质量管理方面起沟通和纽带作用。通过内审员到各个部门开展审核工作，能够与员工进行深入的交流，而内审员基于对体系的深刻认识，又能够引导员工向公司要求的方向去开展工作，同样的能够汲取意见，进行汇总，对公司管理层谏言，进一步推动公司管理工作向前进。4）内审员的出现可以树立标杆作用。内审员对体系了解的优势和严格按制度办事、按制度审核的意识，从一定程度上能营造氛围，引导更多人意识到管理工作的重要性，从而实现全员参与。内审员的作用不容忽视，内审员是企业管理的“眼睛”，产品质量是企业市场竞争力的核心所在，作为煤矿企业，要想在寒冰期突破重围，必须要优化产品质量，严格精细化安全生产，通过培养一批“内审员”实现人人都是“内审员”的理想状态，身体力行，执行制度，解决问题和提出对策，努力实现公司年度生产经营计划。
3存在的问题
3.1内审员相关管理制度空白
1）公司现有《标准化工作管理办法》、《管理标准管理办法》、《工作标准管理办法》、《文件和记录控制程序》是公司标准管理的基础，但均未提及内审员管理，缺失相应机制。2）公司标准化工作开展依据GB/T15496—2003企业标准体系，GB/T15497—2003企业标准体系技术标准体系，GB/T15498—2003企业标准体系管理标准和工作标准体系，GB/T15498—2003企业标准体系评价与改进，并未开展对QES(质量、环境、安全)标准学习和实践工作，内部审核缺乏动机[5]。
3.2内审员培养与发展需求成反比
1）企业发展速度快，内审员选拔和培养难度大，内审员队伍建设跟不上公司管理步伐。2）缺乏专业培训与实践能力提升，仅仅局限于QES标准学习，并未开展具体的内审工作，理论知识与实践结合不够。
3.3奖励机制不健全
除公司标准化委员会办公室设置专职人员以外，其余内审员均为兼职人员，本身有自己的岗位工作，公司鼓励一岗多能，但就内审员奖励机制而言，不够完善。
4建议与策略
4.1做足内审准备工作
1）内审员通过参加金新化工组织的取证考试，通过后持证上岗。2）建立内部审核机制，成立内审组，编制并安排好审核计划，准备好工作文件等[6]。3）认真准备内部审核的工作文件包括审核依据、审核目的，并要充分考虑现场检查需要对照标准条款，编制现场审核检查表。编制现场检查表对内审员来说是一个非常重要的学习过程，通过对照标准条款确认检查内容，检查依据，抽样方法等，这是内审员结合实际，加深理解标准条款内容的一个重要途径。4）内审员分配要得当。目前公司是一套班子两套人马，“一矿一司”的组织结构下，我们应该考虑内审员所在部门和人员能力的不同层次，每个部门都应该有至少1位成为内审员，推进内审工作。
4.2抓好现场审核
1）现场审核是公司内审工作的关键性环节和重要工作任务，是本项工作开展中最核心的点[7]。2）在现场审核中，内审员要严格、公平、公正、保证内审质量。对待领导和一般同事，审核的标准口径、宽严尺度都要一样，不能厚此薄彼，要讲究方式方法，做到紧张有序[6]。3）内审员在开展审核工作时，多采用抽样调查的方法。开展过程中，将抽取具有代表性的样本，与受审部门进行充分的沟通和配合，结论就更具有公正性和认可度。4）对于发现的不符合实际情况的问题，应该由部门负责人进行签字确认，通过会议讨论，确定不符合项。5）现场审核要注重证据的记录，这里需要注意的是，检查出好的地方同样也要进行记录，而不是简单的登记“符合或达标”。审核员应制定检查表，对所有的检查内容均可详细记录，清晰明了，为开具不合格报告建立数据基础。
4.3开好3个“会议”
1）金新化工的内部审核会议总结到，3个会议是指首次会议、内审会议和末次会议。会前准备工作则变得十分重要，检查的侧重点、检查的内容、检查的方式等都应明确[8]。2）内审组会议，是在现场审核结束后内审组召开的内部会议，必须“详而实”，其主要议题是对审核结果进行归纳、分析、协调相关问题，审核不符合项报告，评价质量体系运行的有效性和充分性，为末次会议做准备[9]。
4.4写好内审报告
审核报告是对内审的高度总结，是在对客观证据及审核记录进行认真统计、分析、归纳和评价基础上形成的审核总结[10]。
4.5内部审核的后续跟踪验证
内审员对不符合项纠正和预防措施的实施和验证，要进行后续的检查，验证时要注意纠正措施计划是否按期完成、各项措施是否都已实施，是否有实施记录，是否彻底关闭不符合项[11]。
4.6继续学习和培训
1）引导公司内审员的不断学习，加强培训和考核,注重总结和交流；2）标准化委员会办公室应定期组织取证成功的内审员进行培训，学习。也可以聘请专业机构或专业老师来进行讲解，提升内审员的专业技能。3）拓宽内审员的视野，争取机会选出优秀内审员参加外部培训，建立奖励机制，对于能够通过内审工作的开展，取得一定成绩的内审员进行奖励，并将此作为年底考核总结的重要指标。
5结论
如何发挥内审员在企业管理中的作用是一个动态的问题，在煤炭市场持续走低的形势下，只有建立一支符合企业实际需求的内审员队伍，通过内部审核工作开展发现企业存在的问题，从而推动和实现企业质量保证体系的持续改进，提升质量管理体系的层次和水平，才能使企业在市场竞争中具有较强的竞争能力。
作者:贾英强 黄坦 刘召 单位:呼伦贝尔东明矿业有限责任公司