国有企业风险管控模式初探

国有企业风险管控模式初探

【摘要】

加强国有企业廉洁风险防控,把惩防体系建设深层融入到国有企业的经营管理之中,既符合中央提出的惩防体系建设总体要求,也是国有企业不断深化反腐倡廉建设的重要举措。

【关键词】

国有企业;廉洁风险;管控模式

一、注重理论创新,使国有企业廉洁风险管理理论更加系统化、科学化

(一)确定企业廉洁风险管理理论研究课题与方向。

企业廉洁风险管理应是企业全面风险管理的重要内容,将“企业风险管理理论”等现代管理理论和科学方法引入反腐倡廉建设实践,体现了国有企业党风廉政建设正在向科学化、制度化、规范化推进。但在实践中,也感到国有企业廉洁风险管理理论还没有形成一个完整的体系,对推进廉洁风险管理工作非常不利,迫切需要创新科学的理论指导实践,再通过实践完善理论,进而不断提高国有企业廉洁风险管理的科学化水平。

(二)厘清企业廉洁风险管理理论的实质与内涵。

专门组成课题攻关小组,系统回顾国有企业党风廉政建设的历程,深入剖析国有企业党风廉政建设中存在的问题,在全面梳理企业风险管理理论、企业责任管理理论和权力运行监控理论的基础上,紧密结合笔者所在企业权力运行监控机制建设实践,系统思考企业廉洁风险及其管控的基本内涵、基本原理与方法,特别是在廉洁风险的“自由裁量权滥用”、“利益冲突失控”、“监督制约薄弱”等三个直接来源的基础上,重点搞清了“思想道德”这一根本来源,总结提炼了风险管控中应遵循的“政治第一”、“工作与生活共管”、“继承与创新共推”、“融入业务管理”等七大基本原理,形成了企业廉洁风险管理的独特原理与方法。

二、构建特色模式,使国有企业廉洁风险管控模式更具操作性、实践性

(一)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“三层次”。

外层是国有企业外部廉政环境。企业外部廉政环境的作用是为企业管控廉洁风险奠定基础、指明方向,责任主体是企业外的各级党组织和政府,内容包括社会廉政文化状况、国家政治体制状况、党组织和政府机构的清廉状况、党和国家有关廉政的法律法规的健全程度、社会经济制度的完善程度、非国有企业的廉洁状况等。其中,最核心的是权力运行及监控机制。

(二)国有企业廉洁风险管控模式理论模型的“两个路径”。

一个路径是,从整体组织工作上,要由外向里,首先企业外党组织和政府要为企业建立良好的外部廉政环境,指明国有企业管控廉洁风险的大方向,进而国有企业内组织建立健全企业廉政管控机制制度体系,提供防腐保障,再进一步加强对有关人员尤其是领导干部的廉洁自律教育,最终实现治本。另一个路径是,从防控企业内个体人员腐败上,要由里向外,首要任务是立足于治本,通过教育使大多数人自觉构筑起确保廉政的思想防线;其次是对于少数廉洁自律意识差的,通过企业廉政机制制度对其进行约束和纠偏;最后针对个别铤而走险违法犯罪的,采取企业制度之外的法律法规予以惩戒。

(三)国有企业廉洁风险管理的“三大体系”管控模式。

一是建立国有企业重要责任体系。重要责任是指具有廉洁风险的责任。国有企业重要责任体系由重要责任内容、重要责任主体、管控制度体系三大系统要素构成。通过理顺企业组织架构、界定重要责任岗位及重要责任事项、确定重要责任主体、绘制职责事项流程图、查找重要责任事项中的廉洁风险点、划分廉洁风险等级、完善健全管控廉洁风险制度体系等,把在企业管理中的廉洁风险找出来,并做到责任内容清晰、主体明确、管控机制制度完善。二是建立国有企业重要责任运行体系。国有企业重要责任运行体系包含运行主体、运行程序及运行保障措施三项要素。运行主体是指保证负责国有企业重要责任体系运行的机构或人员。运行程序就是企业重要责任流程图。保障措施包括提高思想认识、纳入党政工作重要日程、大力应用科技手段、融入业务管理、发挥职能部门作用、建立健全检查考核制度。三是建立国有企业廉洁风险监控体系。国有企业廉洁风险监控体系由监控对象及内容、监控主体、监控方式方法、监控保障措施四个要素构成。

三、勇于探索实践,形成了具有特色的廉洁风险管控模式

笔者所在的开滦集团坚持理论创新为先导、各级领导为主导、融入企业管理、注重科技管控的原则,形成了具有特色的廉洁风险管控模式。

(一)以清理界定职权为基础,构建权责明晰的风险管控重要责任系统。

按照企业管理体制,对各个管理层的职权进行全面梳理和界定。针对“三重一大”决策事项、易发案件和职工关注的高风险职权,确定廉洁风险监控职权事项。形成了全面覆盖、逐级管理的廉洁风险监控系统。

(二)以规范用权为着力点,构建廉洁风险管控制度保障系统。

围绕优化权力运行流程和规范用权行为,对企业原有的各项制度进行全面整合完善。通过缺失制度的新建、不完善制度的修订、不适宜制度的废止,形成了“三位一体”制度体系,保证权力运行监控制度的全覆盖。

(三)以权力运行公开透明为重点,构建廉洁风险管控监督约束系统。

根据廉洁风险监控权力事项的不同,逐项明确公开形式和公开范围。对不涉密的事项通过厂务公开、党务公开等方式向员工公开;对涉密事项利用有关会议在一定范围内公开;对涉及员工利益的重大事项,经职代会讨论通过后公开。形成公开透明与监督约束相统一的工作系统。

(四)开发运用科技手段,构建廉洁风险网络监控防范系统。

利用计算机网络系统,从集团总部到二、三级子(分)公司全部设立了权力运行监控专用综合网络平台,实现了监控横向到边;重点开发改造大额资金管理、物资采购、煤炭销售等30多个业务管理网络监控系统,做到了监控纵向到底。

作者:韩旭 单位:开滦能源化工股份有限公司吕家坨矿业分公司